新制度經濟學教程緒論第一節新制度經濟學的淵源與發展

第二節新制度經濟學的研究對象

第三節新制度經濟學的分析框架與主要內容

3第一節新制度經濟學的淵源與發展一、制度分析的理論淵源與演變歷程 二、新制度經濟學的形成與發展 三、制度分析的其他傳統返回上級目錄一、制度分析的理論淵源與演變歷程美國制度學派（InstitutionalSchool）包括以凡勃倫、康芒斯及米契爾為代表的早期制度主義和以加爾布雷斯為代表的新制度主義（Neoinstitutionalism）。他們在分析方法上抨擊新古典經濟學，把整體主義和社會進化主義作為基本的方法論基礎，全面動態地透視了資本主義現代市場經濟。20世紀50年代起，美國制度學派在加爾布雷斯的倡導下重振旗鼓，名為“新制度主義”。需要注意的是，它與以科斯為代表的新制度經濟學有著明顯的區別。新制度主義是一個強烈批評社會現實和新古典方法的經濟學流派，是凡勃倫傳統的新發展，形成了區別于新古典經濟學研究方法的社會演化分析體系。返回上級目錄2025/1/30二、新制度經濟學的形成與發展一般認為，新制度經濟學的源頭可以追溯到科斯1937年的著作《企業的性質》。在這篇文章中，科斯提到了市場交易的成本，認為企業出現的實質就在于企業以其內部的行政管理來替代市場上的商品交易，從而節約市場交易的費用。科斯的思想得到后來的學者的廣泛討論和不斷發展。阿羅、張五常、威廉姆森等人發展了科斯的交易費用理論，阿爾欽、德姆賽茨、巴澤爾、哈特等人發展了科斯關于產權安排的理論。這兩個側重點不同的分支，也構成了新制度經濟學的“交易費用”和“產權安排”兩個不同的分析思路。返回上級目錄三、制度分析的其他傳統需要注意的是，現代的制度分析還有其他幾種不同的理論傳統：1.凡勃倫傳統與演化經濟學。2.威克塞爾傳統與公共選擇學派。3.奧地利傳統與新奧地利學派。4.馬克思傳統與左翼制度主義。返回上級目錄。2025/1/30第二節新制度經濟學的研究對象一、制度的概念 二、制度的分類三、制度的功能返回上級目錄2025/1/30一、制度的概念新制度經濟學的研究對象是制度。制度是指有約束力的規則體系，這些規則可以是正式的法律法規，也可以是非正式的風俗習慣、道德倫理。在新制度經濟學看來，市場、貨幣、企業、國家等現實經濟現象都是不同的制度安排。科斯（1990）與諾斯（1992）都強調了經濟學應該研究人、現實制度與經濟活動以及它們之間的相互關系。這種觀點也已經被大部分新制度經濟學家所接受，他們大都試圖運用新古典理論的方法，研究不同制度結構對現實經濟活動的激勵和約束作用，并以此來確定“最有效率的”制度“解”。返回上級目錄二、制度的分類(1)

在諾斯看來，制度可以分為正式規則、非正式規則及兩者的實施特征。1、正式規則即約束人們行為關系的有意識的契約安排，包括政治規則、經濟規則和一般性契約，也就是包括從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等這樣一系列的人們有意識創設的行為規則（憲法、法令和契約）。可細分為：界定每個人在分工中的“責任”的規則；界定每個人的“選擇空間”即可以干什么、不可以干什么的規則；違反上述規則的懲罰規則；約定交易各方如何度量投入與產出的“度量衡”規則。2025/1/30二、制度的分類(2)

2、非正式約束即從未被人有意識地設計過的規則，是人們在長期交往中無意識形成的行為規則。主要包括價值信念、道德觀念、風俗習性、意識形態等，它們在正式規則沒有“定義”的地方起著約束人們行為關系的作用。在非正式約束中，意識形態居于重要地位。一般來說，正式約束可以在一夜之間發生變化，非正式約束的改變卻是長期的過程；正式約束一般是可移植的，而非正式約束則是不可移植的。正式約束只有在與非正式約束相容的情況下才能發揮作用，否則就會出現“緊張”，其“緊張”程度取決于正式規則與非正式約束的偏離程度。2025/1/30二、制度的分類(3)

3、正式規則與非正式規則如何實施也是制度的重要組成部分，制度的實施可以由專門的機構如政府、法庭等作為第三方，以法律等手段來實施；也可以由交易的對方作為第二方，通過報復、威脅等手段來實施；也可以由經濟主體自己作為第一方，通過自律行為來實施，這就是制度的實施規則。得不到實施的規則是沒有約束力的，也不構成制度；同樣的規則其實施力度不同，也會形成不同的制度。2025/1/30返回上級目錄三、制度的功能

