CNAS-SC23

森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案

AccreditationScheme

forForestCertificationBodies

（征求意見(jiàn)稿）

中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

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森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案

1范圍

1.1為了提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施森林認(rèn)證審核的一致性和可信性，促進(jìn)國(guó)內(nèi)與國(guó)際的互相

認(rèn)同，特制定本文件。本文件對(duì)森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)所應(yīng)遵守的特定要求作了規(guī)定，適用于

森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作。

1.2森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)除了應(yīng)滿(mǎn)足CNAS-CC02《產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》以及

本文件的要求外，還應(yīng)滿(mǎn)足CNAS制定的其他認(rèn)可規(guī)則和適用于產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)

可準(zhǔn)則和指南。

1.3本文件R部分是對(duì)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則》（CNAS-RC01）的補(bǔ)充規(guī)定和進(jìn)一步說(shuō)

明；C部分是對(duì)《產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》（CNAS-CC02）的補(bǔ)充要求。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件注明

日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）

適用。

CNAS-CC02《產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》

CNAS-RC01《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則》

《森林認(rèn)證規(guī)則》

GB/T19011質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南

《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》（GB/T28951）

《中國(guó)森林認(rèn)證非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)》（LY/T2273）

《中國(guó)森林認(rèn)證竹林經(jīng)營(yíng)》（LY/T2275）

《中國(guó)森林認(rèn)證森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)自然保護(hù)區(qū)》（LY/T2239）

《中國(guó)森林認(rèn)證森林公園生態(tài)環(huán)境服務(wù)》（LY/T2277）

《中國(guó)森林認(rèn)證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍稀瀕危植物經(jīng)營(yíng)》（LY/T2602）

《中國(guó)森林認(rèn)證產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈》（GB/T28952）

《中國(guó)森林認(rèn)證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴瀕危野生動(dòng)物飼養(yǎng)管理》（LY/T2279）

3術(shù)語(yǔ)和定義

中國(guó)森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

R部分

R1認(rèn)可申請(qǐng)

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R1.1森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)滿(mǎn)足CNAS-RC01《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則》中所規(guī)定的基本條件，

通常情況下，應(yīng)完整實(shí)施了不少于3個(gè)組織的認(rèn)證審核，且森林認(rèn)證領(lǐng)域的質(zhì)量管理

體系已有效運(yùn)行6個(gè)月。

R1.2森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提交CNAS-RC01《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則》所要求的文件，同時(shí)

說(shuō)明認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍和適用標(biāo)準(zhǔn)等。

R2評(píng)審

CNAS受理認(rèn)可申請(qǐng)后，制定認(rèn)可評(píng)審方案，對(duì)森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核能力及

其運(yùn)作的符合性和有效性進(jìn)行評(píng)審。認(rèn)可評(píng)審類(lèi)型包括文件評(píng)審、辦公室評(píng)審和必要

的見(jiàn)證評(píng)審。

R2.1見(jiàn)證評(píng)審

R2.1.1見(jiàn)證評(píng)審項(xiàng)目數(shù)量

初次認(rèn)可時(shí)，至少見(jiàn)證1個(gè)審核項(xiàng)目。如申請(qǐng)多個(gè)組別，則見(jiàn)證評(píng)審項(xiàng)目應(yīng)覆蓋

申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的每個(gè)認(rèn)證組別，在組內(nèi)可抽樣實(shí)施見(jiàn)證。如見(jiàn)證項(xiàng)目包含預(yù)審和主審，

需見(jiàn)證兩個(gè)階段。

機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可后，在每個(gè)認(rèn)可周期內(nèi)，見(jiàn)證評(píng)審覆蓋所有認(rèn)證組別。

R2.1.2見(jiàn)證評(píng)審項(xiàng)目要求

森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證組別的見(jiàn)證項(xiàng)目應(yīng)包括一項(xiàng)或多項(xiàng)主要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（如造林、撫育、

采伐、采集、更新、投入品使用等）；產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證見(jiàn)證項(xiàng)目應(yīng)包括一項(xiàng)或多項(xiàng)主

要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（如原料來(lái)源、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品銷(xiāo)售等）；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴瀕危野生動(dòng)

物飼養(yǎng)管理認(rèn)證組別的見(jiàn)證項(xiàng)目應(yīng)包括一項(xiàng)或多項(xiàng)主要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（如飼養(yǎng)繁育、

動(dòng)物健康、動(dòng)物處死與產(chǎn)品獲取、采集、培育措施等）。

R3認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍

CNAS對(duì)森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍包括業(yè)務(wù)范圍名稱(chēng)及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等。

R4森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)識(shí)的管理

CNAS對(duì)森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)識(shí)的管理遵循CNAS-R01《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)

聲明管理規(guī)則》相關(guān)要求。

C部分

C1基本要求

C1.1森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家林業(yè)局聯(lián)合發(fā)布的《森林認(rèn)證規(guī)則》的

要求實(shí)施審核及認(rèn)證活動(dòng)。

C1.2在有要求時(shí)，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將組織結(jié)構(gòu)信息提供給各利益相關(guān)方，包括負(fù)責(zé)

以下工作的成員姓名與資質(zhì)：

a)整體運(yùn)作概況；

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b)維護(hù)公正性機(jī)制；

c)運(yùn)作政策的制定；

d)認(rèn)證決定；

e)政策實(shí)施的監(jiān)督；

f)爭(zhēng)議處理。

C2分包

除審核報(bào)告的審查和認(rèn)證決定外，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)可向外部機(jī)構(gòu)分包認(rèn)證相關(guān)的部

