PAGE化工企業危害識別和風險評價準則1目的為公司提供危害識別和風險評價的標準方法。2適用范圍公司各職能部門和分公司所有的活動，包括生產、裝置、設備、產品和服務等。3術語3.1危害是可能造成人員傷害、職業病、財產損失、工作環境破壞或其組合的根源或狀態。3.2危害識別是認知危害的存在并確定其特征的過程。3.3風險是特定危害事件發生的可能性及后果嚴重性的結合。3.4風險評價是依照現有的專業經驗、評價標準和準則，評價風險程度并確定風險是否可容忍的全過程。3.5事故是造成死亡、職業病、傷害、財產損失或其他損失的意外事件。3.6事件是造成或可能造成事故的事情（件）。4危害識別和風險評價方法的選擇4.1危害識別和風險評價方法公司采用的評價方法如下：直接判斷法工作危害分析法（JHA）安全檢查表分析（SCL）作業條件危險性評價法（LEC）預先危險性分析(PHA)評價人員可根據所確定的評估對象的作業性質和危害復雜程度，選擇一種或多種評價方法進行風險評價。4.2危害識別和風險評價方法的使用原則4.2.1采用直接判斷法判斷重大風險和一般風險；4．2．2采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表分析（SCL）、作業條件危險性評價法（LEC）、預先危險性分析(PHA)確定風險等級；4.2.3凡是能用直接判斷法進行判斷的，不在用4．2．2所列方法進行評定。5識別危害根源和性質5.1評價人員應通過現場觀察及收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際潛在的危害和環境因素，包括：●物（設施）的不安全狀態，包括可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷。●人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態）。●可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射）、化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素。●管理缺陷，包括安全監督、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。5.2在進行危害和環境因素識別時，充分考慮發生危害的根源及性質，包括：——火災和爆炸；——沖擊與撞擊；——中毒、窒息、觸電及輻射；——暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境；——人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作等）；——設備的腐蝕、缺陷；——有毒有害物料、氣體的泄漏；——可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務，包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗和由此產生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產損失；工作環境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。5.3危害識別應考慮由于過去或將來的運作、產品或服務可能造成職業安全健康危害及環境影響，包括以往生產遺留下來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應考慮異常（包括啟動、關閉、維修、停機、工程開始或結束及其他非預期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災、爆炸、泄漏、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環境污染等）。6.評價準則6.1評估危害及影響后果的嚴重性（S）等級法律、法規及其他要求人財產損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規和標準死亡>50部分裝置（＞2套）或設備停工重大國內影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力>252套裝置或設備停工行業內、省內影響3不符合企業的安全生產方針、制度、規定6-10級工傷、截肢、骨折、聽力散失、慢性病>101套裝置或設備停工地區影響2不符合企業的操作程序、規定輕微受傷、間歇不適<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊區內影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損6.2危害發生的可能性(L)及頻率，表中所列數字越大，事件發生的可能性越大。分數偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）監測、控制、報警、聯鎖、補救措施5常規活動每天、每星期發生；非常規活動幾乎每次作業發生；每次檢查都存在不符合標準從不按標準檢查沒有操作規程不勝任（無任何培訓、無任何經驗、無上崗資格證）無任何措施，或有措施從未使用4常規活動每月發生；非常規活動經常發生；不符合標準經常出現很少按標準檢查、檢查手段單一，走馬觀花地看有，但只是偶爾執行;操作規程有但不完善不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓）有措施，但只是一部分，尚不完善3常規活動每季度發生；非常規活動偶爾發生；不符合標準偶爾出現。經常不按標準檢查、檢查手段一般有操作規程，比較完善，但只是部分執行一般勝任（有上崗證，有培訓，但經驗不足，多次出差錯）防范控制措施比較有效、全面、充分，但經常沒有有效使用2過去曾經發生；過去曾出現偶爾不按標準檢查、檢查手段較先進、充分、全面有詳實、完善的操作規程，、但偶爾不執行勝任，但偶然出差錯防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯1從未發生或從未出現按檢查標準檢查、檢查手段先進、充分、全面有詳實、完善的操作規程，而且嚴格執行高度勝任（培訓充分，經驗豐富，安全意識強）防范控制措施有效、全面、充分。（預防性控制措施和恢復性控制措施）6.3風險評估表，風險是發生特定危害事件的可能性及后果嚴重性的結合。風險度R=可能性L×后果嚴重性S嚴重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520256.4風險控制措施及實施期限風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20－25巨大風險在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估立刻15－16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理4－8可容忍可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理<4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄7危害識別和風險評價方法7.1直接判斷法：（A-D項直接判斷為重大風險；E項直接判斷為一般風險。）