世界經濟史

第二章古代東方的社會經濟生活

關鍵術語

普遍奴隸制：在普遍奴隸制下，作為科會主要生產者的是在國家統治下，被組織在村科中的廣大農民。他們不

是奴隸，但也不具備獨立的人格，他們依附于土地，依附于村社，依附于國家，而不依附于某個奴隸主普遍奴隸制

指的是東方專制主義國家中人民所處的一種狀態，而不是一種明確的法律制度。與古希臘羅馬發達的城邦奴隸制相

比表現出非發達性，即身份差異模糊，不存在作為私有財產的明確的占有和活躍的買賣。這種奴隸制之下的奴隸不

從屬于明確的奴隸主，而是為國家（農村公社）的土地耕作，只是表現為社會地位低下。

東方普遍制存在的原因：東方國家的奴隸制，是以國家土地所有制和村社制度為基礎的一種特殊的奴隸制度，

具有社會階層劃分的單一性；是在商品經濟極不發達的情況下產生的，社會中所有權制度落后；平民的社會地位和

法律地位不獨立，導致普遍“奴隸化”現象出現。

亞細亞生產方式：馬克思提出了“亞細亞生產方式”的概念，但并沒有給出定義。列寧和普列漢諾夫曾就這個

問題進行爭論。馬扎亞爾總結亞生產方式的特征。但他的看法沒被俄國和中國學者接受。

亞細亞生產方式的基本特征：亞細亞所有制的前提是自然形成的共同體，包括家庭和通過家庭組成的部落或部

落的聯合。土地是共同體的基礎和財產。亞維亞土地所有制是共同占有和利用土地的公有制。東方社會以土地所有

制這一基本關系為基礎的形式，可以通過不同的方式加以實現。農村公社是亞細亞生產方式的重要基礎，個人只不

過是公社財產的占有者，這種自然經濟的特征是農業與手工業結合，導致生產目的成為自給自足，導致農村公社在

東方社會長期存在.也是東方社會長期停滯的重要原因。農村公社制度以及農業與手工業結合的自然經濟,決定亞

細亞生產方式中存在著自然的宗法血緣關系。

中國的亞細亞生產方式問題：中國是以亞細亞生產方式原生態的軌跡為基礎發展起來的社會經濟形態，形成有

普遍奴隸制，封建領土制，封建地主制等社會統治形式（不能說中國的社會形態就是亞細亞生產方式的）；西方社

會形態則起源于古代所有制，日耳曼所有制。

《漢穆拉比法典》：是古巴比倫歷史最重要的史料。漢穆拉比時代的古巴比倫，是東方古代典型的原始奴隸制國

家。歷經30年的編修工作，在約公元前1762年漢穆拉比后期完整地刻石公布于世。法典貫穿著私有財產或宮廷神

廟財產神圣不可侵犯的原則，對于盜竊行為予以嚴懲。法典保護物權，主要是動向，其中包括金銀、牲畜、船舶、

祭器，宮廷的奴婢、私人的奴隸、自由民的子女都屬于財產之類，不動產包括房屋、田園和牧場。法典規定依法保

護牧場和田園。法典維護的是東方古代專制主義國家制度下的奴隸制。

思考題：

1、東方專制主義長期存在的經濟原因是什么？

①國王為土地的最高所有者（土地國有的所有制形式）。在實際的土地占有和所有過程中，國王的土地所有權只能

通過農村公社來實現。農民的土地所有權不能得到完全的保障，國家擁有農艮土地的最后處置權。

②利用灌溉系統的統治（社會生產的組織形式）。氣候和土地條件，使利用渠道加水利工程的人工灌溉設施成了東

方農業的基礎。無論埃及、還是中國，由于地域遼闊，河流漫長，通過象西方（意大利）那樣的有商人、企業

主自愿聯合“治水”的方式是行不通的，所以在東方迫切需要中央集權的政府來干預，因此亞洲的一切政府都

不能不執行一種經濟職能，即舉辦公共工程的職能。

③軍隊組織和國家統治下的軍事擴張。專制主義依賴于這種組織與行為的強大維系著作為國王和皇帝的至高無上

的權力。反過來，統治者為了供養一支龐大的軍隊組織并鞏固國家政權就是把社會生產地“部分產品用來支持

這一國家機器”，由此影響到國家各層人民的經濟生活。

2、闡述亞細亞生產方式的基本特征，并說明中國以亞細亞生產方式為基礎的社會形態與西方國家各個社會形態行

成中的環境差異。

亞細亞所有制的前提是自然形成的共同體，包括家庭和通過家庭組成的部落或部落的聯合。①東方社會以土地

所有制這一基本關系為基礎的形式，可以通過不同的方式加以實現。②農村公社是亞細亞生產方式的重要基礎，這

是農村公壯在東方社會長期存在的根本原因，也是東方社會長期停滯的重要原因。農村公社制度以及農業與手工業

結合的自然經濟，決定亞細亞生產方式中存在著自然的宗法血緣關系。

中國以亞細亞生產方式為基礎的社會經濟形態的發展，與發生在歐洲的各種社會形態不同。中國的社會形態是

在基本上沒有受到其他社會形態影響的情況下發展起來的，所以，一直是沿著亞細亞生產方式的自身發展軌跡而發

展著的。而就西方國家的資本主義社會形態來講，事實上是兩個來源：一個是古代所有制形式，其成熟形態是希臘

和羅馬的奴隸制，該社會制度給歐洲留下的最重要的遺產是商品經濟的基本規范；另一個是日耳曼所有制形式，其

成熟形態是中世紀的封建制。在這種封建經濟瓦解過程中，兩種社會生產方式或社會形態的結合或融合，最終發展

成為資本主義生產方式或社會形態。中國的亞細亞生產方式，在自身的發展過程中先后采取了普遍奴隸制、封建領

主制、封建地主制。但無論如何發展，其原生的或初始的亞細亞生產方式的基本恃徜仍然保持著。所以說，中國古

代社會是沿著亞細亞生產方式確定的軌跡發展，從而衍生出各種亞細亞生產方式的發展形式，包括普遍奴隸制、封

建領主制.封建地主制，這些都死亞細亞生產方式的發展形式，而不是亞細亞生產方式的原生形態或初始形態。

第三章古代西方社會的經濟生活

關鍵術語

梭倫改革：梭倫改革的第一項內容是解負令，即廢除農民欠土地貴族的債務負擔，廢除債務奴役，禁止將雅典人賣

做奴隸。債務奴役的取消和欠債的廢除，結束了梭倫以前所盛行的與土地有關的高利貸活動，以及土地占有過度集

中的狀況。梭倫改革的第二項內容是實行遺產自由，容許分割氏族財產。這項改革破壞了氏族所有制，削弱了貴族

權威的基礎，所以對平民的上層階級有利，而使土地貴族蒙受損失。土地的轉讓和分割權鼓勵了經營者的積極性，

使經濟活動旺盛。第三，制定了鼓勵工商業發展的措施。第四，規定公民個人占有土地的最高限額。

在梭倫改革后的80年間，雅典社會就逐漸采取了一個它在以后數百年中都遵循著的發展方向。一方面形成了新階

級即從事工商業的富人對舊的貴族勢力的勝利競爭，而另一方面使舊的氏族制度的殘余失去了他的最后的地盤。

羅馬法：形成：在羅馬經濟社會高度發展的基礎上產生了羅馬法。一切商品經濟發達的社會，商業交換和商業貿易

都是最基本、最經常的經濟活動。他要求商品所有者彼此以平等的身份交易，要求商品有平等的價值標準和統一的

等價物.同時要求人們享有各種交易自由,不受束縛。這些要求都在羅馬法里得到反映。早在公元前451年-公元

前450年，羅馬就制定了《十二銅表法》，經過一千多年的完善，到羅馬帝國晚期，羅馬法已發展到極為完善的地

