1ICS03.160CCSA00DB36Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandthepromptreleaseofresults”江西省市場監督管理局發布IDB36/T1660-2022 I 12規范性引用文件 13術語和定義 14總體要求 15組織方式 26工作基礎 27監管實施 38結果運用 6附錄A（規范性附錄）隨機抽查事項清單表 7附錄B（規范性附錄）“雙隨機、一公開”現場核查記錄表 8DB36/T1660-2022本文件按照GB/T1.1-2020給出的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由江西省市場監督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江西省市場監督管理局、江西省質量和標準化研究院、新余市市場監督管理局。本文件主要起草人：劉濤、黃軍根、季建芳、陳梅、程旭亮、彭小毛。1DB36/T1660-2022“雙隨機、一公開”監管工作規范本文件規定了“雙隨機、一公開”監管工作的術語和定義、總體要求、組織方式、工作基礎、監管實施和結果運用。本文件適用于各級市場監督管理部門在法定授權范圍內以及受委托的組織在委托范圍內，組織開展的“雙隨機、一公開”監管工作。2規范性引用文件本文件沒有規范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1雙隨機、一公開Randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandthepromptreleaseofresults在監管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開。3.2單一部門抽查Departmentinternalsupervisionandinspection抽查工作全過程由單一部門自行組織和實施。3.3部門聯合抽查Interdepartmentalsupervisionandinspection由確定的部門牽頭，其他相關部門參與，共同開展的“雙隨機、一公開”監管活動。3.4抽查比例Ratioofsupervisionandinspection根據監管工作需要，確定的隨機抽取數量與同類市場檢查對象之間的占比。4總體要求4.1開展“雙隨機、一公開”監管工作應堅持全面覆蓋、規范透明、問題導向、協同推進的原則。4.2所有的列入清單的隨機抽查事項應當于法有據，嚴格按照隨機抽查事項清單組織實施，不應在清單外設立或實施抽查、檢查事項。4.3各級市場監督管理部門應統籌安排本部門的檢查事項，按照市場主體信用風險分類分級的要求進行差異化監管，并制定實施計劃或實施方案，對檢查事項實施檢查。4.4除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私或依法依規不適合公開的，并經相應程序批準后不予公開的以外，抽查計劃、抽查結果應及時向社會公開。2DB36/T1660-20225組織方式5.1“雙隨機、一公開”監管抽查方式分為單一部門抽查和部門聯合抽查兩種。5.2屬于上級部門管轄的檢查對象可依法依規委托下級部門實施檢查，下級部門應按屬地管理原則落實監管責任。5.3對于跨區域或專業性較強的抽查事項，由上級部門牽頭負責，上下級部門聯動聯合抽查。5.4應將江西省“雙隨機、一公開”行政執法監督平臺（以下簡稱“監管平臺”）作為統一實施“雙隨機、一公開”監管工作的平臺。6工作基礎6.1制定隨機抽查事項清單6.1.1各級市場監督管理部門應依據法律法規規章的規定，全面梳理本部門的監管事項，確定隨機抽查事項清單，實行動態管理，并通過監管平臺向社會公示。隨機抽查事項清單相關內容、樣式按附錄A執行。6.1.2部門聯合抽查事項中，牽頭部門應會同相關部門，結合機構設置、職能分工、風險管理、上級部門聯合抽查事項清單等情況，共同制定部門聯合抽查事項清單。清單應重點納入以下事項：a)國家層面制定公布的部門聯合抽查事項；b)與民生關系密切、涉及多部門監管事項、基層重復檢查交叉執法發生頻率高的檢查事項；c)現有涉及行政檢查活動的各類聯席會議機制、綜合治理機制、聯合執法機制等，可以實施“雙隨機、一公開”監管的檢查事項。6.2建立檢查對象名錄庫6.2.1各級市場監督管理部門應按照法定職權和監管領域，在監管平臺分類設置檢查對象名錄庫，實行動態管理。6.2.2檢查對象名錄庫可按照監管平臺檢查對象名錄庫數據標準直接導入，應包括但不限于以下內容：a)市場主體：名稱、統一社會信用代碼/注冊號、住所/經營場所、法定代表人（負責人）、聯絡員及聯系方式、經營范圍、注冊資本、經營期限；b)非市場主體：名稱、統一社會信用代碼、檢查部門區域代碼、住所/經營場所、聯系人及聯系方式；c)產品、項目、行為：名稱、檢查部門區域代碼、所屬單位信息、聯系人及聯系方式。6.2.3檢查對象可按照行業類別、所在區域、信用風險分類結果等進行分類管理。