分工作。但森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保分包機(jī)構(gòu)遵守本文件及其他適用文件中關(guān)于檢查或其

他技術(shù)活動(dòng)的規(guī)定，包括關(guān)于經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、客觀性、公正性與保密性的規(guī)定等。

C3質(zhì)量體系

森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照CNAS-CC02及本文件的要求建立并實(shí)施文件化的管理體

系。質(zhì)量手冊(cè)及相關(guān)程序應(yīng)包括以下認(rèn)證程序內(nèi)容：

a)申請(qǐng)受理；

b)預(yù)審要求（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）；

c)利益相關(guān)方征求意見(jiàn)（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）；

d)主審要求；

e)審核報(bào)告的審查；

f)同行專(zhuān)家評(píng)審（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）；

g)認(rèn)證決定；

h)頒證；

i)監(jiān)督和再認(rèn)證；

j)認(rèn)證暫停的恢復(fù)。

C4批準(zhǔn)、保持、變更、暫停、暫停恢復(fù)和撤銷(xiāo)認(rèn)證的要求

C4.1總要求

森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、保持、變更、暫停和撤銷(xiāo)認(rèn)證的條件與程序應(yīng)滿(mǎn)足

CNAS-CC02規(guī)定的相關(guān)要求。

C4.2認(rèn)證范圍的變更

a)認(rèn)證范圍變更不應(yīng)影響最初頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)有效期；

b)在批準(zhǔn)認(rèn)證范圍變更前，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留現(xiàn)場(chǎng)檢查的權(quán)利。如認(rèn)為范圍

變更對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)關(guān)系重大，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在批準(zhǔn)范圍變更前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

C4.3暫停恢復(fù)的條件

組織就導(dǎo)致暫停的問(wèn)題進(jìn)行了原因分析，采取了糾正并制定了糾正措施，森林認(rèn)

證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)證后方可恢復(fù)其認(rèn)證資格。

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C5文件

C5.1森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少在網(wǎng)站上公布CNAS-CC02所規(guī)定的需要公開(kāi)的信息。

C5.2當(dāng)森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)是一個(gè)法律實(shí)體內(nèi)有明確界定的一部分時(shí)，應(yīng)明確其與該組織

其它部分的關(guān)系并使該信息易于獲取。

C6記錄

C6.1森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留涉及下列內(nèi)容的真實(shí)、完整、最新的記錄：

a)各類(lèi)人員、同行專(zhuān)家及委員會(huì)成員記錄，包括簡(jiǎn)歷、資格、保密協(xié)議、培訓(xùn)

記錄及潛在利益沖突聲明等；

b)與分包方簽訂的合同（適用時(shí)）；

c)公正性委員會(huì)的工作記錄；

d)認(rèn)證申請(qǐng)；

e)認(rèn)證合同；

f)審核報(bào)告；

g)同行專(zhuān)家評(píng)審的意見(jiàn)與反饋（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）；

h)認(rèn)證決定記錄；

i)公開(kāi)的審核報(bào)告摘要；

j)投訴、申訴或爭(zhēng)議，包括受理記錄；

k)內(nèi)審、管理評(píng)審記錄。

C6.2記錄應(yīng)安全存放，存放期限為當(dāng)前認(rèn)證周期加上一個(gè)完整的認(rèn)證周期，并在有

要求時(shí)提供。

C7保密

除了滿(mǎn)足CNAS-CC02保密要求外，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)確保同行評(píng)審組成員對(duì)

在認(rèn)證活動(dòng)中獲得的信息予以保密。

C8森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員

C8.1森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程中每項(xiàng)職能所需人員的能力進(jìn)行管理。

C8.2森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)對(duì)各類(lèi)人員（包括合同評(píng)審、審核方案管理、檢查/審核實(shí)

施、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)等人員）所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的特點(diǎn)，制

定其管理和專(zhuān)業(yè)能力資格要求（包括與其職責(zé)相關(guān)的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)、工作經(jīng)

歷等最低要求），并進(jìn)行聘用、評(píng)價(jià)、培訓(xùn)和監(jiān)督。

C8.3森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其從事森林認(rèn)證的人員具備林業(yè)和相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)和應(yīng)用

知識(shí)的能力。經(jīng)營(yíng)認(rèn)證組別的審核組還應(yīng)具備社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境三方面的知識(shí)和應(yīng)用

知識(shí)的能力，其他認(rèn)證組別的審核組還應(yīng)具備相應(yīng)認(rèn)證范圍的專(zhuān)業(yè)能力。

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C8.4森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)需求，并向?qū)徍藛T、技術(shù)專(zhuān)家和其他參與認(rèn)證活動(dòng)的

人員提供特定的培訓(xùn)，以確保其勝任所從事的工作。特別是應(yīng)：

a)確保其審核員成功完成了基于GB/T19011的審核技巧培訓(xùn)；

b)根據(jù)人員的表現(xiàn)確定培訓(xùn)需求；

c)針對(duì)各類(lèi)人員實(shí)施相應(yīng)的持續(xù)培訓(xùn)。

C8.5森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)審核員的表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督，采用的方式可包括見(jiàn)證審核、評(píng)價(jià)