步。羅馬法是羅馬社會奴隸制和簡單商品經濟高度發達的產物，是商品生產者社會的第一部世界性法律。羅馬法的

內容：人生來平等，這就確定了所有交換主體的平等地位；確定了私有財產關系，私有財產神圣不可侵犯。意義：

第一部世界性法律，是商品經濟高度發達的產物。

思考題：

結合羅馬帝國時期經濟繁榮的原因，說明為什么對自由原則的違背是導致羅馬帝國衰落的因素之一。

長期以來，羅馬的繁榮是建立在經濟自由原則基礎上的，正是這種自由原則，充分調動了各種經濟主體的積極性，

從而為帝國經濟注入經久不衰的活力。然而，到了帝國后期，這種自由原則受到限制，這種經濟活力也被大大壓制

To

第一，將自由農變成隸農制。使耕作者不能離開地產，被束縛在土地上。

第二，行會變成官家機關。手工業者和商人甚至市議員被固定在同業公會組織中，不許離開城市，造成社會恐慌。

第三，對物價的管制。金銀外流，財政危機，作為羅馬繁榮的基礎的市場經濟被破壞。物價高漲，市場活力消失，

導致經濟的萎縮。

第四，剝奪人民自由遷徙的權利。羅馬帝國統一文明世界以來，羅馬公民有隨意:f徙的自由。羅馬帝國晚期，為了

保證帝國的賦稅，實行地稅和丁稅合一的制度。人民喪失了遷移的自由，被固定在他的土地上和他的工作上，表明

了文明的倒退。

第四章亞細亞封建經濟

關鍵術語

均輸平準：均輸就是各地貢輸物品一律按當地市價折成土產輸官，然后政府再轉運到京師和缺乏這些物品的地區出

售；所謂平準就是政府接受均輸的物品，“賤而買，貴即賣“，使物價穩定在一定水平上。這種措施對封建政府是有

利的，但是卻影響了商人資本的發展。

禁榷制度：是指將廣大人民所必需的商品，也就是獲利最大的商品交易收歸官營。這個政策是對中國封建經濟影響

最大的政策。被禁榷的商品主要是鹽和鐵。

思考題：

1、中國封建地主制經濟中的土地兼并與社會動蕩有何關系？各個朝代有哪些針對性的措施？

在中國，由于土地私有，可以自由買賣，因而土地集中以土地兼并方式出現，官僚地主通過購買方法，巧取豪

奪，導致土地高度集中。

土地集中，即使仍采取租佃方式保持小生產體制，也必然減少土地上的人口，就是說，必然有相當一部分人租

不到土地。這樣就使無地可耕的農民成為流民，平時聚眾山林為寇，嚴重時發展為大規模農民起義。農民起義是對

人口一土地資源關系與土地占有關系的調整：一方面，戰亂造成大規模人口減少，另一方面，新政權建立后往往重

新分配土地。由于中國人多地少的基本國情，歷代統治者都試圖保持小土地占有關系，而反對土地兼并。因而，歷

史上多次出現重新分配土地的變革，但由于土地私有、自由買賣這一基本制度不變，所以，到一定時期兼并必然重

新發生，并導致新的調整.這也是中國歷史上改朝換代的根本原因。

中國歷代封建王朝都認識到土地兼并是社會動蕩的原因，所以，都把抑制土地兼并作為

基本國策。漢朝董仲舒提出限田主張，西漢末年王莽推行王田制度。西晉曾發布一個限制私人占有土地最高額的“占

田”法令c北魏初年實行計口授田。唐初實行均田制度。然而，除王田政策外，上述其他政策并沒有從根本上禁止

土地買賣。

2、中國小農經濟長期存在的原因何在？它對經濟發展有什么影響？

小農經濟伴隨著封建經濟長期存續的原因：

①地少人多是導致小塊土地占有的自然因素。

②中國傳統經濟的家庭文化

③貧困農民的廣泛存在（無力購買大片土地）

④從根本上講，是由于在當時的生產力水平下，小塊土地經營是一種最有效的經營方式。

對經濟的影響：①是最有效的生產方式：緩解人多地少的矛盾；便于統治者獲取穩定的政治、經濟收益；

②是造成社會停滯的主要原因：因為小農經濟排斥商品經濟，排斥規模經濟，成為自給自足自然經濟的基礎：

③自身具有脆弱性：生產力水平低，沒有積累，無力擴大再生產和抵御自然災害，更無力與大地主直接競爭。

3、中國封建社會歷朝歷代對工商業的政策有哪些特征？

西周和春秋時期，特別是春秋時期，商業交換有很大的發展。主要原因是封建領主經濟體制被破壞。

到了漢代，封建地主經濟體制建立起來，封建統治者開始實行抑商政策。

“抑商政策”的歷史根源：①封建統治者自身的政治利益使然；②封建統治者自身的經濟利益使然。

抑商政策內容：①官工業制度（使民間失去一個最大活動領域）；②士貢制度（其無償性和非交易方式使民間

再使商品交易市場）；③禁榷制度（政府壟斷利潤較高的商品的交易）；④規制交易（限制、壓縮交易）

原因：①保證農業基礎（尋求社會穩定、保證農業勞動力的充分供應）

②和制土地兼并（控制商人資本向土地轉移）

③防止地方割據勢力的發展（以統一大業為目標發展趨勢）

1、五細亞封建經濟的發展和鎖定機制是什么？

發展磯制：①自主經濟：地主經濟、自耕農經濟是一種自主經濟，不存在依附關系；推動技術進步；②競爭機

制：主要的社會成分地主之間、小農之同法律上存在平等競爭關系，推動技術進步；③社會管理：包括發達的

官僚機構和村社組織，他們將分散的地主經濟和小農經濟組織起來，形成一個復雜而龐大的封建經濟體。

鎖定機制：①亞細亞封建經濟的停止包括兩方面的內容：（1）周期性破壞導致經濟發展的周期性回復；（2）它在向

資本主義制度發展過程中的停滯現象

②亞細亞經濟的兩個階段或兩個類型

東西方領主制經濟與地主制經濟發展的差異

③中國封建地主制經濟的發展與停滯的機制

制度結構簡化、市場機制不健全

2、論述中國資本主義萌芽為什么晚西方二百年？

①小農經濟和家庭手工業生產的緊密結合。人多地少是中國經濟史上最基本的特征。小農經濟始終占統治地

位。小農經濟與家庭手工業的緊密結合，使自然經濟成為中國最穩固的基礎，從而障礙商品經濟的發展。

②市場的狹小且仍屬于自然經濟的范疇。中國歷史上商品經濟發展較早，但發生過多次停滯，一直沒有發展

成資本主義萌芽。市場狹小，沒能根本打破自然經濟。再加上小農經濟與家庭手工業緊密結合的生產模式,

便自然經濟始終占統治地位，所以商品經濟無法發達起來。

③地主、商人、高利貸者三位一體。地主、商人、高利貸者都是建立在對小農經濟的剝削基礎上，地主、商

人、高利貸者三位一體，加強對小農經濟剝削，阻礙小農經濟發展，使小農經濟停留在較低的水平上，小

農為維持自己相對獨立的經濟地位，又不得不依賴他們。這就導致一種相對穩定的經濟結構。

④封建上層建筑的反作用。中國歷代實行重農抑商。另外，歷代政府都采取官手工業和禁礦制度，工業始終

掌握在政府手中，只是服務于統治者的奢侈消費和官僚統治需要，而不是為了大眾的需求，所以無法促進

商品經濟的發展。到了明清，政府實行嚴格的海禁政策，致使對外貿易嚴重停滯。

笫五章西歐封建經濟

日耳曼制度：日耳曼制度起源于日耳曼氏族公社所有制，這個制度的最重要特點是農民表現為土地的實際所有

者和占有者。公有地只是個人財產的補充，它沒經過發達的奴隸制，直接進入封建制。