6.3建立檢查人員名錄庫6.3.1各級市場監督管理部門應綜合考慮行政區域、執法層級和執法類別等情況，建立和完善執法檢查人員名錄庫，并實行動態管理。6.3.2執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質、業務專長進行分類標注。對特定領域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與，對專業性要求高的檢查事項可建立專家庫。6.3.3執法人員名錄庫應包括但不限于內容：a)姓名；b)性別；c)身份證號；d)學歷；e)職務（職級/職稱）；f)所屬部門；g)執法證號；h)發證時間；i)執法類別；3DB36/T1660-2022j)專業特長；k)聯系方式；l)是否具有法律職業資格；m)執法證件類型（行業證件/地方證件）；n)執法區域；o)是否在崗；p)執法人員性質(公務員/聘任制公務員/事業編)。6.3.4專家名錄庫應包括但不限于內容：a)名稱/姓名；b)性別；c)身份證號；d)學歷；e)職務（職級/職稱）；f)專業特長；g)聯系方式。6.4制定抽查工作細則各級市場監督管理部門應制定和完善隨機抽查工作細則或指引，明確檢查依據、檢查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內容、抽查比例、數量和頻次、處理程序、抽查結果公開、后續監管處置等內容。7監管實施7.1制定抽查工作計劃7.1.1各級市場監督管理部門應結合本地實際及上級部門的抽查要求，統籌制定本部門年度抽查工作計劃，涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項。7.1.2部門聯合抽查由牽頭部門會同相關部門協商聯合制定抽查年度工作計劃，明確各參與部門負責監管的重點內容、監管措施、共同參與的方法途徑等內容。7.1.3年度抽查工作計劃下達以后，原則上不進行調整。確需進行動態調整的，調整后應及時向社會公示。7.1.4年度隨機抽查工作計劃應包括但不限于以下內容：a)計劃名稱；b)抽查類別（監管事項主項）；c)抽查事項（監管事項子項）；d)檢查對象；e)檢查內容；f)檢查方式；g)抽查比例；h)抽查頻次；i)抽查數量；j)抽查時間；k)抽查部門；l)參與部門（部門聯合抽查）。7.2明確抽查任務7.2.1各級市場監督管理部門應根據年度抽查工作計劃細化抽查任務，明確任務名稱、開展時間、參與檢查的具體部門等事宜。7.2.2部門聯合抽查應由牽頭部門明確抽查任務，制定抽查方案。7.2.3同一個任務里對同一檢查對象的多項抽查事項，應一次完成。4DB36/T1660-20227.3確定抽查比例和頻次7.3.1各級市場監督管理部門在制定“雙隨機、一公開”監管抽查工作計劃時，將法律法規規章規定和監管領域、執法隊伍實際情況，市場主體信用風險分類結果作為參考依據，執行差異化監管措施，合理確定、動態調整抽查比例和頻次：——對A類市場主體實施包容審慎監管，以全面自治為主，除投訴舉報、大數據監測發現問題、轉辦交辦案件線索及法律法規另有規定外，根據實際情況可不主動實施現場檢查，實現“無事不擾”；合理降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網絡監測等非現場檢查措施；——對B類市場主體實行常規監管，保持正常監管頻率，定期開展大數據監測；“雙隨機、一公開”監管按常規比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現場檢查；——對C類市場主體實行重點監管，提高監管頻率；列為重點監測對象，定期開展大數據監測；適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實行現場檢查；開展專項整治時列入重點關注對象；——對D類市場主體實行嚴格監管，大幅提高監管頻率；列為重點監測對象，定期開展大數據監測，增加監測次數；有針對性地大幅度提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴格實行現場檢查等全方位檢查，必要時主動實施檢查；開展專項整治時列入重點整治對象。7.3.2抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項，應嚴格控制重點檢查的數量和一般檢查事項的抽查比例：a)重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機方式確定檢查批次順序；b)一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。7.3.3抽查頻次應根據監管工作需要確定，每項任務每年宜≥1次。7.3.4依據檢查對象數量和信用風險程度及出現以下情形的，應適當調整抽查比例和頻次：a)對涉及安全和民生的重點監管領域，以及投訴舉報多、列入經營異常名錄、有失信行為，或有嚴重違法違規記錄等情況，或風險較高的行業檢查對象，宜適當提高隨機抽查比例和頻次；b)對守信檢查對象，或風險較低的區域和行業檢查對象，可適當降低抽查比例和頻次。