PAGE2－－—PAGE1—食品生產安全監督檢查工作導則1總則1.1主要目的為推動落實食品生產安全主體責任和監管責任，加強事中事后監管，創新監管方式，構建監管體系，守住不發生較大以上源頭性、系統性、區域性食品安全問題底線，制定本導則。1.2適用范圍全市范圍內獲證食品生產企業。1.3基本原則1.3.1堅持依法規范。嚴格依據《食品安全法》等法律法規，制定標準化工作流程，規范食品生產安全監管工作。1.3.2堅持全面高效。在簡化程序、提高效率的同時，建立全方位監管機制，形成全鏈條監管體系，實現監管過程、監管對象全覆蓋。1.3.3堅持分級負責。根據產品類別、監管類型、影響程度等因素，分清監管權限，明確職責要求。市、縣（區）市場監管局各司其職、協同配合，共同確保食品生產安全監管到位。1.4檢查類別根據《食品安全法》《食品生產經營日常監督檢查管理辦法》等規定，結合實際，全市食品生產安全監督檢查主要采取許可質量跟蹤監督檢查、日常監督檢查、“雙隨機一公開”抽查、飛行檢查4種方式。1.5監管依托平臺江蘇省市場監管信息平臺、江蘇省食品生產監督檢查信息系統。2許可質量跟蹤監督檢查2.1定義食品生產許可質量跟蹤監督檢查是指有許可管理權的市場監管部門針對食品生產者履行食品安全法定義務、許可審查員履行核查職責，以及許可的過程與結果等情況，對許可工作進行定期或不定期監督的活動。2.2實施依據《江蘇省食品生產許可質量跟蹤監督管理辦法（試行）》（蘇食藥監規[2016]3號）2.3檢查內容依據《江蘇省食品生產許可質量跟蹤監督管理辦法（試行）》附件記錄表進行。2.4實施主體許可質量跟蹤監督檢查由市市場監管局組織實施。2.5年度任務全年食品生產許可跟蹤監督檢查企業，不少于10家。2.6實施程序（1）前期準備。明確許可工作負責人，建立食品生產許可企業臺帳。（2）編報計劃。按季度實施，每季度第二個月上旬，許可工作負責人依托上季度食品生產許可臺帳，采取隨機方式產生本季度許可跟蹤監督檢查企業名單，報分管領導批準后實施。（3）材料核查。許可質量跟蹤季度監督檢查計劃經領導批準后，許可質量工作負責人應開展相關企業許可材料核查工作，并將核查情況填入《食品生產許可質量跟蹤監督現場檢查記錄表》“材料核查”記錄中。（4）現場檢查。許可工作負責人牽頭組成檢查組，到企業開展檢查。檢查情況填入《食品生產許可質量跟蹤監督現場檢查記錄表》“現場檢查”、“生產許可現場核查整改項跟蹤審核”記錄中。（5）檢查建議。現場檢查結束后，制作《食品生產許可質量跟蹤監督建議書》，并寄送相關縣（區）局、原食品生產許可核查組長。對跟蹤監督檢查中發現的問題，要求督促相關方落實整改，并上報整改情況。（6）材料上報。相關縣（區）局、原食品生產許可核查組長上報督促相關方落實整改情況，許可工作負責人做好整改材料歸檔等工作，對不符合要求的，進入新一輪督促整改工作。2.7監督要求（1）許可質量跟蹤監督檢查應當依據《食品生產許可審查通則》《江蘇省食品生產許可質量跟蹤監督管理辦法（試行）》、對應產品的審查細則及相關食品安全標準開展，采用材料核查與現場檢查相結合方式進行。（2）跟蹤監督檢查應當自生產者獲得許可之日起1個月后進行。（3）使用《江蘇省食品生產許可質量跟蹤監督管理辦法（試行）》要求的許可質量跟蹤監督檢查文書。對跟蹤監督發現的問題，應于發現之日起5個工作日內，按程序進行處理或移交，形成處置閉環。