三圃制：羅馬人的二圃制不適合西北歐。另外，西北歐氣候潮濕，不必隔年休耕以積蓄水分，人們采取新的耕

種制度，一年兩收然后休耕一年，土地利用率大大提高。這就是三圃制的起源。最早的三圃制出現在8世紀，

直到11世紀才在西北歐推廣，一方面它擴大了土地利用率，提高產量，另一方面，有利于畜牧業的發展。

思考題：

1、簡述封土制的起源和衰落

起源：封土制起源于封臣制，而封臣制起源于日耳曼早期的親兵制。由于戰爭技巧的變化，逐漸以職業軍

人作為戰爭主力。這些職業軍人就是親兵，他們來源廣泛，因為戰功受封成為封臣。封臣為主人做戰，受

國家供養，后來改為賜封土地，收納地租，形成封臣制。后來，得到封土的封臣增加，他們向國王宣誓效

忠，封土成為維系封建關系的基礎，產生封土制。

衰落：①可封的土地土地日少影響封土制維系。

②封土制下供養的騎士戰斗力日低。

③貨幣封土制代替土地封土制，合同制替代貨幣封土制。

④土地買賣的出現影響封土制。隨著封土制的衰敗也使封建土地制度走向衰落。

2、簡述行會的起源和發展對工商業的影響。

行會的產生是為了職業方面的便利和監視他人的經營行為，起到“產業集聚”的功效，更是為了團結起來抵抗封建

主勢力的壓迫的目的。

它具有經濟、政治、社會三種職能：作為經濟組織，行會使小手工生產者在自然經濟下能夠維持其地位，進行正常

的再生產。它在生產規模、生產過程、價格、市場等方面作出規定；作為政治組織，它是城市管理的重要機構組織,

有嚴格的紀律；作為社會組織，它往往建立互助基金，舉辦慈善事業，扶貧濟困,

它的發展有兩方面的傾向：平均主義，小生產者享有機會均等；反對自由競爭，形成無形壟斷。它規定產品原材料

的采購治理質量和數量，規定工作場所的規模，勞動人數和工作時間，規定生產工具、技術設備和生產程序，規定

產品制成品的質量和數量。

行會的作用：在市場有限的條件下，可以達到保持行會經濟穩定與獲得競爭優勢的目的。

行會的反作用：對市場經濟發展的限制與阻礙：封建行會的日益封閉導致它的落后性明顯。

第七章商業革命

商業革命：地理大發現導致經濟史上最大的一次商業沖擊，使歐洲整個社會發生了重大變革，這種變革集中表現在

商業的革命性變化上。

價格革命：大量廉價金我的涌入，使歐洲在16世紀經歷了持續不斷地的、規模空前的通貨膨脹。價格絕對水平的

提高和工資落后于其他價格的巨大差距，使這次價格上漲被稱為“價格革命”。

重商主義：重商主義是資本主義興起時期占統治地位的經濟思想。隨著商業的興起，尤其是對外貿易在經濟中的作

用越來越大，近代的新興國家開始奉行這一政策和觀點。民族國家因商業的原因而興起。新興的民族國家和商業資

本旨在獲取貨幣的本性，使它們迅速結盟，這個聯盟清楚地反映在當時西歐各國所實施的政策和信奉的學說上，這

些政策和學說被稱為重商主義。它的實施導致商業戰爭和商業文明的出現。

柯爾培爾：重視主義的代表人物。17世紀中后期，在他當任法國財政大臣時期，執行了一套嚴格的重商主義政策。

思考題：

1為什么說13-14世紀是歐洲商業革命的臨界點？

商業發展到13-14世紀，顯現出與以前不同的特點：①貿易范圍和貿易規模的擴大。世界形成幾大貿易區，其中

歐洲貿易區的發展最為引人注目。這是商業變革的內在需求。②競爭制度的安排。外部環境成熟，各城市采取鼓勵

商業的政策，在吸收羅馬法的基礎上，各地形成了商法、城市法和海商法。隨著貿易范圍的擴大，法律不僅在不同

地區得到認可，而且使提供保護的城市貴族認識到為商人提供城市和貿易區外的架護能得到更大的潛在利益，競爭

制度的供求機制發揮作用。③商業技巧的創新。錢幣業獨立，成為金融業的先驅，”記賬和劃賬”的結算制度成型,

出現匯票，便于轉讓和流通，保險業也初現端倪，各種條件齊備。2、簡述16—17世紀主要商業組織的創新形式。

商業組織形式的創新主要有兩種方式：一是將意大利早先發明的商業技巧推而廣之，如合伙制的推廣；二是出現了

商業組織的真正創新，如特權公司。

①合伙制的推廣。16世紀和17世紀是合伙制盛行的時期。合伙制是意大利商人為了保護和增加商業資本，方便

與確保長途間的聯系，以及分攤貿易風險而發明的一種商業組織形式。它擴大了商人的活動范圍和利潤，并且

減少了風險。商人的合伙制是17世紀荷蘭商品市場的主要特征。合伙制對當時的貿易擴張來講，提供了比單個

業主制更強的籌資能力和抗風險能力。合伙制有一次性合伙，也有長期合伙。分享所有權的合伙制為以后所有

權變成可購買、轉讓、繼承和分利的權利形式打下了基礎。

②特權公司。新興國家為了獲取直接的利益，采取了出賣特權給私人企業的方式，代理行和特許公司隨之發展起

來。

③特許公司。特許公司是在16—17世紀政府用特權換取利益的典型形式，也是荷蘭和英國對外擴張最重要的商業

組織形式。特許公司由政府授予一定的對外貿易壟斷權，享有其他一些優惠待遇。

④股份公司。股份公司最早出現在意大利的熱那亞和德意志的一些采礦業中。地理大發現后，國家將一個地區的

貿易特權賦予一家公司，需要大型的交易公司來執行，這種大型的貿易公司不得不采用股份的方法集資，股份

公司應運而生。著名股份公司有英國的東印度公司，荷蘭的東印度公司、西印度公司。

合伙制、股份公司等商業組織形式的創新，為商業的進一步發展提供了保證，也為其他行業的企業組織形式提

供了范例。

比較早期重商主義和晚期重商主義的差異并分析原因。

早期重商主義者主張采取行政的手段，禁止貨幣的輸出，在貿易上，主張多賣少買或不買。制定嚴酷的法令，禁止

貨幣輸往國外。

晚期重商主義者認為，國家應該允許將貨幣輸往國外，以便擴大對國外商品的購買，但是在對外貿易中必須保證出

超。為了保證出超，實行關稅保護和鼓勵本國工場手工業發展的政策。

原因：①商業革命，特別是價格革命爆發。美洲大量廉價金銀流入歐洲。開始重視工業生產。②各國商品經濟發展,

特別是資本主義經濟的發展，封建制度衰落，要求減少政府干預，實行自由貿易的呼聲加強。③各國對商品經濟的

規律有進一步的了解。

笫八章農業革命

馬爾薩斯陷阱：18世紀以前，整個農業發展的歷史和世界人口的歷史在單調地重復著。當人口增加超過社會糧食供

給時，生活水平開始下降，疫病、饑荒、海上和陸上的搶劫、戰爭等丑惡事情開始泛濫，極其粗暴地調整人口和糧

食之間的平衡，之后，又開始新一輪的人口增長和衰減，不斷地循環往復，這就是馬爾薩斯論證的人口陷阱。

德國哈登堡改革：在斯泰因失敗后，普魯士新首相哈登堡在1810年繼續改革。1811年頒布《調整法令》，用贖買的

方式來解除封建關系。1816年到1848年普魯士有35萬農民通過贖買接觸封建義務，成為份地所有者，但這些人還

是少數，直到19世紀70年代普魯士道路基本取得勝利一農奴制基本消失。

《宅地法》：為了爭取民心幾百南方奴隸主，林肯于I860年頒布《宅地法》。規定，凡年滿21歲的美國公民或愿意