7.3.5對需要全覆蓋檢查的重點行業，應將轄區內的全部相關檢查對象分批次抽取，實現全面檢查。7.4隨機抽取檢查對象7.4.1各級市場監督管理部門應按照年度抽查工作計劃的安排，通過公開、公正的方式從監管平臺檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象。部門聯合抽查的由發起部門負責抽取檢查對象。7.4.2在抽取檢查對象時，應結合監管平臺信用等級分類，針對不同的信用風險分類結果合理調整抽查比例配置。7.4.3抽取過程應全程留痕，可通過拍照或錄音、錄像等方式記錄抽取全過程。7.5隨機抽取執法檢查人員7.5.1各級市場監督管理部門應通過監管平臺，從執法檢查人員名錄庫中隨機抽取執法檢查人員，每個檢查組≥2人。可根據檢查事項執法類別要求，在相應或相近執法類別中隨機選派執法檢查人員。7.5.2本級執法檢查人員名錄庫不能滿足選派需要時，可從上級或下級部門檢查人員名錄庫中隨機抽取。7.5.3已抽取的執法檢查人員不得隨意更換，但因崗位調整、工作沖突、健康狀況、執法回避等特殊情況無法繼續履行抽查任務的，可由當事人提出申請并經所在部門負責人批準后，再次采取隨機選派方式產生替補執法檢查人員。7.5.4上級部門可統一組織開展隨機選派工作，也可委托下級部門開展隨機選派工作，還可通過授權或政府采購方式聘請有關專家、第三方機構配合開展專業服務。7.5.5部門聯合抽查的，由牽頭部門負責組織協調，牽頭成立聯合檢查組，確定執法檢查人員抽取人數和組長。牽頭部門和參與部門分別隨機選派執法檢查人員。7.5.6抽取過程應全程留痕，可通過拍照、錄音、錄像等方式記錄抽取全過程。7.6確定檢查方式5DB36/T1660-20227.6.1各級市場監督管理部門應根據檢查對象信用風險分類結果、經營方式和檢查工作實際需要，確定檢查方式，一般采用實地核查方式，也可采取書面檢查、網絡監測、委托第三方參與核查等方式進行。7.6.2對信用風險低（A類）的檢查對象可采取書面檢查方式。對通過網絡開展經營活動或公示信息的檢查對象，可采取網絡監測方式。7.6.3對于專業性強的檢查工作，可通過授權或政府采購方式，委托專業事務所、檢驗檢測機構、消費者協會、征信機構等第三方機構參與，并由其出具專業文書、檢查、檢測等結論報告。7.6.4部門聯合抽查的由牽頭部門負責確定檢查方式。7.7執行檢查7.7.1檢查組應統籌考慮檢查工作各項要求，科學合理制定具體檢查工作方案，明確路線圖、時間表，落實檢查工作保障。聯合抽查活動組織實施前，牽頭部門應當按計劃會同各參與部門制定聯合抽查的具體實施方案，明確目標任務、職責分工、工作階段安排等，牽頭安排后勤保障。7.7.2檢查組應明確檢查項目、重點內容、檢查方式、檢查對象應提供的材料等。根據檢查需要，制作相關檢查表。對采取實地檢查的，除監管執法部門掌握問題線索需要實施突擊檢查外，實地檢查原則上應當提前以書面或電話、傳真等形式與企業取得聯系，一次性告知檢查事項、檢查時間以及需要準備的檢查材料，并要求企業相關人員到場配合檢查。7.7.3可舉辦集中學習培訓，重點學習與當次隨機抽查工作直接相關的法律法規規章、制度規定和要求等。7.7.4檢查組開展實地核查，應包括但不限于以下內容：a)應表明身份，出示執法證件，說明檢查依據、檢查意圖和檢查流程；b)應按照明確的檢查項目及要求，通過查閱材料、查看現場、詢問當事人和知情人等方式進行核c)應依法做好調查取證和證據固定工作，無法提取材料原件的，由檢查對象提供與原件核對無誤的復印件，并簽字蓋章確認；d)檢查材料確需封存帶回核查的，應逐項清點材料，并按規定與檢查對象辦理相關手續；e)應如實填寫現場核查記錄表（參見附錄B），并由檢查對象簽字蓋章確認；f)可通過拍照、錄音、錄像等方式記錄執法核查全過程。7.7.5檢查組應綜合分析檢查對象自查、書面檢查、網絡監測、實地核查、受委托第三方機構專業檢查檢測報告等各方面情況，及時形成檢查結果。7.7.6檢查對象有下列情形之一的，可視為“不予配合情節嚴重”，應按規定公示并依法處理：a)拒絕執法檢查人員或其委托的專業機構進入被檢查場所的；b)拒絕或不如實、不按要求向執法檢查人員或其委托的專業機構提供相關材料的；c)其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無法正常進行的。7.8檢查結果公示7.8.1各級市場監督管理部門應在抽查任務完成之日起20個工作日內，按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”的原則和行政執法公示制度要求，將檢查結果錄入監管平臺，并通過國家企業信用信息公示系統統一向社會公開，依法依規不適合公開的情形除外。7.8.2信息錄入應及時、準確、完整，檢查結果一經公開不得擅自更改。7.8.3已實施檢查但未進行公開的，視為未完成檢查任務。7.8.4