審核報(bào)告或依據(jù)組織反饋的信息等。

C8.6從事森林認(rèn)證決定人員（組）的能力要求應(yīng)不低于本文規(guī)定的審核員的能力要

求。

C9認(rèn)證程序

C9.1認(rèn)證申請(qǐng)

C9.1.1森林經(jīng)營(yíng)、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工、銷(xiāo)售及貿(mào)易、野生動(dòng)物生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等組織可以作

為申請(qǐng)人。申請(qǐng)認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍可以是以下一種或幾種：

a)森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證；

b)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證；

c)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)認(rèn)證；

d)竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證；

e)自然保護(hù)區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證；

f)森林公園生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證；

g)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴瀕危野生動(dòng)物飼養(yǎng)管理認(rèn)證;

h)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍稀瀕危植物經(jīng)營(yíng)。

對(duì)于多場(chǎng)所認(rèn)證，組織應(yīng)說(shuō)明各場(chǎng)所名稱(chēng)和地址，以及涉及的業(yè)務(wù)范圍。

C9.1.2申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織填寫(xiě)認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)并提交相關(guān)文件，至

少包括：

a）組織概況；

b）組織營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人證書(shū)等相關(guān)法律文件；

c）相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍所需的關(guān)鍵文件：

—森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證組別應(yīng)提供森林經(jīng)營(yíng)方案概要。

—非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)認(rèn)證應(yīng)提供非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃概要。

—自然保護(hù)區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證應(yīng)提供自然保護(hù)區(qū)總體規(guī)劃及批準(zhǔn)文件。

—森林公園森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證應(yīng)提供森林公園總體規(guī)劃及批準(zhǔn)文件。

—生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍稀瀕危植物認(rèn)證應(yīng)提供珍稀瀕危植物經(jīng)營(yíng)規(guī)劃概要。

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

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—產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證應(yīng)提供產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)中定義的文件化程序；產(chǎn)品組信息；所

采取產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈方式的說(shuō)明。

—生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴瀕危野生動(dòng)物飼養(yǎng)管理認(rèn)證應(yīng)提供飼養(yǎng)管理體系文件和相關(guān)

許可文件等。

C9.2審核準(zhǔn)備

C9.2.1森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍藛T提供相應(yīng)認(rèn)證的審核指導(dǎo)文件。

C9.2.2森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保審核組具備林業(yè)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)應(yīng)用知識(shí)的能力，經(jīng)營(yíng)認(rèn)證

審核組應(yīng)具備社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境三方面的知識(shí)和應(yīng)用知識(shí)的能力。

C9.2.3森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定文件化的程序以確保其為每一次審核都編制了審核計(jì)劃。

對(duì)于多場(chǎng)所的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證，審核計(jì)劃應(yīng)列出擬抽樣的場(chǎng)所。

C9.2.4對(duì)于產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核之前對(duì)組織的體系文

件進(jìn)行審核以判定其符合性。

C9.3審核

一般情況下，審核(初評(píng)、監(jiān)督及再認(rèn)證)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。現(xiàn)場(chǎng)審核包括預(yù)審（適

用時(shí)）和主審。

C9.3.1預(yù)審（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）

預(yù)審應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a）對(duì)組織管理體系文件的評(píng)價(jià)；

b）確認(rèn)評(píng)價(jià)范圍；

c）明確認(rèn)證要求；

d）收集以下重要的文件和記錄：例如國(guó)家和地方適用的法律法規(guī)和要求、森林

經(jīng)營(yíng)方案、產(chǎn)品清單、森林分布圖、林相圖、自然保護(hù)區(qū)總體規(guī)劃、森林公園總體規(guī)

劃、非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃和野生動(dòng)物種群及產(chǎn)品情況等文件；

e）對(duì)組織的管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行初始評(píng)價(jià)；

f）根據(jù)所獲得的信息，判斷組織可能存在的主要問(wèn)題和與標(biāo)準(zhǔn)的差距；

g）初步確定各利益相關(guān)方并形成清單；

h）預(yù)審報(bào)告。

C9.3.2征求利益相關(guān)方意見(jiàn)（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證除外）

森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向一定范圍內(nèi)的利益相關(guān)方征求意見(jiàn)，以便獲取組織是否符合認(rèn)

證標(biāo)準(zhǔn)中環(huán)境、法規(guī)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的要求等相關(guān)信息（具體要求見(jiàn)附錄B）。

C9.3.3主審

C9.3.3.1總要求

主審內(nèi)容必須覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，以及經(jīng)森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的申請(qǐng)認(rèn)證范

圍內(nèi)管理體系所涉及的所有部門(mén)、區(qū)域、活動(dòng)和過(guò)程。

C9.3.3.2多場(chǎng)所審核

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

CNAS-SC23:20XX第9頁(yè)共18頁(yè)

對(duì)于多場(chǎng)所的森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴瀕危野生動(dòng)物--飼養(yǎng)管理認(rèn)證審核

時(shí)，不宜進(jìn)行抽樣審核。在實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈審核時(shí)的多場(chǎng)所抽樣要求見(jiàn)本文件附錄C。

C9.3.3.3審核時(shí)間

森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有文件化的程序來(lái)決定具體的審核時(shí)間，給審核員足夠的時(shí)間

來(lái)完成現(xiàn)場(chǎng)審核所要求的全部活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄其決定采納的審核時(shí)間以及采納

的理由。產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈現(xiàn)場(chǎng)有效審核時(shí)間不得低于0.5人日（4小時(shí)）。