7.1.1目前控制狀態不符合法律法規及其他要求的危害因素，直接判斷為重大風險；7.1.2發生過事故，仍未采取有效控制措施的危害因素，直接判斷為重大風險；7.1.3相關方有合理重大合理抱怨或要求的，判斷為重大風險；7.1.4直接觀察到的，或符合按照《重大危險源辨識》GB18218－2000要求的，判斷為重大危險；7.1.5直接能觀察到的風險，但可以保持現有的管理措施的危害因素，直接判斷為可容許風險（一般風險）。7.2工作危害分析法（JHA）工作危害分析是一種較細致地分析工作過程中存在危害因素的方法，把作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價判定風險等級制定控制措施。7.2.1分析步驟：7.2.2把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用3—4個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應：—觀察工作；—與操作者一起討論研究；—運用自己對這一項工作的知識.7.2.3對于每一步驟要問可能發生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。7.2.4識別每一步驟的主要危害后果。7.2.5識別現有安全控制措施。7.2.6進行風險評估。7.2.7提出建議的控制措施。7.2.8對作業活動規定標準的安全作業步驟。附錄1作業活動清單附錄2工作危害分析(JHA)記錄7.3安全檢查表分析（SCL）安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析的對象是設備設施、作業場所、工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活動，因此所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。7.3.1分析步驟：a)建立安全檢查表，分析人員從有關渠道（如內部標準、規范、作業指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經驗和可靠的參考資料制定檢查表。b)分析者依據現場觀察、閱讀系統文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發現系統的設計和操作等各個方面與標準、規定不符的地方，記下差異。c)分析差異（危害），提出改正措施建議。附錄3主要設備一覽表附錄4安全檢查（SCL）分析記錄表7.4作業條件危險性評價法（LEC）：LEC法是一種定量評價方法，是用于與系統風險有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡風險大小。7.4.1風險值計算方法：D=LEC其中：D——危險源帶來的風險值；L——發生事故的可能性大小；E——人員暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C——一旦發生事故會造成的損失后果；7.4.2事故發生的可能性（L）分數值事故發生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能7.4.3人員暴露于危險環境的頻繁程度（E）分數值事故發生的可能性10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露7.4.4發生事故產生的后果（C）分數值事故發生的可能性100大災難，許多人死亡40災難，數人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護7.4.5根據風險值D進行風險等級劃分分數值風險級別危險程度＞3205級極其危險，不能繼續作業160～3204級高度危險，要立即整改70～1603級顯著危險，需要整改20～702級一般危險，需要注意＜201級稍有危險，可以接受注：風險級別的界定值并不是長期固定不變的，在不同時期，組織應根據具體情況來確定風險級別的界定值，以體現持續改進思想。7.4.6風險級別控制策劃表風險級別控制措施代號描述1級可忽視風險不須采取措施且不必保留文件記錄2級可容許風險可保持現有控制措施，即需要另外的控制措施，但應考慮投資效果更加的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要檢測來確保控制措施得以維持3級中度風險應努力采取措施降低風險，但應仔細測定并限定預防成本，并應在規定的時間期限內實施風險減少措施，如現有條件不具備，可考慮長遠措施和當前簡易控制措施。在中度風險與嚴重傷害后果相結合的場合，必須進行進一步評價以更準確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進控制措施，是否要制定目標和管理方案來降低風險。4級重大風險直至風險降低后才能開展工作。為降低風險有時必須配備大量的資源。當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取應急措施。應制定目標和管理方案來降低風險。5級巨大風險只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。若即使以無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作。附錄5作業條件危險性評價表LEC（例）7.5預先危險性分析7.5.1預先危險性分析(簡稱PHA)：在一項工程活動（如設計、施工、生產）之前，首先對系統存在的危險作宏觀概略的分析，或作預評價，就叫作危險性預先分析（PrelininaryHazardAnalysis，簡稱PHA），又稱初步危險分析，或預備事故分析。這種方法是對可能出現的危險類別、危險出現的條件及其可能造成的后果作大概的分析，其目的是判別系統的潛在危險，確定其危險等級，防止采用不安全的技術路線、使用危險性物質、工藝和設備等。如果必須使用時，也可以從設計和工藝上考慮采取安全措施，使這些危險性不致于發展成為事故。它的特點是把分析工作做在形成系統之前，可避免由于考慮不周而造成的損失。7.5.2預先危險分析可以達到四項基本目標；a)大體識別與系統有關的一切主要危險、危害；b)鑒別產生危害的原因；c)假設危害確實出現，估計和鑒別對系統的影響；d)將已經識別的危險、危害分級。7.5.3分級標準如下表：級別危險程度可能導致的后果I安全的不至于造成人員傷亡和系統損壞II臨界的暫時不會造成人員傷亡和主要系統損壞，為了人員和系統安全，應予以排除或采取控制措施。III危險的危險的，會造成人員傷亡和主要系統損壞，為了人員和系統安全，要立即采取防范對策措施。IV災難性的會造成人員死亡或眾多傷殘及系統報廢，必須予以果斷排除并進行重點防范。附錄6預先危險性分析表(例)8.重大風險確定8.1工作危害分析法（JHA）評定15-16分為重大風險，20-25為巨大風險；8.2安全檢查表分析（SCL）評定15-16分為重大風險，20-25為巨大風險；8.3作業條件危險性評價法（LEC）評定160～320分為重大風險，≥320為巨大風險；8.4根據風險評價的結果，將風險進行等級劃分，確定為重大以上風險的，進行記錄，并定期更新，及時進行控制治理。附錄7重大及不可容忍風險、控制措施清單９相關/支持性文件Q/GJHG●GSBB●安全生產部●ZD●08—2007《危害因素識別、風險評價與控制更新程序》Q/GJHG●GSBB●安全生產部●ZD●09—2007《重大危險源管理制度》GB