宣布做美國公民的外國人，繳納登記費10美元，就可以獲得160英畝土地，耕種5年后，該土地歸其所有。《宅地

法》終于實現國有土地無償分配原則，農民在沒有被剝奪欺詐的情況下獲得了土地所有權，自由的小農土地所有制

終于確立。

思考題：

試比較農業革命的三條道路以及在其進程中關鍵改革法令的作用。

英國式道路特點：掠奪教會財產，欺騙性地出讓國有土地，盜竊共有地，用剝奪方法、用殘暴的恐怖手段把封建財

產和克蘭財產變為現代私有財產，這些方法為資本主義農業奪得了地盤，使土地和資本合并。

圈地運動中，第一時期《莫頓法令》和《威斯敏斯特法令》為貴族地主占領公有地開創先例。第二時期，議會頒布

新法令，申請圈地者在得到本地區土地所有者五分之四的當事人同意后，就能向國王提出申請，大大加大了圈地的

規模。

普魯士道珞：在保存君主制度、貴族特權、農民無權及中世紀殘余的條件下實行改革，由農奴制地主經濟緩慢地轉

化為資產階級的容克式經濟。

斯泰因的《十月敕令》，最后受阻。普魯士新首相哈登堡在1810年繼續改革。1811年頒布《調整法令》，用贖買的

方式來解除封建關系。1816年到1848年普魯士有35萬農民通過贖買接觸封建義務，成為份地所有者，但這些人還

是少數，直到19世紀70年代普魯士道路基本取得勝利一農奴制基本消失。

美國式道路：地主經濟已不存在，農民在普遍建立小農經濟的基礎上，通過自由競爭和風化，產生雇傭制的大農場。

《宅地法》：為了爭取民心幾百南方奴隸主，林肯于I860年頒布《宅地法》。規定，凡年滿21歲的美國公民或愿意

宣布做美國公民的外國人，繳納登記費10美元，就可以獲得160英畝土地，耕種5年后，該土地歸其所有。《宅地

法》終于實現國有土地無償分配原則，農民在沒有被剝奪欺詐的情況下獲得了土地所有權，自由的小農土地所有制

終于確立。

第九章工場手工業的發展

包買商：幾個世紀以來，家庭手工業的生產主要是為了滿足家庭和鄰居們的需求，資金缺乏和交易信息不暢是阻礙

他們擴大產量和銷量的主要困難。16世紀市場規模的擴大，“包買商”或中間商的出現，幫助家庭手工業者克服困

難，但為此他們也付出了失去獨立性的代價。最初，商人只是到農村去收購城市行會不能滿足需求的商品。后來，

市場的需求超出農民依賴自己的原料生產的產品量，于是商人就為商品生產者提獎原料，組織家庭手工業者為他們

生產商品。這些中間商就控制生產的每一道工序，并縱向將其專業化。這就是分科到戶制。包買商浸透到包括羊毛

業、五金、印刷等多種行業。

思考題：

工場手工業的組織形式為什么要進一步地從分料到戶制發展為集中的工場手工業？

①在一些行業，籌集固定資本不是一般手藝人力所不能及的，而且由于原料的集中性和特殊性，決定這些行業采

取集中作業方式，比如礦山開采、冶金行業等

②毛紡織、印刷業、玻璃制造業等由分散到集中的工場手工業最終走向普及。

③必然性：集中生產的潛在收益與效率顯著；利于管理和監督的優勢明顯

第十章金融制度的建立

金匠：由于對貸款的廣泛需求，僅僅依靠自身資金積累進行放貸就顯得捉襟見肘，而且放款人并不滿足于收取放債

的高利，于是出現早期的“商業銀行家他們將自己的資金或者放債人的資金用于發展商業或轉貸他人。商業銀

行現象在英國特別突出，商業銀行家被稱為“據客”，而揣客在英國大多由金匠充當。最早他們經營金飾珠寶的同

時，也從事存貸款業務，還從事商品和船只投機。到18世紀20年代，他們放棄金匠業務，從事存貸款業務，發展

為專業商業我行。

南海泡沫事件：法、英政府用國家債券購買股票導致股價上漲。股票投機現象嚴重，最終股市泡沫破裂，巴黎、倫

敦股票市場崩潰，剛剛建立的金融制度搖搖欲墜。英法兩國政府采取一系列措施治理危機，清算南海公司債務，恢

復政府信用和公司信用。南海泡沫事件是金融制度不健全的產物，這次危機使初建的金融大廈幾乎垮掉，嚴重影響

金融業的發展。

思考題：

1、簡述近代金融工具的發展。

銀行業的發展促進金融工具的發展。

①14世紀“匯票”開始廣泛使用。它是一種具有法律約束力的書面承諾，為異地異國之間的貿易提供了便利的結

算方式。②自16世紀70年代起，背書匯票（即在匯票背面簽字將其轉讓給第三者的匯票）在安特衛普十分流

行。13世紀后期，意大利已經常使用背書的形式轉讓匯票。到16世紀中期，英國匯票向可轉讓方向發展的做

法開始普遍。③另一種對支付體系的建立做出貢獻的金融工具是支票。16世紀70年代意大利人已經常使用支

票，但在17世紀之前，支票在歐洲其他國家還不常見。17世紀60年代，英國出現最初的支票。但在其他國家,

銀行業的復興并不能推動人們廣泛采用轉讓方式。其關鍵原因是當時的商業銀行總是面臨破產的危險，銀行的

信用得不到保證。票據可以轉讓是考驗信用的一個波折的過程。

2、說明南海泡沫事件的原因、經過和影響。

法、英政府用市場價值低的國家債券購買股票導致股價上漲。

股票沒機現象嚴重，“皮包公司”不斷出現，最終股市泡沫破裂，1720年巴黎股票市場崩潰，8月英國政府頒

布“禁止泡沫公司條例”，控制投機活動。10月，倫敦股票指數跌去一半。硬幣從流通中消失，在倫敦每月需支付

5%的利息才能借到硬幣，愛爾蘭甚至回到無物交換階段。剛剛建立的金融制度搖怒欲墜。受害最深的英法兩國政府

采取一系列措施治理危機，清算南海公司債務，恢復政府信用和公司信用。到18世紀30年代，倫敦股票市場已恢

復正常，價格回升到泡沫事件之前的水平，南海股票的價格在1730年也超過了它的面值。

南海泡沫事件是金融制度不健全的產物，這次危機使初建的金融大廈幾乎垮掉，嚴重影響金融業的發展。

第十一章英國的工業革命

工業革命：機器的發明應用以及工廠制的產生是工業革命的標志。技術革命是工業革命最重要的表現。它使紡

織業、采礦業、冶金業、機器制造業和交通運輸業發生巨大變化。它同時對英國乃至整個人類的社會經濟生活都產

生極其深遠的影響，使人類進入工業文明的新時代。

競爭有序化：制度創新雖然打破舊制度，但是新制度還不完善，市場的運行機制尚未形成，表現為市場行為的

掠奪性和玄機欺詐性。無序競爭對科會經濟造成極大混亂，當完成財富的原始積累之后，對競爭的有序化提出要求。

競爭的有序化主要是限制過度競爭，避免無序競爭造成的混亂建立競爭規則，保護合法競爭、平等競爭。競爭有序

化是市場向成熟階段邁進的關鍵問題。英國在競爭有序化、穩定市場秩序方面的成就：①制定了保護財產和合同的

法律。②建立了保護消費者的商品檢驗制度和價格控制制度。③制定了保護發明者的專利法。④制定了保護投資者

的《取締證券投機法》。⑤建立了保護勞動者的評議工資制度、工廠法和濟貧法。

工廠法背景、內容、影響：工業革命要求英國實現競爭有序化。資本家對勞動者進行殘酷的剝削，引起激烈的

