審批流程與決策權限管理制度一、前言審批流程與決策權限管理制度旨在規范企業內各級管理者的決策權限和審批流程，保障決策的科學性、合法性和高效性，提高組織內決策的準確性和效率。本制度適用于全體員工和管理層，全部相關人員必需嚴格遵守。二、決策權限管理2.1分類和級別依據決策的緊要性和影響范圍，決策權限可分為三個級別：高級決策權限、中級決策權限和基層決策權限。高級決策權限：包含企業總經理、董事會、高級管理團隊等，對企業戰略、投資、重點并購、重點項目、重點合同等事項具有決策權。中級決策權限：包含部門負責人、中層管理人員等，對部門內的戰略、預算、緊要業務決策、人員調配等事項具有決策權。基層決策權限：包含項目經理、班組長等，對日常運營、生產布置、人員考勤等事項具有決策權。2.2授權與審批機制授權原則：決策權限的授予應遵從適度分權和集中統一的原則。高層管理者應在合理范圍內將決策權限下放，同時確保對關鍵決策進行終審審批。授權程序：高級決策權限：由董事會決策或授權董事會成員決策。中級決策權限：由高級管理層或董事會授權部門負責人決策。基層決策權限：由中層管理層或部門負責人授權相關人員決策。審批程序：授權的決策權限不代表肯定的自由，應依據具體情況訂立審批流程和審批人。審批過程中應及時溝通、協商，確保決策的合理性和有效性。2.3決策權限更改和撤銷更改申請：決策權限的更改需要提出書面申請，明確更改原因、更改內容和更改后的權限范圍，并經過相應級別的審批。更改審批：依據決策權限的級別，更改審批的權限應高于更改申請者的級別。撤銷授權：當決策權限的持有者發生更改或決策失誤導致經營風險加添時，可撤銷相關決策權限。撤銷授權應經過相應級別的審批，并及時通知相關人員。三、審批流程管理3.1審批流程設計審批流程應依據具體業務內容和需求進行設計，確保各環節的合理性和高效性。審批流程設計應明確審批環節、審批人、審批條件和審批時限，避開冗余環節和信息滯后。審批流程的設計應充分考慮信息流程和工作流程的優化，并定期評估和調整。3.2審批環節和權限審批環節：依據審批流程的設計，明確每個環節的審批責任人和相應的審批權限。審批權限：依據決策權限的級別，確定不同級別管理者的審批權限和審批限額。審批權限的授予應適度分權，避開權力集中和濫用。3.3審批料子和備案審批料子：每個審批環節應供應必需的審批料子，包含申請表、相關合同、經濟效益分析、風險評估等。料子應真實、準確、完整。備案管理：每個審批環節的審批結果應進行備案，并留存相關料子和記錄。備案應包含審批人、審批時間、審批看法等內容。3.4審批時限和延期審批時限：每個審批環節應設定合理的審批時限，確保及時決策和高效運轉。延期申請：假如無法在規定時限內完成審批，需提出延期申請并說明原因。延期申請應經過相應級別的審核。3.5審批結果通知審批結果：每個審批環節應及時通知申請人或相應部門審批結果，并說明理由。結果通知：通知方式可以包含書面通知、口頭通知、郵件等。通知內容應明確、準確、正式。四、監督和評估4.1監督機制內部監督：各級管理者需加強對下屬的決策和審批過程的監督，確保決策的合規性和合理性。外部監督：公司內部內部審計、合規部門等單位可對決策和審批過程進行監督。另外，相關利益方可通過舉報渠道對決策和審批行為進行監督。4.2評估與改進審批流程評估：定期對審批流程進行評估，包含審批時限、審批環節、審批人等，并進行合理調整，以優化流程。決策結果評估：依據決策結果對決策和審批過程進行評估，分析決策的效果和經驗教訓，并改進管理流程和方法。五、違規行為處理對于違反本制度的行為，應依照公司相關規章制度進行處理，并可予以相應的紀律處分，包含但不限于警告、記過、降職、開除等處理措施。六、附則本制度由公司管理部門負責修訂和解釋，并及時向全體員工和管理層宣傳和培訓。各級管理者應樂觀履行