18218-2000《重

大

危

險

源

辨

識》10記錄按所選用的方法的表格分別進行記錄GSBB●安全生產部●04作業活動清單附錄1GSBB●安全生產部●06工作危害分析(JHA)記錄附錄2GSBB●安全生產部●05主要設備一覽表附錄3GSBB●安全生產部●07安全檢查（SCL）分析記錄表附錄4GSBB●安全生產部●09作業條件危險性評價表（LEC）附錄5GSBB●安全生產部●08預先危險性分析表（PHA）附錄6GSBB●安全生產部●10重大及不可容忍風險、控制措施清單附錄711附則11.1本準則未盡事宜按照《危險化學品從業單位安全標準化規范》及國家有關規定執行；11.2本準則由安全生產部負責解釋；11.3本準則自201X年7月1日起實施。安全生產部本文件起草人：本文件審核人：文件批準人：PAGE附錄1：作業活動清單GSBB●安全生產部●04序號作業崗位作業活動附錄2 工作危害分析(JHA)記錄表GSBB●安全生產部●06單位：工作任務： 工作崗位： 分析人員及崗位： 日期： 審核人： 序號工作步驟危害主要后果(參見后果的嚴重性評估準則)現有安全控制措施及發生頻率（參見危害發生的可能性評估準則）LS風險度（R）建議改正/控制措施偏差發生頻率安全檢查操作規程、管理方案員工勝任程度安全措施PAGE附錄3主要設備一覽表GSBB●安全生產部●05序號設備名稱位號部門附錄4安全檢查表（SCL）分析記錄表GSBB●安全生產部●07區域/工藝過程： 裝置/設備/設施： 分析人員： 日期： 審核： 序號檢查項目檢查標準不符合標準的主要后果以往發生頻率及現有安全控制措施LS風險度R建議改進措施偏差發生頻率安全檢查操作規程管理方案員工勝任程度安全措施PAGE附錄5作業條件危險性評價表LEC（例）GSBB●安全生產部●09序號作業活動危害因素可能導致的事故判別依據(A～E)作業條件危害評價危害級別控制措施LECD1一、施工作業無安全技術措施施工方案管理缺陷高處墜落/物體打擊/觸電等A重大2安全技術措施方案未經審批、審核，就采用管理缺陷高處墜落/物體打擊/觸電等321590一般3設備設施未經驗收管理缺陷起重傷害/機械傷害/倒塌等A重大4無安全技術交底管理缺陷觸電等321590一般5未按要求做安全檢查管理缺陷高處墜落/物體打擊/觸電等321590一般6允許無證人員操作違章指揮起重傷害/觸電等321590一般7違反安全技術措施方案違章作業起重傷害等311545一般8未使用或不正確使用個人防護用品違章指揮/違章作業高處墜落/機械傷害/觸電等D重大9施工人員無證上崗操作違章作業高處墜落等321590一般備注：“危害因素”欄根據《GB/T13861-92生產過程危險和有害因素分類與代碼》進行描述；“可能導致的事故”欄根據《GB6441-1986企業職工傷亡事故分類》進行描述。附錄6預先危險性分析表PHA(例)GSBB●安全生產部●08單位：裝置名稱： 工序/崗位： 分析人員及崗位： 日期： 審核人： 潛在事故危險因素觸發事件形成事故的原因事故后果危險等級對策措施爆炸氧氣1、設備缺陷制造質量不合格財產損失人員傷亡IV選購國家定點，有設計、制造資質廠家生產的貯槽、設備2、安裝缺陷地質狀況不明，承重設備基礎未經設計查明地質、水文情況、貯槽基礎必須經正規設計院設計3、安全閥、壓力表失靈使用時間過長或異常失效未處理定期檢（校）驗，失靈即更換4、閥門、管道泄漏閥門、管道及附