記錄編號：xX-DR-3.6-1記錄序號：XX-XXO83O

XXXX公司

覆蓋GB/T50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》

GB/T19001-2008idtIS09001：2008

《質量管理體系要求》

GB/T28001-2001《職業健康安全管理體系規范》

GB/T24001-2004《環境管理體系要求及及使用指南》

記錄清單

版號：第c版

受控狀態：受控

分發號：

發布日期：XX年8月3()日實施日期：XX年8月31日

記錄清單第2頁共79頁

記錄清單

記錄編號：xX-DR-3.6-1記錄序號：xX-XX0830

序號記錄名稱記錄編號保存年限備注

1文件分發清單XX-DR-3.5-14第5頁

2文件更改審批單XX-DR-3.5-24第6頁

3文件更改通知單XX-DR-3.5-34第7頁

4文件更改記錄XX-DR-3.5-44第8頁

5受控文件清單XX-DR-3.5-54第9頁

6歸檔資料清單XX-DR-3.5-6永久第10頁

7文件銷毀清單XX-DR-3.5-74第11頁

8記錄清單XX-DR-3.6-14第12頁

9適用法律、法規及其他要求清單XX-DR-3.7-14第13頁

10環境因素識別和評價表XX-DR-3.8-14第14頁

11重要環境因素及控制措施清單XX-DR-3.8-24第15頁

12施工現場環境因素檢查表XX-DR-3.8-34第16頁

13危險源辨識與風險評價表XX-DR-3.9-14第17頁

14重大危險源及其校制措施清單XX-DR-3.9-24第18頁

15安全檢查表XX-DR-3.9-34第19頁

16崗位能力要求XX-DR-5-14第21頁

17培訓需求表XX-DR-5-24第22頁

18年度培訓計劃XX-DR-5-34第23頁

19培訓記錄表XX-DR-5-44第24頁

20職工培訓檔案XX-DR-5-54第25頁

21施工設備臺帳XX-DR-6-14第26頁

22設備驗收檢驗記錄XX-DR-6-24第27頁

23施工設備修理計劃XX-DR-6-34第28頁

24施工設備維護/保養記錄XX-DR-6-44第29頁

25設備報停申請表XX-DR-6-54第30頁

記錄清單第3頁共79頁

26設備報廢申請表XX-DR-6-64第31頁

27下場設備臺帳XX-DR-6-74第32頁

28工程項目投標評審提綱XX-DR-7-14第33頁

29投標/合同評審記錄XX-DR-7-2永久第36頁

30合同交底記錄XX-DR-7-34第37頁

31勞務合同評審記錄XX-DR-8-1永久第39頁

32承包工程供方調查評價表XX-DR-9-14第41頁

33合格供方名單XX-DR-9-24第42頁

34物資采購計劃XX-DR-9-34第43頁

35采購物資驗收記錄XX-DR-9-44第44頁

36入庫記錄單XX-DR-9-54第45頁

37出庫記錄單XX-DR-9-64第46頁

38合作方/分包方調查評價表XX-DR-10-14第47頁

39合格合作方7分包方名單XX-DR-10-24第48頁

40勞務服務供方調查評價表XX-DR-10-34第49頁

41勞務服務采購計劃XX-DR-10-44第50頁

42施工日志XX-11-1永久第51頁

43圖紙會審記錄XX-DR-1I-2永久第52頁

44技術/安全交底記錄XX-DR-1I-3永久第53頁

45工程質量回訪記錄XX-DR-11-44第54頁

46顧客反饋及處理記錄XX-DR-11-54第55頁

47工程保修單XX-DR-1I-64第56頁

48質量問題隱患通知單XX-DR-12.5-14第57頁

49質量問題處理記錄XX-DR-12.5.24第58頁

50檢測設備臺帳XX-DR-DR-12.6-14第59頁

51出國勞務人員登記表XX-DR-13-14第60頁

52義x技能實習生履歷書XX-DR-13-24第61頁

記錄清單第5頁共79頁

文件分發清單

記錄編號：xX-DR-3.5-1記錄序號:

序分發狀態收文

文件名稱文件編號份數收文部門收文人

號號標識日期

分發人/日期批準人/日期

記錄清單第6頁共79頁

文件更改審批單

記錄編號：xX-DR-3.5-2記錄序號:

更改文件名稱：

更改文件編號：

申請更改原因：

申請人：年月日

更改前內容更改后內容（可另附頁）

更改審核意見：

審核人：年月日

批準意見：

批準人：年月日

記錄清單第7頁共79頁

文件更改通知單

記錄編號：xX-DR-3.5-3記錄序號:

被修改文件名稱文件編號

更改依據文件更改審批單記錄序號:

更改內容:

更改方法：第次修改

收文部門/人發送日期

經辦人/日期批準人/‘日期

記錄清單第8頁共79頁

文件更改記錄

記錄編號：xX-DR-3.5-4記錄序號:

文件名稱文件編號

序

通知單修改修改修改

號頁行修改前內容修改后內容

記錄序號狀態人日期

記錄清單第9頁共79頁

受控文件清單

記錄編號：xX-DR-3.5-5記錄序號:

序號文件名稱文件編號發文部門實施日期備注

制表人/口期：審核人/口期：批準人/口期：

記錄清單第10頁共79頁

歸檔資料清單

記錄編號：xX-DR-3.5-6記錄序號:

項目名稱

序號卷號資料名稱頁數備注

移交人/日期：接受人/日期:

移交單位負責人/口期：

記錄清單第11頁共79頁

文件銷毀清單

記錄編號：xX-DR-3.5-7記錄序號:

申請部門

數

序號銷毀文件名稱文件編號銷毀原因銷毀方式

昌

申請人/日期批準人/日期

記錄清單第12頁共79頁

記錄清單

記錄編號：XX-DR-3.6-1記錄序號:

序號文件名稱記錄編號保存期限備注

編制人/日期:審批人/日期:

記錄清單第13頁共79頁

適用法律、法規及其他要求清單

記錄編號：XX-DR-3.7-1記錄序號:

序號法律、法規及其他要求名稱頒發單位適用范圍生效時間已發放的相關部門

編制人:審核人:批準人:

記錄清單第14頁共79頁

環境因素識別和評價表

編號，XX-DR-3.8-1-1序號:

工程名稱：

序初步

過程/場所活動內容環境因素影響范圍時態狀態類型

號評價

1

2

3

4

5

6

7

X

9

10

11

12

13

識別評價審核/批準，

人出期日期日期

說明：1、表中時態一一g為過去、x為現在、j為將來：狀態一一z為正常、f為異常、j為緊急。

2、環境因素評價可分為：重大環境因素匕，一般環境因索瓦

記錄清單第15頁共79頁

重要環境因素及控制措施清單

編號：XX-DR-3.8-2序號:

單位：

時態/

序號環境因素活動點/工序/部位環境影響狀態目標、指標控制措施

編制/日期審核/日期批準/日期

說明：

1.管理制度（運行準則）：要明確規定能作什么和不能作什么。

2.施工組織設計的專項管理方案：如果管理制度（運行準則）的控制因現場條件達不到預期目標時采用。

3.重要環境因素都必須有預期的控制目標指標，只不過用不同的控制方式達到。

4.各項目在編制施工組織設計時應根據項目實際對建筑施工通用重要環境因素及控制措施清單進行增刪調整，形成具體項目部的重要

環境因素及控制措施清單。

記錄清單第16頁共79頁

施工現場環境因素檢查表

記錄編號：xX-DR-3.8-3記錄序號:

序號檢查場所或活動檢查內容檢查方法檢查情況采取的措施及其他

1）噪聲；包括推土機、挖掘機、裝

我機、打班機、切割機等逃工機械及

運輸車他和腳手架、模板的支拆等施

工活動產生的峽聲.

（2）廢水：包括生活污水和施工生

產廢水.

