《食品安全違法案件查辦通用指南》目錄一、案件來源二、線索分析和立案三、案前準備（一）明確人員分工（二）執法文書（三）執法裝備（四）公安協助四、調查取證（一）確認違法主體（二）現場檢查，制作《現場筆錄》（三）對涉案物品采取先行登記保存或強制措施（四）開展詢問調查，制作《詢問筆錄》（五）責令改正（六）對涉案物品抽樣檢驗（七）涉刑移送（八）限期提供材料五、案件調查終結報告六、案件審核七、處罰告知八、陳述申辯和聽證九、重大復雜案件的處理十、處罰決定十一、送達十二、執行與結案十三、立卷歸檔一、案件來源1.監督檢查發現；2.投訴、舉報；3.上級交辦；4.其他部門移送；5.其他。涉及投訴、舉報、其他部門移送等案件來源，案件調查除應符合《市場監督管理行政處罰程序規定》外，還應符合其他法律、法規、規章所規定的程序、時限等要求。對屬于市場監管部門管轄的案件線索，應制作《案件來源登記表》報辦案機構負責人簽署處理意見。二、線索分析和立案接到案件線索后，辦案機構應進行案件線索分析、核查，依照《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實施條例》等法律、法規、規章規定，判斷有無違法行為存在。根據《市場監督管理行政處罰程序規定》的規定，結合核查情況分析是否符合下列立案條件：1.有證據初步證明存在違反市場監督管理法律、法規、規章的行為；2.依據市場監督管理法律、法規、規章應當給予行政處罰；3.屬于本部門管轄；4.在給予行政處罰的法定期限內。辦案人員應根據對違法行為線索的核查情況填寫《立案/不予立案審批表》。辦案機構負責人建議立案的，指定兩名以上具有行政執法資格的辦案人員負責調查處理，并報部門負責人批準。在監督檢查過程中發現證據易滅失或者以后難以取得、情況緊急等情形，應當場采取先行登記保存或依據法律、法規的規定采取查封、扣押等行政強制措施并制作《現場筆錄》，再補辦批準手續。市場監管部門負責人認為不應當采取先行登記保存或行政強制措施的，應當立即解除。三、案前準備（一）明確人員分工辦案人員調查或進行檢查時不得少于兩人，辦案機構負責人可初步指定案件主辦人員和協辦人員，擬定現場執法活動實施流程及人員分工，進行現場檢查前應確保辦案人員取得執法證件且在有效期內。（二）執法文書提前準備《現場筆錄》《詢問筆錄》《先行登記保存證據通知書》《實施行政強制措施決定書》《場所/設施/財務清單》《抽樣記錄》《封條》《責令改正通知書》《當場行政處罰決定書》等執法文書。（三）執法裝備執法車輛、執法證件、執法服裝、錄音筆、照相機、執法記錄儀、移動硬盤、抽樣專用器材、快檢設備等相關采集證據專用設備。（四）公安協助綜合研判案件性質和違法行為涉及的場所、人員、物品等因素，如存在涉嫌犯罪、阻礙抗拒執法等情況，可商請公安機關提前介入。四、調查取證首次向當事人收集、調取證據的，應告知其享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利。為做到事實清楚、證據確鑿，確保依法、全面履行職責，辦案人員對違法行為開展調查取證的主要內容包括：（一）確認違法主體查看《營業執照》《食品生產許可證》《食品經營許可證》及相關資質證明；是法人的填寫法人名稱；有字號的個體工商戶填寫字號（姓名）；無字號的個體工商戶或個人填寫居民身份證上的姓名。調取負責人或現場負責人（現場陪同人員）身份證明。對上述資料進行復印，由當事人或授權委托人核對無誤后注明與原件一致，簽字（或蓋章）并注明證據出處與日期。（二）現場檢查，制作《現場筆錄》詳細填寫現場檢查地址，客觀記錄涉案產品存放的具體位置、數量，核對記錄涉案產品標簽上的生產日期、保質期，企業信息等內容，并對現場檢查情況進行拍照記錄。查閱與涉案產品有關的合同、票據、賬簿、電子數據以及其他有關資料。提取上述資料復印件，應由當事人、當事人法定代表人、授權委托人或現場陪同檢查人員核對無誤后注明與原件一致，并注明出證日期、證據出處，同時簽字（或蓋章）。并在《現場筆錄》中如實記錄收集證據的過程、辦案人員采取的措施（如抽樣）及現場人員的表現。（三）對涉案物品采取先行登記保存或強制措施在證據可能滅失或以后難以取得的情況下，辦案人員可以對與涉嫌違法行為有關的證據采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施，應當經市場監管部門負責人批準。情況緊急需要當場采取先行登記保存措施的，應當在二十四小時內向市場監管部門負責人報告，并補辦批準手續。