2.8相關記錄表式2.8.1《食品生產安全監督檢查通知書》2.8.2《食品生產許可質量跟蹤監督現場檢查記錄表》2.8.3《食品生產許可質量跟蹤監督建議書》3日常監督檢查3.1定義日常監督檢查是市場監管部門依據法律法規、年度日常監管計劃對食品生產企業實施的現場監督檢查。3.2實施依據《食品安全法》《食品生產經營日常監督檢查管理辦法》《食品生產經營風險分級管理辦法（試行）》3.3檢查內容按照《食品生產經營日常監督檢查要點表》進行。3.4實施主體日常監督檢查由縣（區）市場監管局組織實施，市局采用“雙隨機一公開”抽查的形式，履行日常監管職責。3.5年度任務按照全年食品生產企業日常監督檢查計劃實施。3.6實施程序（1）編報計劃。年初，各縣（區）局根據《食品安全法》《食品生產經營風險分級管理辦法（試行）》《食品生產經營日常監督檢查管理辦法》等規定，在風險分級管理的基礎上，制定轄區內食品生產企業日常檢查計劃，明確企業日常監管人員，并上報市局備案。（2）實施檢查。各縣（區）局日常監管人員根據年度日常監督檢查計劃，按月開展日常監管工作。檢查情況應填入《食品生產經營日常監督檢查要點表》。每個企業的每次檢查重點項不少于10個，總檢查項目不少于20個，但全年至少有一次全項目檢查。（3）問題處理。檢查結果屬于基本符合的，應當就監督檢查中發現的問題書面要求限期整改，并報告整改情況。檢查結果為不符合，有發生食品安全事故潛在風險的，企業應當立即停止食品生產經營活動。（4）檢查信息。日常監督檢查信息應按《食品生產經營日常監督檢查管理辦法》規定，做好公開工作。檢查結果應在一個月內錄入《江蘇省食品生產監督檢查信息系統》。3.7檢查要求（1）食品生產者存在食品安全隱患，未及時采取有效措施消除的，可以對其法定代表人或者主要負責人進行責任約談。責任約談情況和整改情況應當記入食品生產經營者食品安全信用檔案。（2）對日常監督檢查中發現的違法問題，應當按照《食品安全法》《食品生產經營日常監督檢查管理辦法》，依法采取書面責令整改，或移送等處理，形成處置閉環。3.8相關記錄表式3.8.1《食品生產日常監督檢查要點表》3.8.2《日常監督檢查結果記錄表》3.8.3《責令改正通知書》4“雙隨機一公開”抽查4.1定義“雙隨機一公開”抽查是指隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員，及時公開抽查情況和結果的行政監管活動。4.2實施依據《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發[2019]5號）、《市場監管總局關于全面推進“雙隨機、一公開”監管工作的通知》（國市監信[2019]38號）、《食品生產經營日常監督檢查管理辦法》4.3檢查內容按照《食品生產經營日常監督檢查要點表》及相關“雙隨機一公開”抽查記錄表進行。4.4實施主體“雙隨機一公開”抽查由市、縣兩級市場監管部門負責實施。4.5年度任務根據市局文件要求，市、縣兩級各自完成全年“雙隨機一公開”抽查任務。原則上市級年度“雙隨機一公開”抽查企業不少于20家。4.6實施程序4.6.1食品生產安全監管處自行組織的“雙隨機一公開”抽查工作。（1）每月上旬，以雙隨機方式產生2家當月“雙隨機“抽查企業計劃，報分管領導批準后實施。（2）每月的“雙隨機“抽查任務應在當月完成。（3）如市局下達“雙隨機一公開“抽查任務的，可合并按程序實施，必要時分別歸檔。4.6.2食品生產安全監管處執行市局組織的“雙隨機一公開”抽查工作。按市局要求執行。