勞資沖突。為緩和階級矛盾，維持社會穩定，政府通過工廠法。工廠法于1802年通頒布，對勞動時間、勞動保護

以及童工的使用和教育做出一些限制和規定。

思考題：英國工業革命前夕、進程中在致力于新制度創新中主要有哪些表現？評價。

從15世紀末到17世紀初，英國在商業革命的沖擊下，一切舊的經濟關系和經濟形式都衰落了，制度創新成為

主流。

在農對，圈地運動打破中世紀田園詩般的沉寂，獨立小農成批的被掃除，確立了資產階級的土地私有制和大租

佃制農場的經營方式。

在城市，行會制度瓦解，代之興起的是行業公會、合伙公司、股份公司等新的企業制度。

地理大發現導致世界市場的突然擴大和需求大爆炸,使整個大不列顛一從商人到手工業者，再到農民都為對外

貿易和商品生產而運轉起來，尤其是與外貿有關的手工工場業獲得長足發展，分料到戶制和集中的手工工場成為工

場手工業新的組織形式。

為了適應商品經濟的發展出現銀行、交易所等，近代金融制度產生。

在一系列制度創新的過程中，貿易的重要性超過其他各種經濟活動，擁有商業資本的商人享有對許多領域進行

投資的選考權，商人成為關鍵人物，相應產生重商主義的學說和政策。重商主義使英國社會生活出現商業化的趨勢,

打破自然經濟的沉寂。

制度創新雖然打破舊制度，但是新制度本身并不完善，市場的運行機制尚未形成，市場競爭基本是無約束的，

一些新的商業和金融組織的出現，使這種無約束狀態更加混亂。這種混亂表現為市場行為的掠奪性和投機欺詐性，

無序競爭對社會經濟造成極大混亂，這樣就斯競爭有序化提出要求。

第十二章美國的工業化

關鍵術語

進口替代和出口替代：進口替代是指一國適當進口國外先進的技術設備用來堤高本國的生產力水平，發展和完

善本國的工業化體系，以國產品替代進口產品。在這個過程中實行保護貿易政策，以扶植民族工業的成長。這種戰

略的目的，是以發展進口替代品工業來帶動整個國民經濟的增長。出口替代是指一國經濟全面參與國際市場競爭，

積極參加國際分工和國際貿易，實行自由貿易政策，讓外國競爭者較廣泛地進入本國市場，并努力把自己的企業推

向國際市場。這種戰略的目的，是以出口工業的發展來推動整體經濟的增長。

思考題：1、工業革命時期美國市場制度的開放性表現在哪些方面？

美國對外開放最見成效的是勞動力市場、資本市場和技術市場。

①美國是世界上外來移民最多的國家。來自歐洲、非洲、亞洲的移民涌入美國。隨著西部領土的擴張和自身工業的

發展，迫切需要大量勞動力。移民為美國經濟發展提供充足的勞動力，又提供了巨大而且不斷擴張的市場。其次，

每次移民浪潮都帶動資本的流入、技術的更新和市場的擴張。

②美國的資本市場的發育幾乎與世界資本市場的發育同步。19世紀初，國際資本市場對貸款國和貸款國的經濟影

響并不顯著。19世紀50年代，英國的工業革命告一段落，出現大量剩余資金，而美國處于工業革命新時期，

迫切需要貸款。美國成為當時資本流入最多的國家之一。資本的主要流向是公共工程的投資，滿足了日益增加

的人口和經濟發展的進一步需求。

③技術市場對于后進國家有重要意義。在當時技術保護和專利保護在國際市場發育還不成熟的情況下，引進和利

用國外的先進技術是最經濟的一種選擇。19世紀末20世紀初，在美國和歐洲工業化國家出現第二次技術革新

和發明的高潮。美國利用自己的發明和借鑒外國經驗，實現經濟騰飛，一舉成為世界頭號工業強國。美國技術

市場的開放性，也為其他國家的工業化提供了條件。

2、試說明美國國內市場的擴大對其經濟增長的意義。

美國獨立后，國內市場的形成是以令人炫目的方式進行的，沒有任何國家，在任何時期像美國那樣迅猛地擴大國內

市場：①領土面積的擴大，潛在市場擴大，交通運輸業革命使潛在的市場變為現實，交通通訊業的革命，加強國內

的聯系，溝通國家間的聯系，降低開拓市場的成本；②南北的統一，統一的政治體制的實行，使南方由英國的外國

變為北方發資家和當地富豪開發潛力資源和推銷產品的新邊疆，從而擴大工業品的市場。黑人變為自由勞動力，使

勞動力要素得以在全國范圍自由流動；③商業組織的創新，“一價制”和“商品保證制”的采用。商業信用得到發

展，逐步由銀行和金融公司提供。商標制推廣。這些都有利于降低流通費用，促進銷售，保護生產者和消費者的利

益；④地區專業分工的發展，促進市場交流和市場的發展。

國內市場以迅猛的速度擴展，逐漸形成國內開放的相互連結的市場體系。

第十三章歐洲大陸各國的工業化

思考題：簡述德國關稅同盟的形成過程及其意義。

①德意志四分五裂，關卡林立，經濟分割危害經濟的發展。普魯士的比洛在哈登堡首相的支持下，對關稅進行改革，

廢除國內關稅，進口原料免稅，對進口工業品平均征稅10%,貨物通過普魯士邊境征收很低的稅，國產稅只向少數

貨物征收。比洛關稅改革的目的是希望在國內實現自由貿易，促進各邦團結，推銷普魯士商品。它邁出了關稅同盟

的第一步。

②各邦分別組織不同地區的關稅同盟，有由巴登發起的于1828年成立的南部關稅同盟，以普魯士為核心的北部關

稅同盟，以及以薩克森為首與普魯士對抗的中部關稅同盟。南部同盟與北部同盟接近，1829年締結條約。1834年

全國性的關稅同盟建立,標志著一個新時代的開端。但北部的漢諾威、漢堡、不萊梅,南部同盟的巴登等并沒有加

入。到1867年，關稅同盟的吸引力使其他邦紛紛放棄成見，加入關稅同盟。關稅同盟采取一項溫和的保護工業的

政策，訂立了盟約。

意義：關稅同盟實行效果良好，各邦商業繁榮，走私絕跡，制造工業在保護下得到發展。瑞士、比利時、阿爾薩斯

的企業在德意志擴大了的國內市場找到了機會，紛紛轉移到關稅同盟地區。關稅同盟后來取得國際地位，有權與他

國締約。關稅同盟使德意志在政治還未統一之前，實現了經濟統一。1871年德意志帝國成立，關稅同盟融合在帝國

之內，結束了它的歷史使命。

第十四章歐美國家的城市化

思考題：1、分析城市化與工業化的關系。

①城市化對工業化的促進作用：⑴城市的發展降低了工業化的費用；⑵城市的發展為經濟發展提供了更多的機會。

②城市化對工業化的反作用：（1）城市化的費用擠占發展生產的支出；（2）城市發展導致人口過度集中，造成就

業壓力和城市病的產生，社會問題嚴重。

2、英國是如何治理早期城市病的？

政府機構協調，加強城市管理機構的協作，指派皇家委員會對環境問題進行調查，19世紀70年代率先建立自來水

廠，整治城市排水系統；

制度約束，通過立法改善衛生狀況，成立全國和地方性的公共衛生委員會，指派衛生官員，監督法規的執行；

公共宣傳，掀起個人衛生保健運動高潮，開設公共浴池；

增加財政的投入，新生兒接種牛痘，城市中醫院數目增加很快。

第十五章東方的起飛嘗試

關鍵術語

洋務運動：中國近代的第一次起飛嘗試。19世紀50年代到1894年甲午中日戰爭.由中國的地主階級洋務派發動的