（3）廢氣：包括版工生產的有毒、

疔宙氣體或建筑材料籽放的有毒、有

古氣體等.

（4）固體廢棄物：包括廢材料、廢

機具、建筑及生活垃圾、廢辦公用品

咨

（5）揚塵：包括土石方開佗、運輸

戊現場堆放的垃圾、沙石料，以及水

泥攢運、混凝十攪拌等。起的揚塵。

（6）潛在的泄露：包括化學藥品、

油、氣等的淞酒.

（7）潛在的轆炸因素：包拈施工生

產石方現破、所出的壓力容器,蟒加、

水箱等,乙塊、氧氣瓶等以及高出鍋

生活所用的各件帶壓設備等因操作

或設備跳陶引我的爆炸.

（8）資源消耗：包括電工生產'生

活所造成的資源.能源的消耗貴.

部門：制表人：負責人：日期

記錄清單第17頁共79頁

危險源辨識與風險評價表

記錄編號：xX-DR-3.9-1記錄序號:

風險評價風險歸類

序號危險源可能導致的事故D=LEC法是非判斷法一般重要備注

LECD是否風險風險

部門：制表人：負責人：日期：

注：付項目危險源的評價，各項目可以采月“是非判斷法”，由項目經理主持諸項目經理部有人員對危險源進行評價，評價出重要危險

源（一般三個以卜.），在評價的基礎上列出“重要危險源清單”，并針對重要危險源制訂控制措施（控制措施包括管理制度，管理方案

和應急預案）。

記錄清單第18頁共79頁

重大危險源及其控制措施清單

記錄編號：xX-DR-3.9-2記錄序號:

序號重大危險源可能導致的事故控制措施負責單位/人備注

部門：制表人：負責人：日期:

注：1、各項目經理部根據項目的實際情況確定本項目的重大危險源，井在施工組織設計中或安全施工方案中明確：

2、控制措施主要包括管理制度、管理方案或應急預案。各項目經理部對重大危險源應建立必要的管理制度、管理方案和（或）

應急預案，并在施工組織設計或安全施工方案中體現。

記錄清單第19頁共79頁

安全檢查表

記錄編號：xX-DR-3.9-3記錄序號:

序號檢查項目檢查內容檢查方法檢查情況采取的措施及其他

部門:制表人:負責人:日期:

記錄清單第20頁共79頁

注：一、安全檢查包括：

1安全管理、2文明施工、3腳手架、4基坑支護、5與模板工程、6“三寶”