對有證據證明不符合食品安全標準或有證據證明存在安全隱患以及用于違法生產經營的食品、食品添加劑、食品相關產品，辦案人員可以采取查封、扣押的行政強制措施，但應當經市場監管部門負責人批準。情況緊急，需要當場采取查封、扣押措施的，應當在二十四小時內向市場監管部門負責人報告，并補辦批準手續。采取先行登記保存或查封扣押措施，應當當場交付《先行登記保存證據通知書》或《實施行政強制措施決定書》，并請當事人在《送達回證》簽字確認。現場如實填寫并交付《場所/設施/財務清單》，并請當事人簽字確認。采取先行登記保存或強制措施的情況、告知當事人有陳述申辯的權利情況及當事人是否陳述申辯及陳述申辯的內容，應記入《現場筆錄》。（四）開展詢問調查，制作《詢問筆錄》1.圍繞取得證據和動機制定計劃；2.明確詢問對象。針對不同詢問對象制定不同詢問提綱，如采購人員應側重于原料購進情況、倉庫保管員應側重于物品出入庫及領用記錄等；3.詢問被詢問人應當個別進行；4.初次詢問被詢問人應出示執法證件，并告知其有依法申請回避的權利，收集被詢問人身份證復印件等有效身份證明文件；5.詢問被詢問人，應詳細記錄詢問調查地點、詢問人（兩名以上）、被詢問人姓名、性別、身份證號、工作單位、職務、聯系方式、聯系地址等信息；6.詢問記錄涉案產品（如有）采購過程、采購單位、時間、產品生產日期及批次、數量、價格、存放地點、使用情況、成品（半成品）銷售價格以及其他相關信息，查清涉案金額和違法所得。7.詢問結束后，應將《詢問筆錄》交被詢問人核對，被詢問人沒有閱讀能力的，應當向其宣讀。被詢問人在核對筆錄時，要求修改或者補充原陳述內容的，應在每頁修改或補充處簽字或按指紋。被詢問人核對《詢問筆錄》無誤后，應逐頁簽字或按指紋確認，并在筆錄終了處注明“已核對，以上內容與我所述一致”。被詢問人拒絕簽字或按指紋的，應當由兩名以上辦案人員在筆錄上簽字并注明情況。（五）責令改正除情節輕微、當場作出責令改正決定的情形外，行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人立即改正或限期改正違法行為，并在《行政處罰決定書》或《不予行政處罰決定書》中一并表述。（六）對涉案物品抽樣檢驗1.案件稽查不受抽樣數量、抽樣地點、被抽樣單位是否具備合法資質等限制。2.現場取樣，應當使用規范的抽樣文書，詳細記錄抽樣信息。并請被抽樣人在《抽樣記錄》等文書上簽字（或蓋章）。3.依法向被抽樣人送達《檢測/檢驗/檢疫/鑒定期間告知書》《檢測/檢驗/檢疫/鑒定結果告知書》等文書，書面告知被抽樣人依法享有的權利和應當承擔的義務。并請被抽樣人在相應《送達回證》上簽字（或蓋章）。（七）涉刑移送發現涉嫌構成犯罪的，應及時填報《涉嫌犯罪案件移送書》，經市場監管部門主要負責人批準后，及時將案件移送公安機關處理，并抄送同級檢察機關。（八）限期提供材料對與案件關聯性強的材料，應當讓當事人限期提供，填寫《限期提供材料通知書》。注意：食品生產經營者對不符合食品安全標準或有證據證明危害人體健康的食品未按照有關規定進行召回或停止經營的，市場監管部門可以責令其召回或停止經營。按照國務院辦公廳關于全面推行執法全過程記錄制度的相關要求，辦案人員應進行執法全過程記錄。辦案人員應準確填寫現場檢查的開始時間和結束時間，填寫或勾選是否申請辦案人員回避，經當事人的法定代表人或授權委托人簽字確認。當事人的法定代表人或授權委托人難以到場的，可由當事人的現場負責人員或陪同人員簽字確認，并注明情況。五、案件調查終結報告調查取證結束后，辦案機構的案件承辦人員應當撰寫《案件調查終結報告》，經辦案機構負責人審閱簽字后，連同案件材料交由審核機構審核?！栋讣{查終結報告》應包括以下內容：1.當事人的基本情況；2.案件來源、調查經過及采取行政強制措施的情況；3.調查認定的事實及主要證據；4.違法行為性質；5.處理意見及依據；6.自由裁量的理由等其他需要說明的事項。六、案件審核審核分為法制審核和案件審核，辦案人員不得作為審核人員。法制審核由市場監管部門法制機構或者其他機構負責實施。案件審核由市場監管部門辦案機構或者其他機構負責實施。市場監管部門派出機構以自己的名義實施行政處罰的案件，由派出機構負責案件審核。案件審核主要內容包括：1.是否具有管轄權；2.當事人的基本情況是否清楚；3.案件事實是否清楚、證據是否充分；4.定性是否準確；5.適用依據是否正確；6.程序是否合法；7.處理是否適當。審核機構在收到案件材料后10個工作日（特殊情況經部門負責人批準可以延長）內完成審核，制作《案件審核/法制審核表》連同案卷材料送辦案機構。