以“自強”“求富”為口號的封建圖存運動，它企圖在不改變封建制度的前提下，就使中國強大起來。1894年，甲

午戰爭的失敗標志著洋務運動的失敗，它沒能實現中國的富強。

明治維新：1853年，佩里叩關，日本面臨半殖民地的危機。1868年幕府封建統治被推翻，建立起以天皇為首的明

治政府。日月治政府為擺脫財政危機、振興本國經濟和增強國家實力而實行改革，史稱“明治維新”，廢除封建特權、

地制改革和租稅改革、殖產興業盡快完成工業化是它的重要內容。

思考題：

1、思考近代中國工業化失敗的原因。

1840年以來，中華民族就效仿西方，試圖走上工業化的道路，但幾次努力都失敗了。①中國的經濟社會體制中存在

排斥工業化的因素。例如，“體”和“用”一直是個糾纏不清的問題，對“體”的強調總是壓抑“用”的發展；政

府以發動工業化為己任，始終視民營工業為異己力量，而官辦工廠永遠解決不了效率低下的問題；市場一直未獲得

真正的發育和發展，占統治地位的是小農經濟和自然經濟。②惡劣的國際環境。列強不愿意中國真正實現富強，它

們希望中國作為商品傾銷市場和原料產地，它們不斷加深對中國的侵略，尤其是m本侵略戰爭造成社會動蕩，打掉

了中國工業化的第二次嘗試。

2、簡述明治維新的內容和意義。

①廢除封建特權。封建割據和封建特權的廢除，使日本實現真正意義上的統一，建立中央集權的政權，為此后各項

政策的貫徹實施提供了保證。

②地制改革和租稅改革。地稅收入成為國家財政的主要來源，政府從中撥款給模范工廠和資助私人企業，為大工業

發展提供基本的啟動資本。

③推行殖產政策，用國家的力量盡快完成工業化。日本的工業化是一場自上而下的革命，在國內市場狹窄、經濟發

展不充分的情況下，政府對企業的大力扶植和直接幫助是實現工業化的主要原因。政府對民間資本的支持是日本工

業化的重要特點。

④貿易立國原則。國內市場狹小，經濟危機使政府意識到只有開辟國外市場才是出路，因此，確立了貿易立國的

原則。貿易立國的原則得到富國強兵的支持。政府通過發動侵略戰爭直接為私人企業開拓市場，日本的每一次

經濟繁榮都與侵略戰爭密切相關。

日本1901—1914年經濟增長率高達6.3%,高于同期的美、英、法、德等國，并于20世紀前20年實現了工業化。

它的成功為二戰后韓國、臺灣及東盟國家的工業化提供了現實的指導意義。

第十六章自由貿易與世界經濟

關鍵術語：

金本位：為滿足不斷增長的對外貿易和不斷擴大的國家資本流動的需要，19世紀發明了一種新的貨幣制度一金本

位制。它最早在英國實行，后來通過國際擴散，成為早期國際貨幣制度，英國是金本位制的主要維持者。它的實施

是世界市場擴大需求，自由貿易發展，工業生產擴大的結果；是國際金融體系發展的需求，資本流動加大的結果；

是英國積極推動，發揮作為世界經濟中心的作用的結果；是更除金銀復本位制不穩定引發過多負面作用，貨幣關系

紊亂、動蕩，阻礙國際貿易的需要。它具有平衡國際貿易收支的作用，穩定了國際貿易和國際投資環境。它的實施

加強了英國在近代時期作為世界經濟霸主的地位，鞏固了英國的信用。但它也存在一系列的缺陷：匯率過于僵硬：

貨幣政策的自主性減弱；將外部平衡置于內部平衡之上，致使內部經濟減損；該機制對中心國家有利，對非中心國

家不利。一戰標志著它的終結。

思考題：

1、分析帝國殖民體系和國際分工的關系

18世紀中期到19世紀60年代，資本主義生產方式在歐美主要國家確立。這些成為世界經濟中心的國家的殖民

活動的中心內容、方式和宗旨與資本原始積累階段比，有重要的轉變。早期強盜式的殖民掠奪逐漸轉變為經濟剝削,

把殖民地作為自己的商品出口市場和原料產地，對殖民地的經濟剝削已經成為資本再生產的一個重要環節。把殖民

地作為原料產地和出口市場，在國際分工中把持、壟斷上游分工。殖民地國家的民族工業被無情的摧毀。無論是輕

工業還是其他產業，都面臨殖民主義的剝削。

這時國際分工的形式，主要是垂直分工，即由英國等先進國家出口制成品，銷往落后國家的殖民地，而后者出

口原料供應前者。前者成為世界大機器生產的中心，而后者成為其附庸。這種垂直分工在19世紀中葉以后，特別

是19世紀70年代以后，得到擴大和加深。區為工業國已經不再是英國一個國家，還包括歐洲和北美各國，還有亞

洲的日本；而原料供應應經不再是少數殖民地，而是世界所有落后地區，原材料供應所涉及的范圍也更廣。雖然也

存在先進國家間的水平分工，但仍然以發達國家與他們殖民地的貿易為主。

2、簡述自由貿易理論和政策主張及其在19世紀英國的推廣情況，并與現代自由貿易新特征進行比較。

自由貿易理論：①斯密基于''國際分工”的自由貿易學說：以自由競爭和目由放任為原則，倡導國際上國家

間的自由競爭，并指出：自由競爭的好處在于以國際分工為手段，生產具有絕對優勢的產品可以促進勞動生產率的

提高；②李嘉圖基于“比較成本、自然稟賦”的自由貿易學說：一國應專門生產它用比較少的成本就能生產出來的

商品，即在生產上具有比較優勢，而這一優勢源于它擁有的自然稟賦。基于以上述內容，其結論是英國應生產工業

制成品，其他國家生產工業原料，并讓人知道，各貿易國都會在這一貿易體制下和國際分工中得到好處。前提：工

業化、城市化、國際關系新發展，倡導建立自由貿易體制，實施金本位。

實踐：英國的自由貿易的過程：與保護貿易抗衡的過程：新興工業資產階級知保守土地貴族的利益的對立和斗

爭

①1768年《艾登條約》。這樣條約以免除英法之間的部分貿易關稅為內容，標志著自由貿易以實際行動登上歷史舞

臺。盡管它的實施因“英法戰爭”的爆發而結束。但由此開創了英國倡導的世界自由貿易的過程。

②1815年《谷物法》與“反谷物法同盟”。《谷物法》的頒布成為當時英國新興工業資產階級與保守土地貴族較量的

焦點。倫敦的請愿書對社會輿論產生巨大的影響。從此，提倡自由貿易的運動在英國發展起來，對英國的貿易政策

產生重大影響。

③1823—1824年哈斯基森改革海關稅制，這是英國自由貿易進程中取得的第一個勝利。內容：降低原料、制成品、

消費品的關稅；解除禁止紡織品進口的禁令，初步驗證了自由貿易理論的正確性，

④自19世紀40年代自由貿易取得決定性勝利。（1）羅伯特。皮爾改革：1842年降低了海關稅則上的750個稅目的進

口稅；1845年取消了520種關稅；廢除原料進口稅。⑵1864年廢除《谷物法》。背景：所得稅取代關稅成為政府主

要收入來源；工業資產階級地位提高。⑶格萊斯頓的對外貿易完全自由化預算。繼續對各種關稅實施減廢，使英國

成為自由貿易的國家。

⑤英國殖民貿易政策的變化，從貿易壟斷走向“特惠制主要表現在：英國商品在殖民地享有特惠待遇，殖民地

商品進入英國市場享有關稅優惠，1860年，早期的英國殖民地統治下的“特惠制”逐漸瓦解，英國的殖民地貿易政