及“四口”防護、7施工用電、8物料提升機與外用電梯、9塔吊起重吊裝10施工

機具十項。

二、安全檢查具體內容：

1安全管理檢查的項目應包括：安全生產責任制、目標管理、施工組織設計，

分部（分項）工程安全技術交底、安全檢查、安全教育、班前安全活動、特種作

業持證上崗、工傷事故處理和安全標志十項內容。

2文明施工檢查的項目應包括：現場圍擋、封閉管理、施工場地、材料堆放、

現場宿舍、現場防火、治安綜合治理、施工現場標牌.、生活設施、保健急救、社

區服務十一項內容。

3腳手架檢查評分分為落地式外腳手架檢查評分、懸挑式腳手架檢查評分、門

型腳手架檢查評分、掛腳手架檢查評分、吊籃腳手架檢查評分、附著式升降腳手

架安全檢查評分等六種腳手架的安全檢查評分。

4基坑支護安全檢查的項目應包括：施工方案、臨邊防護、坑壁支護、排水措

施、坑邊荷載、上下通道、土方開挖、基坑支護變形監測和作業環境九項內容。

5模板工程安全檢查的項目應包括：施工方案、支撐系統。立柱穩定、施工荷

載、模板存放、支拆模板、模板驗收、混凝土強度、運輸道路和作業環境十項內

谷O

6“三寶”、“四口”防護檢查是對安全帽、安全網、安全帶、樓梯口、電梯井

口、預留洞口、坑井口、通道口及陽臺、樓板、屋面等臨邊使用及防護情況的評

價。

7施工用電檢查的項目應包括：外電防護、接地與接零保護系統、配電箱、開

關箱、現場照明、配電線路、電器裝置、變配電裝置和用電檔案九項內容。

8物料提升機（龍門架、井字架）是對物料提升機的設計制作、搭設和使用情

況的評價。檢查的項目應包括：架體制作、限位保險裝置、架體穩定、鋼絲繩、

樓層卸料平臺防護、吊籃、安裝驗收、架體、傳動系統、聯絡信號、卷揚機操作

棚和避雷十二項內容。

9外用電梯（人貨兩用電梯）

檢查的內容應包括：安全裝置、安全防護、司機、荷載、安裝與拆卸、安裝

驗收、架體穩定、聯絡信號、電氣安全和避雷十項內容。

10塔吊的項目應包括：力矩限制器、限位器、保險裝置、附墻裝置與夾軌鉗、

安裝與拆卸、塔吊指揮、路基與軌道、電氣安全、多塔作業和安裝驗收十項內容。

11起重吊裝安全檢查的項目應包括：施工方案、起重機械、鋼絲繩與地錨、

吊點、司機、指揮、地耐力、起重作業、高處作業、作業平臺、構件堆放、警戒

和操作工十二項內容。

12施工機具檢查是對施工中使用的平刨、圓盤鋸、手持電動工具、鋼筋機械、

電焊機、攪拌機、氣瓶、翻斗車、潛水泵和打樁機械十種施工機具安全狀況的評

價。

記錄清單第21頁共79頁

崗位能力要求

記錄編號：XX-DR-5-1記錄序號:

部門名稱崗位名稱

直屬上級直轄下級

入職基本要求：

1、年齡、學歷及培訓：

2、工作經歷和經驗：

3、技能：

4,其它：

主要職責和權限：

備注：

編制人/日期:審核人/日期:批準人/日期:

記錄清單第22頁共79頁

培訓需求表

記錄編號：XX-DR-5-2記錄序號:

申請部門

序

號

擬培訓內容參加對象預計時間備注

編制人/日期:部門負責人/日期:

記錄清單第23頁共79頁

年培訓計劃

記錄編號：XX-DR-5-3記錄序號:

協辦部葉

序號培訓內容預計時間培訓地點參加對象培訓教師承辦部門

編制人/日期:審核人/日期:批準人/日期:

記錄清單第24頁共79頁

培訓記錄表

記錄編號：xX-DR-5-4記錄序號:

培訓內容

培訓時間培訓地點

培訓教師

參加人員

培訓情況：

培訓效果：

制表人/日期:

記錄清單第25頁共79頁

職工培訓檔案

記錄編號：XX-DR-5-5記錄序號:

姓名性別出生日期民族

家庭

政治面貌

地址

專業/工種參加工作時間

畢業學校進入公司時間

培訓內容培訓地點培訓日期考核情況備注

制表人:

記錄清單第26頁共79頁

施工設備臺帳

記錄編號：XX-DR-6-1記錄序號:

項-目名稱：

序

購入

上設備名稱設備型號設備編號保管人

日期

制表人/日期:審批人/日期:

記錄清單第27頁共79頁

設備驗收檢驗記錄

記錄表號：xX-DR-6-2

項目名稱：記錄序號:

設備名稱檢驗日期

規格型號總數量

設備編號檢驗數量

技術證件

檢

驗備件

記外觀情況

錄

測試情況

易損附備件明細表

序號名稱規格單位數量備注

檢

查

結

果

結論：

項

會供貨單目質檢員/日期

位或工經

保管員/日期

簽程公司理

部

欄/日期設備管理員/日期

記錄清單第28頁共79頁

施工設備修理計劃

記錄編號：xX-DR-6-3記錄序號:

項目名稱:

主要預計預計預計

序號設備名稱設備編號檢修類別驗收方式驗收入備注

檢修內容起止日期檢修工討檢修費用

1

2

3

4

5

6

7

9

制友人期審核人/日期批準人/日期:

記錄清單第29頁共79頁

施工設備維修/保養記錄

記錄編號：xX-DR-6-4記錄序號:

項目名稱：

維修/保養維修/保養維修

序號設備名稱編號備注

日期內容/保養人

檢查驗證人/日期:

記錄清單第30頁共79頁

設備報停申請表

記錄編號：xX-6-5記錄序號:

項目名稱

序

號設備名稱設備型號報停原因停用日期

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

申請人（設備管理員）/

日期

批準人（項目經理）/

日期

記錄清單第31頁共79頁

設備報廢申請表

記錄編號：xX-DR-6-6記錄序號:

申請單位申請時間

設備名稱設備型號

數量設備編號

設備管理員部門負責人

聯系人聯系電話

設備狀況：（說明設備購置H期、使用年限、設備可利用零部件及凈值等情況）

報廢理由:

部門領導意見:

分管領導批示:

備注

記錄清單第32頁共79頁

下場設備臺帳

記錄編號：XX-DR-6.3-7

項目名稱：記錄序號:

序

設備完隨機移交配件、

號設備名稱型號規格設備編號備注

好情況文件資料情況

建帳人/日期審核人/日期

記錄清單第33頁共79頁

工程項目投標評審提綱

記錄編號：XX-DR-7-1記錄序號:

序號提綱內容說明

—■項目基本情況

1工程項目名稱

說明與首都、附近較大城鎮距離及進出場交通道路狀況

2工程項目現場所在地（附地圖）主要港口距離、施工現場環境、項目所在國

在建項目情況，

工程項目慨況（合同條款、

3主要施工內容，采用何種合同版本

規范、施工內容及要求）

4工期及開工時間開工日期和總工期是否能滿足

業主/咨詢公司及資金來

二

源

說明是否以前和業主、咨詢公司有過合作，業主的信譽

1業主/咨詢公司

及支付能力、咨詢公司的管理模式及業界對其的反映

支付條件需說明有無預付款、預付款比例，進度款支付

2資金來源、保函及支付條件的時間（如報量表上報后多少天監理需簽字，監理審批

后多少天業主需付款），合同幣種及比例，質保多比例

三自然條件、施工條件

應詳細說明，尤其應注意土質、基礎開挖是否有巖石、

地質、水文、氣候、雨季情

1雨季起止時間，并說明是否會影響施工，雨季施工如何

況

安排。

是否具備供水（施工用和飲用水）、供電條件，水源和電

2現場水、電供應情況

源距現場多遠,是否有足夠的水源。

通訊是否暢通（座機、手機及英特網），進場道路、現場

3三通一平

地形地貌、周邊建筑物及場內障礙物情況。

如水泥、砂子、石子、混凝土砌塊（磚）、鋼材、取土（石）

當地主要施工設備、材料供

4料場、棄土場、主要裝飾裝修材料、機械設備等的來源，

應

距工地現場的距離及道路情況。

說明當地能否聘請至J足夠的技工和普工，哪些技工需從

首都或附近大城鎮聘請，并列出常用的泥工、木工、鋼

當地主要勞動力資源及價

5筋工、水電工、司機、機械操作手、普工等的價格，社

格，外勞政策

會保險及加班費發放情況。外勞進入的政策及可能存在

的勞資糾紛情況。

列出項目需繳納的稅收，如營業稅、增值稅、企業所得

6稅收、匯率及外匯管制稅、進口關稅等稅率及征收情況，當地外匯管制情況，

近期官方匯率、市場匯率及波動情況及走勢預測

簡單介紹所在國政局狀況及與我國的關系；金融危機影

所在國基本情況（政治、經

7響情況及經濟政策、匯率變化情況；安全保障、疾病、

濟、社會）

賄賂與腐敗等情況

記錄清單第34頁共79頁

序號提綱內容說明

四施工方案說明提供簡要的初步施工組織設計和施工進度安排

1項目經理部成員擬派遣的項目經理，主要成員組成，擬外派XX人數

2主要施工設備和檢測設備

3主要材料供應供應商供貨能力、產品質量問題、價格變化情況等

特殊過程，關鍵部位、關鍵

4

工序施工方案

設計及技術標準，主要工程

1、設計風險（如設計不明確、設計造成施工困難：

5單項達到標準要求的重要

2、標準規范差異風險及到標準要求的重要措施一

措施

6進度安排及工期控制

7安全措施

8現場臨時設施的安排

哪部分是業主指定分包，哪部分是準備自己找分包，對

分包方的調查（如分包商的資源組織、分包合同的約束

9分包方案

執行能力、勞資糾紛、分包商的技術實力、資信及經濟

實力、業績等）

五報價

包括總價，各單項建筑物的總價、P&G的主要內容及報

1總價

價等

按金額大小，匯總歹J出占總價最大的前十位的工程量及

2主要工程量及分項單價

分項單價，列出當地市場最近有關單項的實際價，

列出相應價格，并需注明足工地價還是出廠價，是否含

稅，如水泥、砂子、石子、混凝土砌塊（磚）、鋼材、汽

主要材料、設備、施工機械油、柴油等的價格；挖掘機、推土機、裝載機、自卸車

3

（租賃）價格等擬租賃的設備租賃價（注明是否帶操作手、油料、是

否含稅）；大型設備的進出場運費；當地運費標準；從國

內發運的物資的清關、運輸至工地的費用標準。

4

管理費說明主包管理費、分包管理費取費情況

5臨時設施

需提交哪些保函（投標保函、履約保函、預付款保函、

保修金保函等），保函開具方式（是否接受XX銀行直開

6財務費、保函、保險、稅金

的保函，或需轉開或轉遞）及保函金額，預計項后墊資

及利息、稅金情況。

在標書中采用了哪些不平衡報價，有何依據，可能的索

7不平衡報價及競標策略

賠亮點，競標策略。

8風險費及利潤率

記錄清單第35頁共79頁

序號提綱內容說明

A、說明有無調價；B、如有調價采用何種方式；C、說明

9調價方式

該調價方式的實效性

1000萬美元以上項目提供

10

現金流預算表或曲線

最近在當地投過的類似標開標情況，本次投標報價水平

競爭對手情況、項目投標

五與最近類似項目報價水平的比較。主要投標優勢、存在

優勢、風險分析

的主要風險及擬采取的控制措施

六初評結論

編制/日期審核/日期批準/日期

記錄清單第36頁共79頁

投標/合同評審記錄G/2）

記錄編號：XX-DR-7.2記錄序號:

工程名稱投標/合同編號

招標單位評審方式

參加投標/合同評審人員:

項目概況:

顧客的要求（技術、質量、工期、費用及其它特殊要求）:

評審滿足顧客要求的能力及采取措施:

記錄清單第37頁共79頁

投標/合同評審記錄（2/2）

要素評審：

技術評審：

評能力評審：

工期評審：

審

商務評審：

內

特殊條款評審：

安全環境評審：

容

風險評審：

合同變更評審：

評審結論意見：

簽字：日期：

審批意見：

簽字：日期：

制表人/日期:

記錄清單第38頁共79頁

合同交底記錄

記錄編號：XX-DR-7-3記錄序號:

工程名稱業主名稱開工日期

工程性質合同價款竣工工期

承包方式質量標準建筑面積

工程地點項目經理

簽約人簽約時間

工程概況及承包范圍

工程質量標準及獎罰情況

工程安全標準及獎罰情況

工程款支付情況

工程結算方式

環境保護要求

合同爭議解決方式

合同交底人/日期

接受交底人/日期

記錄清單第39頁共79頁

勞務合同評審記錄（1/2）

記錄編號：XX-DR-8-1記錄序號：

勞務項目名稱合同編號

顧客名稱評審方式

參加合同評審部門與人員：

項目概況：

顧客的主要要求：

評審滿足顧客要求的能力及采取措施：