制度的功能是在現實經濟活動中發揮激勵和約束作用，這種作用從靜態上體現為維系復雜的經濟系統運轉的作用；而從動態上則體現為推動經濟增長加快經濟發展的作用。總體來說，制度的作用，表現在通過市場、企業、貨幣、法律等制度安排，為現實的復雜的經濟系統提供正式與非正式的規則約束，保證經濟主體之間的分工協作與正當競爭，激勵各經濟主體的積極性，減少經濟運行中的摩擦。2025/1/30返回上級目錄第三節新制度經濟學的分析框架與主要內容一、新古典經濟學的分析框架 二、新制度經濟學的分析框架三、新制度經濟學的基本特征四、新制度經濟學的理論分支2025/1/30返回上級目錄一、新古典經濟學的分析框架

一般來說，經濟學家們進行經濟分析都要選擇一個分析框架，不同的分析框架對經濟分析的結果往往有非常大的影響。但是，不管經濟學家選擇何種分析框架，一般都有其基本假設，并將經濟分析分為四個層次。新制度經濟學的分析框架是在對新古典經濟學分析框架的批判和繼承中發展起來的。因此，在學習新制度分析框架之前，有必要先了解新古典經濟學的分析框架是怎樣的。2025/1/30（一）新古典經濟學的基本假設（1）

第一，最大化假設：把人看作“經濟人”，即利己的人。消費者追求效應最大化或廠商者追求利潤最大化。第二，完全信息假設：新古典經濟學的多數理論具有完全信息假設，即認為經濟主體都具有完全的獲取經濟活動所需的所有信息的能力。并且，交易雙方所掌握的跟交易有關信息相同，即信息對稱。2025/1/30（一）新古典經濟學的基本假設（2）第三，完全理性假設：認為經濟主體都具有對所有信息進行充分分析，做出正確判斷的能力。完全理性假設與完全信息假設相結合，可以得出新古典經濟學的確定性假設：對經濟主體來說，既然可以獲得足夠的信息并進行完全正確的處理，那么就必然可以明確的把握現實世界各方面特征，現實世界的未知性和不確定性也就消失了。第四，市場經濟假設：市場經濟秩序已經建立，并基本建立在私有產權的基礎上，相關制度已經完善而且既定不變。2025/1/30（二）新古典經濟學分析框架的四個層次（1）

第一個層次，新古典經濟學一般假定市場制度和私有產權既定不變，并用生產函數描述生產條件，用效用函數描述人的偏好和欲求，用預算約束描述選擇集。第二個層次，在經濟個體是理性經濟人的假設之下，用最優決策理論分析他們的經濟行為，即假定消費者追求效用最大化，廠商追求利潤最大化，并分別分析他們的消費行為和生產行為。2025/1/30（二）新古典經濟學分析框架的四個層次（2）第三個層次，一般是用均衡分析方法分析個體的交互作用的結果。以上三個層次的分析一般被稱為實證分析。第四個層次，一般以“帕雷托最優”為效率評價的標準，并以此來證明完全競爭的市場經濟符合這一標準。這一層次的分析是規范分析。2025/1/30（三）對新古典經濟學分析框架的批評

一般認為，新古典經濟學的分析框架存在以下缺陷：1、制度環境不應只有完全競爭市場和私有產權，還應考慮更復雜的制度，而且，不確定性和信息問題也應放進對經濟環境的描述中去；2、經濟個體未必按照目標函數最大化原則進行決策，而是可能采取模仿、簡單的直觀決策方法，或一些固定的常規方法決策；3、新古典經濟學把非線性系統進行線性化處理，并忽略外部性問題，也是其明顯缺陷……由于存在諸多缺陷，新古典經濟學只具有有限的解釋力，而無法對現實世界里的許多重大經濟問題和經濟現象做出令人信服的解釋。2025/1/30返回上級目錄二、新制度經濟學的分析框架（1）

