2024年投資顧問服務簡化協議樣本版A版本合同目錄一覽1.投資顧問服務1.1服務內容1.2服務期限1.3服務費用2.客戶義務2.1提供資料2.2遵守規定2.3支付費用3.投資顧問義務3.1保密義務3.2專業服務3.3合規操作4.投資顧問的賠償責任4.1過失責任4.2故意行為4.3免賠情形5.投資顧問的變更5.1變更條件5.2變更程序5.3變更后的責任6.投資顧問的解除6.1解除條件6.2解除程序6.3解除后的責任7.爭議解決7.1協商解決7.2調解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.合同的生效、變更和解除8.1生效條件8.2生效時間8.3變更條件8.4解除條件9.合同的履行和監督9.1履行原則9.2履行方式9.3監督機構10.合同的轉讓10.1轉讓條件10.2轉讓程序10.3轉讓后的責任11.合同的繼承11.1繼承條件11.2繼承程序11.3繼承后的責任12.一般條款12.1適用法律12.2爭議解決12.3合同的附件13.附則13.1定義與解釋13.2補充條款13.3修改和更新14.簽字蓋章14.1甲方簽字14.2乙方簽字14.3見證人簽字第一部分：合同如下：第一條投資顧問服務1.1服務內容（1）提供投資組合建議，包括資產配置、投資策略及具體投資標的；（2）定期對投資組合進行評估和調整，以適應市場變化和甲方需求；（3）提供市場分析、投資研究報告及相關投資信息；（4）定期與甲方溝通，了解甲方的投資需求和風險偏好，并提供相應的投資建議；（5）其他雙方約定的投資顧問服務。1.2服務期限本協議項下的投資顧問服務期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。除非一方提前終止本協議，否則本協議將自動續約一年。1.3服務費用乙方提供投資顧問服務的費用為人民幣____元整（大寫：____元整），甲方應按季度支付。費用支付的具體方式和時間由雙方在補充協議中約定。第二條客戶義務2.1提供資料甲方應向乙方提供真實、準確、完整的個人資料和財務狀況信息，以便乙方更好地為甲方提供投資顧問服務。2.2遵守規定甲方應遵守我國有關投資和金融市場的法律、法規及規章制度，不得從事任何違法、違規的投資活動。2.3支付費用甲方應按照本協議約定及時支付服務費用。若甲方逾期支付費用，應支付逾期部分的滯納金，具體比例由雙方在補充協議中約定。第三條投資顧問義務3.1保密義務乙方應對甲方提供的所有個人資料和信息保密，未經甲方書面同意，不得向任何第三方透露。3.2專業服務乙方應根據甲方的投資需求和風險偏好，提供專業、獨立、公正的投資顧問服務，盡力避免利益沖突。3.3合規操作乙方應遵守我國有關投資和金融市場的法律、法規及規章制度，確保投資顧問服務的合規性。第四條投資顧問的賠償責任4.1過失責任因乙方過失導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。4.2故意行為乙方故意導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。4.3免賠情形（1）甲方違反本協議約定，導致損失的；（2）市場波動、政策變化等不可抗力因素導致的損失；（3）法律、法規規定的其他免賠情形。第五條投資顧問的變更5.1變更條件有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出變更投資顧問：（2）甲方或乙方因特殊情況無法繼續履行本協議；（3）雙方協商一致同意變更。5.2變更程序甲方或乙方提出變更投資顧問的要求后，雙方應進行協商，并簽訂補充協議，明確變更后的投資顧問服務內容、期限、費用等相關事項。5.3變更后的責任變更后的投資顧問應繼續履行本協議的剩余期限，并承擔相應的責任。第六條投資顧問的解除6.1解除條件有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出解除本協議：（1）雙方協商一致同意解除；（2）甲方或乙方明確表示不再需要投資顧問服務；（3）本協議約定的服務期限屆滿，且雙方未續簽；（4）一方違反本協議，嚴重損害另一方利益，對方無法繼續履行本協議；（5）法律、法規規定的其他解除條件。6.2解除程序甲方或乙方提出解除本協議的要求后，雙方應進行協商，并簽訂解除協議，明確解除后的相關事項。6.3解除后的責任本協議解除后，乙方應停止提供投資顧問服務，甲方應支付乙方解除前的服務費用。若解除原因一方違反本協議，應承擔相應的賠償責任。第八條合同的生效、變更和解除8.1生效條件本協議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2生效時間本協議自簽字或蓋章之日起____個工作日內生效。8.3變更條件本協議的變更應由甲乙雙方協商一致，并簽訂書面補充協議。補充協議經雙方簽字或蓋章后生效。8.4解除條件本協議的解除應由甲乙雙方協商一致，并簽訂書面解除協議。解除協議經雙方簽字或蓋章后生效。