4.7實施要求（1）各縣（區）局按年度計劃開展日常監管的企業，同時屬于市局指定“雙隨機一公開”抽查企業的，可采取日常監管與“雙隨機一公開”抽查一體開展，檢查結果分別錄入《江蘇省食品生產監管信息系統》《江蘇省市場監管信息平臺》。（2）在“雙隨機一公開”抽查中發現的食品安全問題，參照日常監督檢查方式進行處置。4.8相關記錄表式根據“雙隨機一公開”抽查要求，使用相關記錄表式。5飛行檢查5.1定義飛行檢查是在事先不通知檢查對象情況下實施的現場檢查，飛行檢查內容與日常檢查基本一致。5.2實施依據《全省食品生產監管工作要點》《食品生產經營日常監督檢查管理辦法》5.3檢查內容飛行檢查應突出對食品生產重點環節和風險關鍵控制點的檢查，如：（1）食品生產許可條件持續保持情況；（2）生產環境保持、生產過程控制、衛生規范及良好生產規范執行情況；（3）原輔料、產成品和企業倉庫（包括外設倉庫）等管理情況；（4）企業食品安全管理制度及執行情況；（5）企業落實原輔材料進廠、生產過程控制、產品檢驗等記錄，以及質量安全追溯管理等情況；（6）需要現場檢查的其他內容。5.4實施主體飛行檢查由市市場監管局實施。各縣（區）也可參照組織實施。5.5年度任務全年飛行檢查食品生產企業不少于10家。5.6實施程序（1）建立問題企業名庫。飛行檢查原則上以“有因檢查”為主，建立食品安全問題企業名庫，主要包括以下情形：a.監督抽檢發現存在食品安全風險的；b.投訴舉報、媒體輿情或其他線索表明存在食品安全風險的；c.涉嫌存在嚴重違反食品安全法規、標準規范要求的；d.風險等級連續降低或存在嚴重不誠信記錄的；e.有關部門通報、轉辦存在食品安全風險的；f.其他需要開展飛行檢查的情形。（2）編報計劃。依托食品安全問題企業名庫，每月上旬，隨機產生本月1家飛行檢查企業計劃，報分管領導批準后實施。（3）現場檢查。檢查前，飛行檢查負責人應做好被查企業的問題梳理工作；牽頭組成檢查組到相關企業開展檢查，檢查情況填入《食品生產企業飛行檢查記錄表》。（4）檢查交辦、跟蹤。對現場檢查發現的問題，應及時向相關縣（區）局進行交辦，要求督促企業整改，并上報整改情況。對有嚴重違法行為的，視情移處市局稽查處，建議立案查處。5.7檢查要求（1）飛行檢查應突出針對性，主要就前期存在的問題是否有效落實整改進行。（2）市局有關專項行動的督查工作，可有機納入飛行檢查活動安排。5.8飛行檢查記錄表5.8.1《食品安全問題企業名庫》5.8.2《食品生產企業飛行檢查記錄表》6附則6.1基本要求（1）實施監督檢查，應當由2名以上（含2名）監督檢查人員參加。監督檢查人員應當當場出示有效執法證件、監督檢查通知書。（2）各項監督檢查記錄，應當使用規范文書。涉及使用執法文書的，應使用范式執法文書。（3）做好檢查中發現問題的后續處置工作，依法應當由相關部門處理的，應當及時移交。a.對企業存在的食品安全管理主體責任不落實問題，可現場下達《責令改正通知書》，責令企業限期改正并上報結果；也可采取事后下發《交辦單》方式，交由相關縣（區）局辦理并上報結果。b.對企業存在的偽造食品生產日期、偽造他人廠名廠址、超范圍使用食品添加劑、使用回收食品作為原料生產食品等嚴重違法行為，應依法采取登記保全或查封（扣押）等措施，原則上移交市局相關部門立案查處。（4）做好檢查資料歸檔管理工作。實行統一編號管理。建立檢查資料索引。（5）市局可直接組織實施現場檢查。根據需要，可邀請市局相關部門一并參加。需要縣（區）局配合的，縣（區）局應