——確定產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證審核時(shí)間時(shí)應(yīng)考慮以下因素：

a）組織的規(guī)模和運(yùn)作的復(fù)雜程度；

b）組織的場(chǎng)所數(shù)量；

c）產(chǎn)品組和生產(chǎn)線(xiàn)數(shù)量；

d）爭(zhēng)議來(lái)源的原料；

e）外包活動(dòng)

f)認(rèn)證標(biāo)志使用范圍

g）以前審核的結(jié)果，包括客戶(hù)組織的管理體系的審核結(jié)果等。

——確定其它認(rèn)證組別審核時(shí)間時(shí)應(yīng)考慮以下因素：

a）森林經(jīng)營(yíng)企業(yè)的規(guī)模；

b）經(jīng)營(yíng)體系的復(fù)雜程度；

c）社會(huì)和環(huán)境因素；

d）走訪(fǎng)的現(xiàn)場(chǎng)的數(shù)量；

e）評(píng)價(jià)的資料和文件的數(shù)量；

f）訪(fǎng)談的利益相關(guān)方的數(shù)量；

g）當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)要求；

h）外包活動(dòng)等。

C9.3.4遠(yuǎn)程審核

在產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈審核中，對(duì)于客戶(hù)組織的虛擬場(chǎng)所，可根據(jù)CNAS-CC14《信息和通

信技術(shù)（ICT）在審核中的應(yīng)用》的規(guī)定，使用ICT工具實(shí)施遠(yuǎn)程審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)證

明使用ICT工具可覆蓋所有審核范圍。

注1:自上次審核以來(lái)，客戶(hù)組織具有物理場(chǎng)所，但未出售過(guò)任何實(shí)物產(chǎn)品的情況，不符合遠(yuǎn)

程審核要求。

注2：虛擬場(chǎng)所（Virtualsite）定義：指客戶(hù)組織完成工作或提供服務(wù)所用到的，允許

處于不同物理地點(diǎn)的人員執(zhí)行過(guò)程的在線(xiàn)環(huán)境。當(dāng)某過(guò)程必須在某一有形環(huán)境實(shí)現(xiàn)時(shí)不能將其考

慮為虛擬場(chǎng)所，如：倉(cāng)儲(chǔ)、制造、物理檢測(cè)實(shí)驗(yàn)、安裝或維修有形產(chǎn)品等；一個(gè)虛擬場(chǎng)所（如：

一個(gè)組織的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)）被當(dāng)作一個(gè)獨(dú)立場(chǎng)所來(lái)計(jì)算審核時(shí)間。

C9.3.5審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

CNAS-SC23:20XX第10頁(yè)共18頁(yè)

審核發(fā)現(xiàn)分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項(xiàng)。

C9.3.5.1在初次授予認(rèn)證證書(shū)前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織在限定的時(shí)間內(nèi)對(duì)嚴(yán)重不符

合和輕微不符合采取糾正及糾正措施，并驗(yàn)證其有效性。一般期限在6個(gè)月以?xún)?nèi)。

C9.3.5.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織對(duì)監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)采取

糾正和糾正措施，并在三個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)證；輕微不符合項(xiàng)，如果是糾正措施計(jì)劃，認(rèn)

證機(jī)構(gòu)應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)確認(rèn)其糾正措施計(jì)劃的合理性，并最晚于下次審核時(shí)驗(yàn)證其實(shí)施

的有效性。

C9.4審核報(bào)告

C9.4.1審核報(bào)告內(nèi)容

——產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的審核報(bào)告至少應(yīng)包括：

a）組織的基本信息：名稱(chēng)和地址、組織概況、現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量及外包情況等；

b）認(rèn)證范圍：包括應(yīng)用的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈方式、場(chǎng)所范圍、產(chǎn)品組及產(chǎn)品信息；

c）認(rèn)證依據(jù)；

d）認(rèn)證產(chǎn)品銷(xiāo)售和標(biāo)簽使用；

e）原料來(lái)源和轉(zhuǎn)化率或轉(zhuǎn)化系數(shù)；

f）認(rèn)證材料進(jìn)入到最終產(chǎn)品的百分比；

g）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及糾正措施；

h）組織管理體系適宜性、符合性及運(yùn)行的有效性評(píng)價(jià)；

i）審核結(jié)論。

——其它認(rèn)證組別的審核報(bào)告至少應(yīng)包括：

a）組織的基本信息：名稱(chēng)和地址、組織概況、現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量、自然、社會(huì)和經(jīng)營(yíng)概

況、年采伐量、外包情況等；

b）認(rèn)證范圍：場(chǎng)所范圍、主要森林類(lèi)型、認(rèn)證面積等信息；

c）認(rèn)證依據(jù)；

d）認(rèn)證產(chǎn)品銷(xiāo)售和標(biāo)簽使用；

e）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及糾正措施；

f）組織管理體系適宜性、符合性及運(yùn)行的有效性評(píng)價(jià)；

g）審核結(jié)論。

C9.4.2除產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證以外的其他認(rèn)證范圍，初次認(rèn)證審核報(bào)告和相關(guān)文件需獨(dú)

立的同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。

C10認(rèn)證決定

C10.1森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向已滿(mǎn)足認(rèn)證要求的組織提供正式的認(rèn)證文件。認(rèn)證文件應(yīng)

