新版GSP零售業合規崗位職責_第1頁
新版GSP零售業合規崗位職責_第2頁
新版GSP零售業合規崗位職責_第3頁
新版GSP零售業合規崗位職責_第4頁
新版GSP零售業合規崗位職責_第5頁
全文預覽已結束

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

新版GSP零售業合規崗位職責一、合規專員崗位職責1.合規政策制定：負責根據國家法律法規及行業標準，制定和完善公司合規政策，確保公司運營符合相關法律法規要求。2.合規培訓：定期組織合規培訓，提升員工的合規意識和法律知識，確保全員了解并遵守合規政策。3.合規審查：對公司各項業務活動進行合規性審查，識別潛在的合規風險，并提出改進建議。4.合規監測：建立合規監測機制，定期對公司合規情況進行評估，確保合規政策的有效實施。5.合規報告：定期向管理層提交合規報告，匯報合規工作進展及存在的問題，提出改進措施。6.外部溝通：與監管機構保持良好溝通，及時了解行業動態及政策變化，確保公司合規政策的及時更新。7.合規事件處理：負責合規事件的調查與處理，制定相應的整改措施，確保事件得到妥善解決。8.數據管理：負責合規相關數據的收集、整理與分析，為管理層決策提供依據。二、合規經理崗位職責1.合規戰略規劃：根據公司發展戰略，制定合規管理的中長期規劃，確保合規工作與公司戰略目標相一致。2.合規團隊管理：領導合規團隊，分配工作任務，指導團隊成員的日常工作，提升團隊整體合規管理水平。3.合規風險評估：定期開展合規風險評估，識別和分析潛在的合規風險，制定相應的風險控制措施。4.政策執行監督：監督各部門合規政策的執行情況，確保各項業務活動符合合規要求。5.合規文化建設：推動合規文化的建設，營造良好的合規氛圍，提高全員的合規意識。6.合規審計協調：協調內部審計與外部審計工作，確保合規審計的順利進行，及時整改審計發現的問題。7.合規信息共享：建立合規信息共享機制，確保各部門及時獲取合規信息，提升合規管理的透明度。8.合規項目管理：負責合規項目的立項、實施與評估，確保項目按時按質完成。三、合規助理崗位職責1.文檔管理：負責合規相關文檔的整理與歸檔，確保文檔的完整性與可追溯性。2.數據錄入：協助合規專員進行合規數據的錄入與維護，確保數據的準確性與及時性。3.培訓支持：協助組織合規培訓活動，準備培訓材料，確保培訓順利進行。4.合規檢查：協助合規專員進行日常合規檢查，記錄檢查結果并提出改進建議。5.信息收集：收集行業內外的合規信息，協助合規經理進行合規政策的更新與完善。6.會議記錄：負責合規會議的記錄與整理，確保會議決議的落實與跟進。7.合規宣傳：協助開展合規宣傳活動，提高員工的合規意識與參與度。8.其他支持：根據需要，協助合規團隊完成其他日常工作任務。四、合規審計崗位職責1.審計計劃制定：根據合規管理要求，制定年度合規審計計劃，明確審計重點與范圍。2.審計實施：按照審計計劃，開展合規審計工作，收集審計證據，評估合規風險。3.審計報告撰寫：撰寫審計報告，詳細記錄審計發現與建議，確保報告的客觀性與準確性。4.整改跟蹤：對審計發現的問題進行整改跟蹤，確保整改措施的落實與有效性。5.合規培訓：根據審計

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論