策也趨于自由貿易原則。

國際貿易新特征：①國際貿易量迅速增加，進入19世紀世界貿易增長迅速，19世紀前70年世界貿易增長了十幾倍。

②國際貿易的商品結構發生很大變化，工業品比重上升，紡織品增長最快，糧食成為國際貿易大宗商品。③貿易方

式有了進步,定期集市的作用下降,出現展覽會交易和在商品交易所交易,逐漸形成區域性和全球性的交易中心。

④國際貿易的組織方式有了改進。政府特許的海外貿易壟斷公司隨著貿易規模的擴大，壟斷地位喪失，出現許多專

門經營某一種或某一類商品的貿易公司。⑤政府對對外貿易的干預減少，各國開始采取自由貿易政策，制度約束增

加。⑥在條險業方面的統一性也取得進展。共同海損的國際規則的擬定和倫敦保險協會制定《協會貨物保險條款》

（簡稱ICC）,國際保險市場的統一性取得重大進展。

第十七章壟斷與壟斷資本

關鍵術語：

橫向并購：指在同一地區或統一市場上，處于同一行業、同一生產階段、生產同質商品的具有競爭關系的企業間的

并購。

縱向并購：指并購雙方有緊密的供方和需方的關系，縱向并購發生在處在連續的不同生產階段的企業之間，又分為

向前和向后并購。

謝爾曼反毛拉斯法：1890年美國國會在日益高漲的反對卡特爾化的浪潮中通過《謝爾曼反托拉斯法》，該法正式名

稱為《保護貿易及商業免受非法限制及壟斷法》，該法案規定：“以托拉斯或其他形式限制生意的形式的聯合”是非

法的。控股公司取代托拉斯。《謝爾曼反托拉斯法》促進了合法并購的到來。

思考題：

1、簡述壟斷產生的歷史背景。

壟斷產生的理論分析：⑴馬克思、恩格斯的觀點：①獲得利潤的途徑：利潤是資本主義生產的唯一目的，而競爭則

是迫使資本家攫取利潤的外在壓力，因而要提高技術水平，提高勞動生產率，提高有機構成和擴大生產規模，從而

實現資本雙累。②獲取資本的途徑：由自身剩余價值轉化的資本的積聚和資本家吞并資本家的過程中實現的資本集

中。資本集中到一定程度，就會形成壟斷。③規模龐大的壟斷組織的出現表明自由競爭讓位于壟斷是不可避免的。

⑵西方經濟學家的觀點：獨家或幾家廠商控制生產某種商品的全部或基本資源；芻然壟斷：少數企業對市場的技術

壟斷；行為壟斷：少數廠商在價格和產量等方面的合謀行為導致的行為壟斷；法定壟斷：專利制度等政府政策導致

的壟斷行為。

實踐：①規模生產的出現：工業革命顯示出巨大成就一世界經濟發展，市場機制簡單有效的發揮了積極作用；19

世紀50、60年代，第二產業內部結構變化明顯，鐵路建設帶動冶金、采煤、機械等重工業、新興的化學工業、石

油產業的出現；重工業的企業規模擴大，資本額達到千萬美元一1億美元，遠遠翅出紡織業的規模。②以鐵路運輸

業為首的企業聯營的開始；③為了避免惡性價格競爭，從聯營到行業聯盟組成卡特爾，用合作控制競爭；④1873

年經濟危磯的爆發，使大批弱小企業和經營不善的中小企業破產。危機促成對巨型公司的追求，形成對市場的壟斷,

造成以美孚石油公司為代表的壟斷組織出現。這場危機作為分水嶺，標志自由競爭時代的結束和壟斷時代的到來。

2、比較19世紀末20世紀初的橫向并購和縱向并購。

橫向并購：指在同一地區或統一市場上，處于同一行業、同一生產階段、生產同質商品的具有競爭關系的企業間的

并購。

縱向并購：指并購雙方有緊密的供方和需方的關系，縱向并購發生在處在連續的不同生產階段的企業之間，又分為

向前和向后并購。

1873年經濟危機造成長時間的蕭條，為維持價格，廠商組成同業公會。但是同業公會的協議缺乏強制約束力，成員

暗中破壞，使之失效，制造業的許多公司為加強同業公會對成員公司的控制，組建托拉斯。托拉斯限制競爭，導致

《謝爾曼反托拉斯法》出臺，由于它的規定較為模糊，控股公司取代托拉斯，但促成合法并購的到來。大量的橫向

并購產生一些巨型公司，原來的競爭市場或者寡頭市場變為壟斷市場，加強了它們對行業的產量和市場的控制。19

世紀末20世紀初橫向并購進入高峰。

在橫向并購結束后，大企業由于規模經濟或壟斷獲得的利潤受到市場的限制，市場調節失靈，促使新的一輪調整開

始，大多數企業選擇向前或向后的縱向收購。縱向收購沒有像橫向收購那樣令人反感，它在一定程度上糾正破壞性

競爭，調整生產與消費、供給與需求的關系，它提高了企業的市場份額，促進企業規模的擴大，同時造成了較橫向

并購時更多的企業消失。

3、現代企業制度是如何產生的？

①鐵路、通訊領域最早出現現代企業制度及企業制度的創新。

②凸顯集中管理的績效。經過橫向并購和縱向并購，企業面臨管理上的挑戰。一是組織與協調產供銷各個環節，

確保企業運作高效穩定。二是策劃與選擇企業長期發展戰略，籌措和分配資源來實現這種戰略。經理的作用加

大：實現了所有權與經營權的分寓一實現了組織的創新,迎來了“經理式資本主義時代”。

第十八章大危機和新政

關鍵術語：

大危機：1929—1933年大危機是資本主義世界歷時最長、損失最大的一次經濟危機。。它源于美國，通過各種傳導

機制迅速在資本主義世界擴散。它以證券市場崩潰為開始，表現為價格下跌、企業破產、工人失業，自由市場體系

沏底崩潰0羅斯福為挽救危機在美國實行新政，開創了混合經濟的新時代。

傳導機制：包括利率傳導機制、價格傳導機制和匯率傳導機制。危機在美國爆發后，通過國際貿易和國際金融在世

界范圍內才散。利率傳導：以利率升降為傳導，證券市場、實體經濟（企業利潤與收益）遭到重創。價格傳導：以

農產品、工業產品、初級產品之間價格下降為誘因，通過國際貿易的桀道，將危磯傳向世界。匯率傳導：以各國競

相實現本國貨幣貶值為主要手段，導致世界范圍內的經濟規模縮小。

羅斯福新政：羅斯福上臺后實行強有力的政慶干預措施，包括金融政策、工業政策、農業政策、財政政策，試圖挽

救美國經濟。這一系列政策，被稱為“羅斯福新政”。

思考題：

1、三個傳導機制是如何擴散大危機的？

利率傳導：以利率升降為傳導，證券市場、實體經濟（企業利潤與收益）遭到重創。

價格傳導：以農產品、工業產品、初級產品之間價格下降為誘因，通過國際貿易的渠道，將危機傳向世界。

匯率傳導：以各國競相實現本國貨幣貶值為主要手段，導致世界范圍內的經濟規噢縮小（奧地利、德國金融風暴中

英法對抗；英鎊疲軟，脫離金本位并貶值30%；英國的貿易伙伴國和日本等其他國家相繼放棄金本位；美國受其影響，

美元先遇升值造成國內經濟緊縮，后選擇放棄金本位，實現美元貶值

2、比較羅斯福新政與凱恩斯經濟理論，并評價羅斯福新政。

凱恩斯學派認為，造成危機的是資本主義的自由放任體制，而不是資本主義制度本身。在信奉自由放任的時代，斯

密“看不見的手”的理論和薩伊定律使人們不會出現“供過于求”的現象，這種現象即使出現也是短暫和局部的，

市場機制會利用價格體系進行自動調整，因此自由放任的原則受到每個資本主義國家的尊奉。到20世紀30年代大