至少包括以下內(nèi)容：

a）證書(shū)編號(hào)；

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

CNAS-SC23:20XX第11頁(yè)共18頁(yè)

b）獲證組織的名稱(chēng)、地址，如有多場(chǎng)所應(yīng)包括每個(gè)場(chǎng)所的名稱(chēng)和地址；

c）認(rèn)證范圍：COC認(rèn)證應(yīng)包括應(yīng)用的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈方式、場(chǎng)所范圍、產(chǎn)品組及產(chǎn)

品信息；

d）認(rèn)證依據(jù)及版本號(hào)；

e）發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址；

f)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可標(biāo)志(適用時(shí)包括認(rèn)可編號(hào));

g)中國(guó)森林認(rèn)證標(biāo)識(shí).

h）頒證日期、證書(shū)有效期。

C10.2認(rèn)證證書(shū)的有效期不應(yīng)超過(guò)5年。在特殊情況下（如不可抗拒的外力等），

認(rèn)證證書(shū)的有效期最多可延長(zhǎng)六個(gè)月。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留特殊情況的處理記錄。

C10.3森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留一份精確、公開(kāi)的最新頒證記錄，記錄應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a)認(rèn)證證書(shū)編號(hào)；

b)獲證組織的名稱(chēng)與地址；

c)認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品清單；

d)審核標(biāo)準(zhǔn)（包括版本號(hào)和日期）；

e)證書(shū)簽發(fā)日期和有效期。

C11監(jiān)督

C11.1監(jiān)督頻次

一般情況下，森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)對(duì)獲證組織至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核，且應(yīng)

保留進(jìn)行不預(yù)先通知實(shí)施監(jiān)督審核的權(quán)利。可考慮以下因素增加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核的頻次。

a)經(jīng)營(yíng)規(guī)模（如森林面積、產(chǎn)量或貿(mào)易商的交易量、飼養(yǎng)動(dòng)物的數(shù)量和種類(lèi)）；

b)森林經(jīng)營(yíng)強(qiáng)度的變化（如林木采伐的頻率與強(qiáng)度）；

c)監(jiān)管鏈控制體系的復(fù)雜性；

d)受經(jīng)營(yíng)活動(dòng)影響區(qū)域的生態(tài)敏感程度；

e)相關(guān)操作者的經(jīng)驗(yàn)與追溯記錄（管理者與現(xiàn)場(chǎng)人員/伐木工人）；

f)不符合項(xiàng)的數(shù)量與性質(zhì)；

g)利益相關(guān)方提交的對(duì)獲證組織的投訴數(shù)量與性質(zhì)。

C11.2監(jiān)督審核重點(diǎn)

監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注上次審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正措施的實(shí)施情況及

有效性。在一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的全部?jī)?nèi)容和所有類(lèi)型的

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。具體包括以下內(nèi)容：

a)獲證組織管理體系或管理計(jì)劃的任何變化；

b)申訴、投訴和爭(zhēng)議的處理情況；

c)上次不符合項(xiàng)的改正措施及其效果情況；

d)發(fā)生的重大事故及其處理情況；

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

CNAS-SC23:20XX第12頁(yè)共18頁(yè)

e)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和工作方案，包括造林、撫育、采伐、采集、更新、養(yǎng)殖，以及經(jīng)

營(yíng)區(qū)內(nèi)的基本建設(shè)情況等影響森林生態(tài)系統(tǒng)功能的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)（經(jīng)營(yíng)認(rèn)證組別適

用）；

f)生物多樣性管護(hù)、自然資源保護(hù)、科研和監(jiān)測(cè)、生態(tài)旅游等工作內(nèi)容的日常記

錄和變動(dòng)情況（森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認(rèn)證適用）；

g)飼料、獸藥、農(nóng)藥等投入品的使用情況，非木質(zhì)林產(chǎn)品產(chǎn)量和標(biāo)識(shí)使用量，

以及病害動(dòng)物、廢渣、廢水等廢棄物處理情況（非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證適用）；

h)動(dòng)物福利、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全情況，飼養(yǎng)投入品使用情況，以及野生

動(dòng)物飼養(yǎng)設(shè)施設(shè)備建設(shè)和安全情況（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴瀕危野生動(dòng)物――飼養(yǎng)管理認(rèn)證

適用）；

i)產(chǎn)品組、原料來(lái)源、生產(chǎn)過(guò)程以及產(chǎn)品銷(xiāo)售的變化（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證適用）。

C12再認(rèn)證

C12.1獲證組織應(yīng)在證書(shū)有效期結(jié)束之前6個(gè)月，提出再認(rèn)證申請(qǐng)。

C12.2再認(rèn)證應(yīng)包括全部適用的認(rèn)證要求，并應(yīng)遵循與初次認(rèn)證主審一樣的程序，

可不進(jìn)行預(yù)審，但再認(rèn)證報(bào)告仍需提交同行專(zhuān)家評(píng)議。

G部分認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)

CNAS對(duì)森林認(rèn)證的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍分為3個(gè)認(rèn)證組別共8個(gè)業(yè)務(wù)范圍（詳見(jiàn)附件

A）。森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析和評(píng)估，以實(shí)施進(jìn)一步的詳細(xì)分類(lèi)管理。

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

CNAS-SC23:20XX第13頁(yè)共18頁(yè)

附件A

森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表

認(rèn)證組別名稱(chēng)業(yè)務(wù)范圍名稱(chēng)業(yè)務(wù)范圍代碼認(rèn)證依據(jù)