七、處罰告知法制機構完成審核后，辦案機構收到退回案件材料，對于擬給予行政處罰的案件，制作含行政處罰建議、行政處罰告知的《行政處罰案件有關事項審批表》報部門負責人批準。部門負責人批準后，辦案人員應制作《行政處罰告知書》，書面告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，并告知當事人依法享有陳述權、申辯權。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應當告知當事人有要求聽證的權利。并請當事人在《送達回證》上簽字（或蓋章）。八、陳述申辯和聽證當事人提出陳述申辯的，辦案機構指定案件承辦人以外的本機構其他辦案人員對當事人提出的事實、理由和證據進行復核，提出書面復核意見。當事人提出聽證申請的，辦案機構應負責受理，并在3個工作日內由案件承辦人員報分管領導指定法制機構或其他機構人員負責組織聽證。指定聽證主持人后辦案人員在3個工作日內將案卷材料移交聽證主持人。聽證主持人應當自接到辦案人員移交案件材料之日起5個工作日內確定聽證的時間、地點，并應當于舉行聽證的7個工作日前告知當事人（送達《行政處罰聽證通知書》），并按期組織聽證。聽證過程原則上進行聽證視頻錄像。聽證應當進行全程記錄，制作《聽證筆錄》。《聽證筆錄》應當經聽證參加人核對無誤后，由其當場簽名或蓋章。當事人、第三人拒絕簽名或蓋章的，應當在聽證筆錄中記明情況。筆錄需要更正的，涂改部分由要求更正的人員以簽名、蓋章或以其他方式確認。聽證結束后，聽證主持人應在5個工作日內撰寫《聽證報告》，由聽證主持人、聽證員簽名，連同《聽證筆錄》送辦案機構，由其連同其他案件材料一并上報市場監管部門負責人。九、重大復雜案件的處理對涉及下列處罰的案件，應由市場監管部門負責人集體討論決定：1.擬罰款、沒收違法所得和非法財物價值數額較大的；2.擬責令停產停業、責令關閉、限制從業，降低資質或吊銷許可證或執照的；3.涉及重大公眾利益、重大安全問題或有重大社會影響，案情疑難復雜涉及多個法律關系的；4.調查處理意見和審核意見存在重大分歧的；5.市場監管部門負責人認為應當提交集體討論的其他案件；6.其他依法應當負責人集體討論的案件。十、處罰決定市場監管部門作出行政處罰決定，應當填寫《行政處理決定審批表》，經部門負責人批準后，制作《行政處罰決定書》，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內容包括：1.當事人的姓名或名稱、地址等基本情況；2.違反法律、法規、規章的事實和證據；3.當事人陳述、申辯的采納情況及理由；4.行政處罰的內容和依據；5.行政處罰的履行方式和期限；6.申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限；7.作出行政處罰決定的市場監管部門的名稱和作出決定的日期。備注：市場監管部門應依法向社會公示行政處罰決定信息。對當事人的相關責任人員的從業禁止、罰款等行政處罰事項，可以在同一份行政處罰決定書中載明相關事實和證據、處罰內容和依據、救濟途徑和期限等內容，一并作出處罰。十一、送達送達《行政處罰決定書》時，辦案人員應當在宣告后當場交付當事人。當事人不在場的，應在七個工作日內按照市場監管總局《市場監督管理行政處罰程序規定》第八十二條、第八十三條的規定執行。對當事人的相關責任人員的行政處罰，應當依法送達相關責任人。十二、執行與結案市場監管部門對當事人作出罰款、沒收違法所得行政處罰的，當事人應在收到《行政處罰決定書》之日起十五日內，通過指定銀行或電子支付系統繳納罰沒款；有下列情形之一的，可以由辦案人員當場收繳罰款：1.當場處以一百元以下罰款的；2.當場對自然人處以二百元以下、對法人或其他組織處以三千元以下罰款，不當場收繳事后難以執行的；3.在邊遠、水上、交通不便地區，當事人向指定銀行或通過電子支付系統繳納罰款確有困難，經當事人提出的。辦案人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具國務院財政部門或省、自治區、直轄市財政部門統一制發的專用票據。當事人確有經濟困難，需要延期或分期繳納罰款的，應當提出書面申請。經市場監管部門負責人批準同意，案件承辦人員填寫《延期分期繳納罰款通知書》書面告知當事人暫緩或分期的期限；當事人在法定期限內不申請復議或提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，市場監管部門應對其發送《行政處罰決定履行催告書》，當事人收到《行政處罰決定履行催告書》十個工作日后仍不履行處罰決定的，市