危機表現出資本主義的自發作用不能保證資源的配置達到充分就業的水平，利用冷統的貨幣政策降低利率，會陷入

“凱恩斯陷阱”。凱恩斯學派對此開出的藥方是政府放棄自由放任的政策，采用擴張性的財政政策來代替貨幣政策，

就可以使經濟擺脫危機。

羅斯福新畋：包括金融政策、工業政策、農業政策、財政政策。

金融政策（針對金融體系出現的問題）：

①清理銀行（先關閉銀行，清算債務，重新放許可）

②向金融界發放巨額貸款（《緊急策行法》）

③放棄金本位，實現美元貶值，減輕債務。（《黃金準備法令》）

④改革銀行制度，頒布《1933年銀行法》（商業銀行與投資銀行分業經營；建立銀行存款保險機制）

⑤通過《證券交易法令》，加強監管

⑥通過《1935年銀行法》

結束了美國自由經營銀行的時代。

工業政策：《全國產業復興法》的頒布與部分條款的廢除。

背景：認識到適當的產業協調與規劃的重要性。

內容：建立協調機構--產業委員會：要求適當保護工人利益；要求各行業制定公開競爭法規，即在生產規模、價

格水平、信貸條件、銷售金額、雇傭員工等方面制定規則，可見，它具有極強的卡特爾化特征。

結果：遭到批評、廢除了部分法令。

農業政策：通過《農業調整法》和《農業信貸法》。

目的：減少農產品生產過剩，價格低廉

主要內容：政府與有關農場簽訂自愿縮減耕地面積的合同，停耕的土地作為國家的租地，付給農場租金；同時相應

于停耕地部分所減少的產量。由政府付給農場貨幣獎金作為補償。此外，政府對部分農場主給與低息貸款等。

意義：農池減少，農產品價格回升，使一些攵債的農場主不僅償還了私人銀行的債務，也使農村金融形勢好轉。

財政政策：

背景：貨幣政策失靈的情況下，加大財政政策支出成為重要手段。

內容：政府購買一包括農產品,勞務.轉移支付一通過《緊急救濟法令》。

結果：政府的救濟，社會福利和保險政策的出臺，標志著美國福利國家制度的開始。（沒有凱恩斯論證）。

評價：一方面，從“新政”政策的頒布及實施角度看，新政并不全面，甚至有些因違背憲法而淘汰：“新政”以治

理危機為習標，但危機的后遺癥深刻，直到10年后的1939,美國經濟仍未復蘇，隨即迎來了二戰。另一方面，避

免美國走上法西斯道路，并開啟美國“混合經濟”的時代。

第十九章國際商戰

關鍵術語：

關稅戰：英國在放棄自由貿易的同時，規定凡英聯邦自治領地和殖民地的商品仍可享受自由進口或低關稅，組成帝

國特惠制。事實上，樹立了英國和英帝國的廣大范圍的關稅壁壘，將其他國家排斥在外，等于向其他國家宣布了以

關稅為武器的商戰。

貨幣戰：經濟危機后各國紛紛放棄金本位，為保護自己國家在貿易中的競爭力，削弱對手使用的手段：英鎊貶值30%,

美元貶值20%,使國際金融市場動蕩不安，日元貶值超過20%,法國的法郎堅持到最后才貶值，德國由于多方面的

原因暫時沒有實現貨幣貶值。

集團對抗：各國的關稅戰、貨幣戰、傾銷戰在外匯管制和雙邊協定刺激下，很快演變為集團對抗的形式。英聯邦集

團、黃金集團、美元集團、日元集團、德國集團等逐步形成，世界經濟失去了使它們結合為一體的內聚力。英聯邦

集團采取帝國特惠制，增加內部貿易，以英鎊為主要外匯儲備，提高英國在英帝國國家貿易中所占的份額。1934

年美國聯合菲律賓、利比里亞成立美元集團。日本組建的日元集團包括日本及其殖民地。德國加強自己在東南歐和

拉美的經濟影響力，以法國為首的黃金集團企圖繼續維持金本位，希望通過通貨緊縮來維持貿易平衡和保存黃金儲

備。集團區域內的貿易增加，使資本運動也集中于某些優惠地區，妨礙資本在國際間流動。

黃金集團：黃金集團緊隨英鎊的貶值而形成。法國憑借其雄厚的黃金儲備、巨大的貿易和預算盈余，成為黃金集團

的首領。它們企圖繼續維持金本位，希望通過通貨緊縮來維持貿易平衡和保存黃金儲備。

帝國特惠制：1932年根據渥太華協定，英聯邦國家一致同意擴大相互間進口優惠，英聯邦內部削減關稅，提高對英

帝國以外國家的關稅。這就是帝國特惠制。

思考題：1、自由貿易體系為什么具有脆弱性？

①世界貿易的實際狀況與自由貿易理論相矛盾。自由貿易理論的前提假設是完全競爭，但是實際中，不完全競爭

是常態，每個國家不能獲得均等比較利益。

②自由貿易體系中以上游國家為中心的分工秩序呈現非公平性。造成初級產品生產國與工業國矛盾加劇，造成上

游國家為獲取高額壟斷利潤引發貿易摩擦。

③自由貿易體系單靠核心國，利益驅使本身具有脆弱性。依國際分工定位的高梯次國利益轉換為由，自由貿易體

制受到挑戰。

④自由貿易對上游國家的好處往往會使該國創新程度相對減弱，發展速度相對減慢，最終喪失所處于的高梯次國

家的地位。

2、簡述美國的貿易保護傳統，分析《霍利-穆斯特關稅法案》對自由貿易體制的沖擊。

⑴美國的弟易保護主義傳統：美國的貿易保護主義主張是在漢密爾頓的大力鼓吹向實際經濟利益的誘惑下逐步完善

的。凱利也表達了類似的看法，認為美國在貿易保護中可以獲取最大利益。

①法規的制訂與關稅的提高。1789年《關稅法集》（關稅8%）

1816年第一個保護性關稅（稅率20$）

1828年羊毛進口稅（關稅50%）

1861年《莫里爾法》（平均稅率30%）

1890年《麥金菜法》（平均稅率50%）

1897年《丁雷稅則》（平均稅率57%）

②貿易保中政策對美國經濟發展的作用：高關稅增加財政收入，以此扶植許多產業的發展，對國內經濟具有直接貢

獻；從高關稅具有的直接保護國內產業的意義看，效果并不明顯，如，棉紡織業并沒有因為高關稅而發展起來，沒

有實現進口替代，而許多依靠技術進步成長起來的行業，如電氣機械、石油精煉等。

⑵《霍利―穆斯特關稅法案》對自由貿易體制的沖擊：該法案提高了890種商品的進口關稅，是美國史上最高的，

使美國的關稅率達到美國歷史的頂點，引發了世界性的關稅大戰。歐洲國家的關稅率較大危機前大大提高，1931

年底1932年初，美國又先后頒布新法令再次提高部分工業品和農產品的進口關稅，引發世界性的關稅混戰，這徹

底地動搖了自由貿易體制。

3、概述20世紀二三十年代的國際商戰，并說明其惡劣影響。

當大危機襲來的時候，各國為自己的生存和民族利益，競相采用關稅戰、傾銷、貨幣戰等手段爭奪有限的世界市場,

最終導致多邊支付體系的崩潰和集團對抗，國際協調失敗，愈演愈烈的商戰成為世界大戰的序曲。

帝國特惠制出臺，英鎊集團的形成，宣布以關稅為武器的商戰開始。各國實行口正口配額制和傾銷，刺激國際商戰。

自由貿易的基礎消弱，英國經濟地位下降，雙邊支付體系盛行，多邊支付體系崩潰。各國競相實現貨幣貶值，提高

關稅，出現貨幣戰，國際金融市場動蕩不安。集團對抗出現，阻礙資本自由流通，加劇經濟危機。各國紛紛放棄金

本位，涉及穩定貨幣、處理關稅休戰問題、興建國際