《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》

森林經(jīng)營(yíng)FM

（GB/T28951）

《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》

（GB/T28951）

非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)NTFP

《中國(guó)森林認(rèn)證非木質(zhì)林產(chǎn)品

經(jīng)營(yíng)》（LY/T2273）

《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》

（GB/T28951）

竹林經(jīng)營(yíng)BM

《中國(guó)森林認(rèn)證竹林經(jīng)營(yíng)》

經(jīng)營(yíng)

（LY/T2275）

《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》

森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)（GB/T28951）

NR

（自然保護(hù)區(qū)）《中國(guó)森林認(rèn)證森林生態(tài)環(huán)境服

務(wù)自然保護(hù)區(qū)》（LY/T2239）

《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》

森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)（GB/T28951）

FP

（森林公園）《中國(guó)森林認(rèn)證森林公園生態(tài)

環(huán)境服務(wù)》（LY/T2277）

《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍稀瀕（GB/T28951）

EP

危植物經(jīng)營(yíng)《中國(guó)森林認(rèn)證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍稀

瀕危植物經(jīng)營(yíng)》（LY/T2602）

《中國(guó)森林認(rèn)證產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈》

產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈CoC

（GB/T28952）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴瀕《中國(guó)森林認(rèn)證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性珍貴

危野生動(dòng)物飼養(yǎng)管WL貴瀕危野生動(dòng)物飼養(yǎng)管理》（LY/T

瀕危物種

理2279）

說(shuō)明：上表中認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以《森林認(rèn)證規(guī)則》引用的為準(zhǔn)。

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

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附件B（規(guī)范性附錄）

征求利益相關(guān)方意見(jiàn)的要求

B.1范圍

本文件適用于實(shí)施森林認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證可不征求利益相關(guān)方意

見(jiàn)。

B.2基本要求

B.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向一定范圍內(nèi)的利益相關(guān)方征求意見(jiàn)，以便提供組織是否符合認(rèn)證

標(biāo)準(zhǔn)中環(huán)境、法規(guī)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的要求等相關(guān)信息。

B.2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將與利益相關(guān)方進(jìn)行征求意見(jiàn)的內(nèi)容和要求形成文件，并滿(mǎn)足以下

要求：在主審之前，識(shí)別和確定利益相關(guān)方；利益相關(guān)方的范圍與被審核組織的規(guī)模

和范圍相適應(yīng)；利益相關(guān)方可能包含以下方面：

a)林業(yè)及相關(guān)行政主管部門(mén)；

b)相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)；

c)受被審核組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直接影響的當(dāng)?shù)卮恚?/p>

d)相關(guān)的社會(huì)或環(huán)境團(tuán)體代表；

e)林業(yè)行業(yè)組織或協(xié)會(huì)；

f)與被審核組織有合作協(xié)議的分包方。

B.3向利益相關(guān)方征求意見(jiàn)的程序要求

B.3.1至少在實(shí)施主審的一個(gè)月之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通知利益相關(guān)方以下信息：

a)審核日期；

b)組織的名稱(chēng)和地址；

c)獲得審核所使用文件的渠道；

d)利益相關(guān)方聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的渠道；

e)需要時(shí)，允許利益相關(guān)方在審核期間與審核組進(jìn)行面談；

f)認(rèn)證機(jī)構(gòu)解決申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序；

g)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任對(duì)其所提供的任何信息保密。

B.3.2有要求時(shí)，與利益相關(guān)方的征詢(xún)應(yīng)秘密地進(jìn)行。征詢(xún)方式可以是個(gè)人或小組會(huì)

議、電話(huà)或電子郵件等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保利益相關(guān)方有充足的機(jī)會(huì)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)表達(dá)意

見(jiàn)。

B.3.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)利益相關(guān)方提供的信息和觀點(diǎn)進(jìn)行客觀且有針對(duì)性地評(píng)價(jià)。在作

出認(rèn)證決定時(shí)應(yīng)考慮利益相關(guān)方的意見(jiàn)。

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

CNAS-SC23:20XX第15頁(yè)共18頁(yè)

B.3.4在完成認(rèn)證審核的6個(gè)月之內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使利益相關(guān)方獲得關(guān)于是否簽發(fā)了

認(rèn)證的信息；如果認(rèn)證已簽發(fā)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)告知被征詢(xún)過(guò)的利益相關(guān)方對(duì)他們所提出

信息的處理結(jié)果。如果利益相關(guān)方對(duì)認(rèn)證決定仍然有意見(jiàn)，可以根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴、

投訴和爭(zhēng)議處理程序解決。

B.3.5在監(jiān)督審核期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就相關(guān)問(wèn)題向相關(guān)利益相關(guān)方征求意見(jiàn)。

B.4記錄

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留以下記錄:

a）征詢(xún)對(duì)象的姓名和聯(lián)系方式；

b）收到所有利益相關(guān)方的信息記錄；

c）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)收到信息的處理記錄。

202X年XX月XX日發(fā)布202X年XX月XX日實(shí)施

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附件C（規(guī)范性附錄）

多場(chǎng)所組織審核和認(rèn)證指南

C.1范圍

本文件適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)多場(chǎng)所組織進(jìn)行產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈審核和認(rèn)證。