（一）新制度經濟學的基本假設第一，不完全信息假設：經濟主體不可能具有獲得其所需的所有信息的完全能力。在不完全信息的條件下，交易雙方所獲得的信息可能不相等，即存在信息不對稱問題。第二，有限理性假設：新制度經濟學家們認為，要更深刻地理解現實世界的制度與經濟運行，就必須承認人們只有有限處理和分析信息的能力。2025/1/30二、新制度經濟學的分析框架（2）第三，個人主義的效用最大化假設：新制度經濟學認為，個人總是在一定約束條件下最大化自己的效用，在新制度經濟學中，一個人無論是政府官員還是企業主，都被認為是在其選擇集內進行自己的選擇，追求自己的目標函數最大化。第四，機會主義假設：即人們的一種狡詐的自私自利傾向，包括投機取巧、見機行事、有意隱瞞歪曲信息，甚至欺騙和違約等。2025/1/30二、新制度經濟學的分析框架（3）（二）新制度經濟學分析框架的四個層次第一個層次，新制度經濟學認為市場經濟制度和私有產權制度不是既定不變的，有其產生和變遷的過程。而這些基本制度環境的變遷運動，及其對現實經濟活動的影響，正是新制度經濟學所要討論的。第二個層次，個人追求效應最大化。新制度經濟學通過把效用最大化假說擴展至所有人的選擇，而拋棄了新古典理論的二分法－—家庭追求效用最大化，企業追求利潤最大化（DeAlessi,1983）。企業、政府等組織不再以一個整體來追求其自身利益的最大化，而是企業主、員工、官員、公務員等組織成員追求其個人效應的最大化。2025/1/30二、新制度經濟學的分析框架（4）第三個層次，通過一般均衡分析，來分析個體交互作用的均衡結果。并以此來分析確定制度形態及其變遷的各方博弈的“均衡解”。第四個層次，采用新古典的“帕雷托最優”的效率標準為價值評價的標準，而不是倫理和道德標準。2025/1/30返回上級目錄三、新制度經濟學的基本特征（1）

通過以上對新制度經濟學分析框架的介紹，我們基本上可以概括出新制度經濟學的如下特征：1、新制度經濟學是運用經濟學方法而不是心理學和倫理學的方法來分析制度，并且基本是用新古典經濟學的理論和方法來分析制度，但特別強調案例研究和經驗分析。2、對制度的分析是圍繞新古典經濟學的主題——資源配置問題而展開的。2025/1/30三、新制度經濟學的基本特征（2）3、對制度的效率評價標準堅持新古典經濟學的標準——帕累托最優標準，而不是倫理學的標準。4、制度經濟學基本是建立在自由主義哲學基礎之上的，它強調產權界定、制度安排的目的在于頌揚私有產權，使市場機制充分發揮作用。正因此，新制度經濟學一般被歸于“新自由主義經濟學”。2025/1/30返回上級目錄四、新制度經濟學的理論分支

（1）交易費用理論：（2）產權理論：（3）組織理論：（4）契約理論：（5）制度變遷理論。（6）新經濟史學。2025/1/30返回上級目錄本章小結（1）制度分析是經濟學的重要的理論傳統，以亞當·斯密和馬克思等人為代表的古典經濟學時期的經濟學家，都將制度分析作為經濟學的基本分析方法之一。雖然新古典經濟學摒棄了制度分析傳統，但是德國歷史學派和美國制度經濟學派繼承古典經濟學的“歷史—制度”分析傳統，否定新古典經濟學理論體系，在制度分析傳統上具有承上啟下的作用。新制度經濟學是重新將制度分析與新古典經濟學研究方法相耦合的結果。2025/1/30本章小結（2）美國制度學派的代表人物是凡勃倫、康芒斯和米契爾，他們重視制度分析和社會現實問題，凡勃倫是美國制度學派的創始人，他重視對社會心理和習慣的分析，是演化經濟學的先驅。康芒斯關注集體行動對個人行為的影響，將交易作為制度分析的基本單位，對于新制度經濟學以交易和交易費用為核心的理論體系影響深遠。米契爾重視從統計資料和經濟周期的研究中探討制度因素。此后，在20世紀30-40年代，艾爾斯、貝利和米恩斯等人為制度學派的發展起到了承前起后的作用，20世紀50年代加爾布雷斯繼承這一傳統，在美國形成“新制度主義”學派，以特有的理論分析社會權力結構、信仰體系等制度問題，抨擊新古典經濟學的研究方法。2025/1/30本章小結（3）新制度經濟學打破了制度分析與新古典經濟學理論“互不相容”的局面，試圖把制度分析納入到新古典經濟學的分析框架，補充和豐富新古典經濟學，追求與新古典經濟學的耦合，這正是新制度經濟學的“新意”所在，也是新制度經濟學能夠在新古典經濟學統治下的西方經濟學界占有一席之地的內在原因。新制度經濟學源于科斯1937年的論文《企業的性質》，其分析方法以“交易費用”分析為核心，主張理論分析要貼近現實，廣泛采用案例分析和經驗研究，采用新古典經濟學的邊際分析、均衡分析等方法來分析制度問題，努力把制度分析納入到主流經濟學的分析框架之中。2025/1/30本章小結（4）新制度經濟學的分析方法在后來的發