第九條合同的履行和監督9.1履行原則甲乙雙方應按照本協議的約定履行各自的權利和義務。9.2履行方式甲乙雙方應通過書面方式履行本協議。9.3監督機構甲乙雙方應共同監督本協議的履行情況。第十條合同的轉讓10.1轉讓條件本協議不得轉讓給第三方。10.2轉讓程序如需轉讓本協議，甲乙雙方應簽訂書面轉讓協議，并經雙方簽字或蓋章后生效。10.3轉讓后的責任本協議轉讓給第三方后，甲方和乙方對轉讓前的行為不承擔任何責任。第十一條合同的繼承11.1繼承條件本協議項下的權利和義務可根據法律規定予以繼承。11.2繼承程序繼承人應向乙方出示相關繼承文件，并經乙方確認后，繼承人繼續履行本協議。11.3繼承后的責任本協議繼承后，繼承人應承擔甲乙雙方的權利和義務。第十二條一般條款12.1適用法律本協議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決等均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決甲乙雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3合同的附件本協議的附件為本協議不可分割的一部分，與本協議具有同等法律效力。第十三條附則13.1定義與解釋本協議中使用的詞語，如有未盡事宜，甲乙雙方可另行協商解釋。13.2補充條款本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂書面補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。13.3修改和更新本協議的修改和更新應由甲乙雙方協商一致，并簽訂書面修改協議。修改協議經雙方簽字或蓋章后生效。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字甲方（蓋章）：____________________授權代表（簽字）：________________14.2乙方簽字乙方（蓋章）：____________________授權代表（簽字）：________________14.3見證人簽字見證人（簽字）：________________第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資顧問服務內容詳細說明本附件詳細列舉了乙方應提供的投資顧問服務內容，包括投資組合建議、市場分析、投資研究報告等。附件二：服務費用支付明細表本附件詳細說明了甲方應支付的服務費用，包括費用的金額、支付方式和時間等。附件三：投資顧問服務記錄表本附件用于記錄乙方提供投資顧問服務的詳細情況，包括服務次數、服務內容、服務效果等。附件四：投資顧問變更協議本附件用于明確甲方或乙方提出變更投資顧問的要求時，雙方應簽訂的補充協議。附件五：投資顧問解除協議本附件用于明確甲方或乙方提出解除本協議的要求時，雙方應簽訂的解除協議。附件六：違約行為及責任認定詳細說明本附件詳細列舉了合作中所有涉及到的違約行為以及違約的責任認定標準，并進行簡要的示例說明。附件七：法律名詞及解釋本附件詳細羅列了本合同中所有涉及到的法律名詞及解釋以及對應的法律名詞在本合同中的應用。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定時間支付服務費用；2.乙方未按約定提供投資顧問服務；3.乙方故意或過失導致甲方損失；4.甲方違反本協議約定，導致乙方損失；5.雙方未履行本協議約定的其他義務。違約責任認定標準：1.甲方未按約定時間支付服務費用的，應支付逾期部分的滯納金，具體比例由雙方在補充協議中約定；2.乙方未按約定提供投資顧問服務的，應根據實際情況賠償甲方損失；3.乙方故意或過失導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任；4.甲方違反本協議約定，導致乙方損失的，甲方應承擔相應的賠償責任；5.雙方未履行本協議約定的其他義務的，應根據實際情況承擔相應的責任。示例說明：若甲方逾期支付服務費用，乙方可以要求甲方支付逾期部分的滯納金，滯納金的比例由雙方在補充協議中約定。若乙方未按約定提供投資顧問服務，乙方應根據實際情況賠償甲方損失，例如，乙方未能按時提供投資組合建議，導致甲方錯過投資機會，乙方應賠償甲方因此產生的直接損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指為甲方提供投資建議、市場分析、投資研究報告等服務的專業機構或個人。2.服務費用：指乙方提供投資顧問服務所需的報酬，包括固定費用和變動費用。3.服務期限：指本協議項下的投資顧問服務期限，自協議生效之日起至協議解除之日止。4.違約行為：指違反本協議約定，導致對方損失的行為。5.賠償責任：指因一方違約導致對方損失時，違約方應承擔的賠償責任。6.適用法律：指本協議簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決