C.2定義

多場(chǎng)所組織：是指組織有一個(gè)確定的中心職能機(jī)構(gòu)（以下稱(chēng)作中心辦公室，但不

一定是組織的總部）來(lái)策劃、控制或管理某些活動(dòng)，并且有一個(gè)由地方辦公室或分支

（即場(chǎng)所）組成的網(wǎng)絡(luò)來(lái)實(shí)施（或部分實(shí)施）這些活動(dòng)。

臨時(shí)場(chǎng)所是組織為在有限的時(shí)期內(nèi)進(jìn)行特定工作或服務(wù)而設(shè)立的，且不會(huì)成為常

設(shè)場(chǎng)所的場(chǎng)所。

C.3總要求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求多場(chǎng)所組織的總部對(duì)以下事項(xiàng)負(fù)責(zé)：內(nèi)審和管理評(píng)審、管理體系

文件、申訴和投訴等。

C.3.1合同評(píng)審

認(rèn)證合同應(yīng)允許認(rèn)證機(jī)構(gòu)在多場(chǎng)所客戶(hù)組織的全部場(chǎng)所開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)確保合同評(píng)審識(shí)別了認(rèn)證所覆蓋活動(dòng)的復(fù)雜程度和規(guī)模以及

不同場(chǎng)所之間的差異，這些都是判定抽樣程度的基礎(chǔ)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留抽樣過(guò)程記錄。

C.3.2審核

C.3.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有文件化的程序來(lái)管理對(duì)多場(chǎng)所的審核活動(dòng)。包括對(duì)文件和記

錄的評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)審核等內(nèi)容的審核程序，確保認(rèn)證相關(guān)要求已在全部場(chǎng)所得到了應(yīng)用

并滿(mǎn)足要求。

C.3.2.2如果對(duì)多場(chǎng)所組織的審核活動(dòng)是由多個(gè)審核組來(lái)完成的，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指定

唯一的1名審核組長(zhǎng)出具綜合的審核報(bào)告。

C.3.3不符合

C.3.3.1無(wú)論是通過(guò)組織的內(nèi)審，還是經(jīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核，當(dāng)在任何一個(gè)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)

不符合時(shí)，應(yīng)開(kāi)展調(diào)查以判定其他場(chǎng)所是否受到影響。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織評(píng)

價(jià)這些不符合以判定其是否為覆蓋全部場(chǎng)所的整體缺陷。如果情況屬實(shí)，則應(yīng)同時(shí)在

組織的總部和分場(chǎng)所采取糾正措施。如果情況并非如此，組織應(yīng)能夠證實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)允

許其在隨后的監(jiān)審中對(duì)不符合予以關(guān)閉。

C.3.3.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織提供糾正措施的證據(jù)，并增加抽樣的比例，直至組織總

部對(duì)分場(chǎng)所的控制重新建立為止。

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C.3.3.3對(duì)于初審和再認(rèn)證審核，在認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證決定的全過(guò)程，如果任何一個(gè)

場(chǎng)所出現(xiàn)了不符合，則在組織沒(méi)有采取令人滿(mǎn)意的糾正措施之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得做出

授予多場(chǎng)所組織認(rèn)證資格的決定。

C.3.3.4單個(gè)場(chǎng)所出現(xiàn)不符合將影響到該集團(tuán)組織無(wú)法獲得認(rèn)證。如果組織為了克服

這一障礙而采取了在認(rèn)證過(guò)程中將出現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的不符合的場(chǎng)所“排除”在認(rèn)證

范圍之外的舉動(dòng)，這種行為是不可接受的。

C.3.4證書(shū)

C.3.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向多場(chǎng)所組織頒發(fā)一張寫(xiě)有總部名稱(chēng)和地址的證書(shū)。同時(shí)還應(yīng)頒

發(fā)列有全部場(chǎng)所的名單，既可描述在證書(shū)上，也可以作為證書(shū)的附件，或采用其他的

方式并與證書(shū)建立關(guān)聯(lián)。證書(shū)范圍或者證書(shū)描述應(yīng)清楚地表明獲證的活動(dòng)是在集團(tuán)的

每一個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行的。如果分場(chǎng)所使用的是不同的原材料來(lái)源或計(jì)算方法，則認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

的使用情況必須在證書(shū)進(jìn)行清晰的闡述并針對(duì)分場(chǎng)所逐一說(shuō)明。

C.3.4.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)可向認(rèn)證證書(shū)所覆蓋的每一個(gè)分場(chǎng)所單獨(dú)頒發(fā)子證書(shū)，子證書(shū)應(yīng)與

主證書(shū)具有同樣的范圍或者是分證書(shū)范圍，并與主證書(shū)有明確的關(guān)聯(lián)。

C.3.4.3如果總部或者任一分場(chǎng)所不滿(mǎn)足證書(shū)保持的條件，則全部證書(shū)將被撤銷(xiāo)。

C.3.4.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)更新分場(chǎng)所名單。為了取得實(shí)際的效果，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲

證組織通報(bào)其分場(chǎng)所關(guān)閉、建立或者活動(dòng)變化的情況。如果獲證組織未能履行信息通

報(bào)義務(wù)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將視其為對(duì)認(rèn)證證書(shū)的誤用，并將根據(jù)機(jī)構(gòu)的程序采取進(jìn)一步行動(dòng)。

C.3.4.5現(xiàn)存證書(shū)可以增加新的場(chǎng)所。在現(xiàn)有證書(shū)上增加場(chǎng)所應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：

a)組織應(yīng)提前告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)擬增加的場(chǎng)所及場(chǎng)所數(shù)量；

b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得擬增加場(chǎng)所的COC程序，包括適用的COC方法及COC覆蓋的產(chǎn)

品；

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得組織包含擬增加場(chǎng)所的內(nèi)審報(bào)告；

d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)價(jià)內(nèi)審結(jié)果以決定是否需要其它信息；

e)基于d)條款評(píng)價(jià)結(jié)果,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)判定是否需要實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核或評(píng)價(jià)表明

已獲取足夠證據(jù)可以增加場(chǎng)所；

f)如果在證書(shū)上增加場(chǎng)所之前無(wú)需實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，這些新場(chǎng)所應(yīng)最晚于下次審

核時(shí)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。

C.4多場(chǎng)所抽樣

C.4.1抽樣方法

C.4.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在現(xiàn)場(chǎng)審核中對(duì)分場(chǎng)所進(jìn)行抽樣，前提是通過(guò)場(chǎng)所抽樣可以獲得

多場(chǎng)所組織與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)符合性方面的充分信心。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能給出其現(xiàn)場(chǎng)審核中進(jìn)行

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分場(chǎng)所選擇的正當(dāng)理由，從而確保對(duì)分場(chǎng)所之間的差異和遵循認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況均

進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

C.4.1.2在初審、監(jiān)審以及再認(rèn)證審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各場(chǎng)所的不同而進(jìn)行獨(dú)立

的抽樣。抽樣應(yīng)關(guān)注經(jīng)過(guò)審核評(píng)價(jià)的各場(chǎng)所過(guò)程和活動(dòng)的差異性以體現(xiàn)抽樣的代表性。

C.4.1.3一部分抽樣應(yīng)考慮下面列明的因素進(jìn)行選擇性抽樣，而另一部分為非選擇性

抽樣，抽樣的結(jié)果應(yīng)包含類(lèi)型多樣的分場(chǎng)所，并保持抽樣的隨機(jī)性。

C.4.1.4至少25%的樣本是隨機(jī)抽取的。

C.4.1.5抽樣應(yīng)考慮下面的標(biāo)準(zhǔn)，隨機(jī)之外的樣本應(yīng)有選擇性地抽取，這樣就可以使

得在證書(shū)的有效期內(nèi)抽取的樣本具有盡可能大的差異性。

C.4.1.6選擇分場(chǎng)所的原則還應(yīng)包括下面的因素：

a)內(nèi)審或者先前認(rèn)證審核的結(jié)果；

b)投訴記錄和與糾正、預(yù)防措施相關(guān)的其他因素；

c)各場(chǎng)所規(guī)模和生產(chǎn)過(guò)程的顯著變化；

d)各場(chǎng)所采用產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈方法的變化；

e)自上次認(rèn)證審核之后的改進(jìn)；

f)地理區(qū)域的變化。

C.4.1.7在每一次的初審、監(jiān)審和再認(rèn)證審核中，總部均應(yīng)作為抽樣的一部分接受認(rèn)

證機(jī)構(gòu)的審核。

C.4.2抽樣規(guī)模

C.4.2.1對(duì)分場(chǎng)所的審核是多場(chǎng)所客戶(hù)認(rèn)證和評(píng)價(jià)過(guò)程的一部分，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將抽取

樣本的過(guò)程文件化。樣本抽取應(yīng)考慮本附錄中描述的全部因素。

C.4.2.2如果出現(xiàn)抽取的樣本規(guī)模低于按下面規(guī)定原則應(yīng)抽取的規(guī)模，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將

合理的原由記錄在案并證實(shí)該抽樣滿(mǎn)足了批準(zhǔn)的程序要求。

C.4.2.3下面的要求基于員工少于50人的場(chǎng)所，并按照活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)由低到高給出的范

例。每次審核的最小抽樣量為：

初審：分場(chǎng)所數(shù)量的平方根，(y=x)，小數(shù)進(jìn)位取整；

監(jiān)審：分場(chǎng)所數(shù)量的平方根乘以0.6，即y=0.6，小數(shù)進(jìn)位取整；

再認(rèn)證審核：抽樣規(guī)模同初審。當(dāng)獲證的組織經(jīng)證實(shí)已有效運(yùn)行超過(guò)3年，抽樣

規(guī)模可以縮小，乘以系數(shù)0.8，即y=0.8，小數(shù)進(jìn)位取整。

C.4.2.4當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的質(zhì)量管理體系覆蓋的活動(dòng)所做的風(fēng)險(xiǎn)分析表明組織在

下列方面出現(xiàn)特別情況時(shí)，宜擴(kuò)大抽樣規(guī)模。

a)場(chǎng)所的規(guī)模和雇員的數(shù)量；

b)原料流和產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈方法的復(fù)雜性和變化；

c)使用產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈方法和原料來(lái)源定義方面的變化；

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d)從保護(hù)區(qū)獲取原料的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

e)投訴記錄和與糾正、預(yù)防措施相關(guān)的其他因素；

f)任何跨國(guó)因素；

g)內(nèi)審結(jié)果。

C.4.3審核時(shí)間

C.4.3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證實(shí)其對(duì)多場(chǎng)所組織的審核時(shí)間安排符合其總體的審核時(shí)間

分配政策。

C.4.3.2作為初審、監(jiān)審和再認(rèn)證審核一部分的分場(chǎng)所審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)用在每一個(gè)分

場(chǎng)所的審核時(shí)間應(yīng)與初審要求一致。只能在考慮到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的部分條款不適用于分

場(chǎng)所以及僅對(duì)總部實(shí)施審核時(shí)，才能減少審核人日。

C.4.3.3總部的審核人日不得減少。

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