企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范操作指南合同目錄第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同適用范圍1.3合同解釋權(quán)第二章企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分類2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三章企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)分工3.1合規(guī)組織架構(gòu)3.2合規(guī)部門職責(zé)3.3合規(guī)人員職責(zé)第四章企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施4.1內(nèi)部控制目標(biāo)4.2內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)4.3內(nèi)部控制制度實(shí)施與監(jiān)督第五章企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)與宣傳5.1合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容5.2合規(guī)培訓(xùn)方式5.3合規(guī)宣傳途徑第六章企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防6.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置與整改第七章企業(yè)合規(guī)管理與監(jiān)督7.1合規(guī)管理流程7.2合規(guī)監(jiān)督機(jī)制7.3合規(guī)檢查與審計(jì)第八章企業(yè)合規(guī)文件與記錄8.1合規(guī)文件分類8.2合規(guī)文件管理8.3合規(guī)記錄保存第九章企業(yè)合規(guī)外部關(guān)系維護(hù)9.1合規(guī)與政府關(guān)系9.2合規(guī)與行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)系9.3合規(guī)與合作伙伴關(guān)系第十章企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警10.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)10.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制10.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析第十一章企業(yè)合規(guī)評(píng)價(jià)與改進(jìn)11.1合規(guī)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系11.2合規(guī)評(píng)價(jià)程序11.3合規(guī)改進(jìn)措施第十二章企業(yè)合規(guī)breach應(yīng)對(duì)與危機(jī)管理12.1合規(guī)breach識(shí)別與報(bào)告12.2合規(guī)breach應(yīng)對(duì)流程12.3合規(guī)危機(jī)管理第十三章企業(yè)合規(guī)信息化建設(shè)13.1合規(guī)信息化建設(shè)目標(biāo)13.2合規(guī)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施13.3合規(guī)信息數(shù)據(jù)安全與保護(hù)第十四章附則14.1合同效力14.2合同變更與解除14.3合同爭(zhēng)議解決合同編號(hào)_________第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同適用范圍1.3合同解釋權(quán)第二章企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分類2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三章企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)分工3.1合規(guī)組織架構(gòu)3.2合規(guī)部門職責(zé)3.3合規(guī)人員職責(zé)第四章企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施4.1內(nèi)部控制目標(biāo)4.2內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)4.3內(nèi)部控制制度實(shí)施與監(jiān)督第五章企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)與宣傳5.1合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容5.2合規(guī)培訓(xùn)方式5.3合規(guī)宣傳途徑第六章企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防6.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置與整改第七章企業(yè)合規(guī)管理與監(jiān)督7.1合規(guī)管理流程7.2合規(guī)監(jiān)督機(jī)制7.3合規(guī)檢查與審計(jì)第八章企業(yè)合規(guī)文件與記錄8.1合規(guī)文件分類8.2合規(guī)文件管理8.3合規(guī)記錄保存第九章企業(yè)合規(guī)外部關(guān)系維護(hù)9.1合規(guī)與政府關(guān)系9.2合規(guī)與行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)系9.3合規(guī)與合作伙伴關(guān)系第十章企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警10.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)10.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制10.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析第十一章企業(yè)合規(guī)評(píng)價(jià)與改進(jìn)11.1合規(guī)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系11.2合規(guī)評(píng)價(jià)程序11.3合規(guī)改進(jìn)措施第十二章企業(yè)合規(guī)breach應(yīng)對(duì)與危機(jī)管理12.1合規(guī)breach識(shí)別與報(bào)告12.2合規(guī)breach應(yīng)對(duì)流程12.3合規(guī)危機(jī)管理第十三章企業(yè)合規(guī)信息化建設(shè)13.1合規(guī)信息化建設(shè)目標(biāo)13.2合規(guī)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施13.3合規(guī)信息數(shù)據(jù)安全與保護(hù)第十四章附則14.1合同效力14.2合同變更與解除14.3合同爭(zhēng)議解決（合同方簽字區(qū)域）甲方：（簽字）日期：____年__月__日乙方：（簽字）日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明1.甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.1甲方主導(dǎo)權(quán)說明在合同執(zhí)行過程中，甲方享有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于合同條款的解釋權(quán)、合同的變更權(quán)、合同的終止權(quán)等。甲方應(yīng)在合同履行過程中積極履行合同義務(wù)，確保合同的順利進(jìn)行。1.2甲方額外義務(wù)1.2.1合規(guī)審查甲方應(yīng)對(duì)自身的業(yè)務(wù)活動(dòng)和行為進(jìn)行合規(guī)審查，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)和行為符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。1.2.2配合乙方工作甲方應(yīng)積極配合乙方的合規(guī)審查工作，提供必要的文件和資料，協(xié)助乙方進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明2.1乙方主導(dǎo)權(quán)說明在合同執(zhí)行過程中，乙方享有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于合同條款的解釋權(quán)、合同的變更權(quán)、合同的終止權(quán)等。乙方應(yīng)在合同履行過程中積極履行合同義務(wù)，確保合同的順利進(jìn)行。2.2乙方額外義務(wù)2.2.1合規(guī)監(jiān)督乙方應(yīng)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)活動(dòng)和行為進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，確保甲方的業(yè)務(wù)活動(dòng)和行為符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.2.2合規(guī)培訓(xùn)乙方應(yīng)對(duì)甲方人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)和能力，確保甲方人員能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明3.1第三方中介主導(dǎo)權(quán)說明在合同執(zhí)行過程中，第三方中介享有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于合同條款的解釋權(quán)、合同的變更權(quán)、合同的終止權(quán)等。第三方中介應(yīng)在合同履行過程中積極履行合同義務(wù)，確保合同的順利進(jìn)行。3.2第三方中介額外義務(wù)3.2.1合規(guī)審查第三方中介應(yīng)對(duì)甲乙雙方的業(yè)務(wù)活動(dòng)和行為進(jìn)行合規(guī)審查，確保甲乙雙方的businessactivities和behaviors符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.2.2合規(guī)監(jiān)督第三方中介應(yīng)對(duì)甲乙雙方的合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督，確保甲乙雙方遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.2.3保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲取的甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得泄露給任何第三方。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范操作指南2.企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)文檔3.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)資料匯編4.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)分工說明書6.企業(yè)合規(guī)監(jiān)督機(jī)制操作手冊(cè)7.企業(yè)合規(guī)文件與記錄管理規(guī)范8.企業(yè)合規(guī)外部關(guān)系維護(hù)策略9.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警流程圖10.企業(yè)合規(guī)評(píng)價(jià)與改進(jìn)工作計(jì)劃11.企業(yè)合規(guī)breach應(yīng)對(duì)與危機(jī)管理指南12.企業(yè)合規(guī)信息化建設(shè)方案13.合同履行過程中的相關(guān)問題及解決辦法匯編14.合同違約行為及認(rèn)定細(xì)則15.法律名詞及解釋詞典二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定履行合規(guī)審查義務(wù)2.甲方提供的信息、文件和資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整3.甲方未積極配合乙方的合規(guī)審查工作4.乙方未按照合同約定履行合規(guī)監(jiān)督義務(wù)5.乙方未對(duì)甲方人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)6.第三方中介未按照合同約定進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)督7.第三方中介泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息8.任何一方未按照合同約定履行其他義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.合規(guī)：指企業(yè)在其業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定的行為。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或內(nèi)部規(guī)定而遭受的負(fù)面影響。3.內(nèi)部控制：指企業(yè)為合理保證實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告、合規(guī)性和運(yùn)營(yíng)效率所采用的一系列制度和方法。4.合規(guī)審查：指對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)和行為進(jìn)行評(píng)估，以確保其符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定。5.合規(guī)培訓(xùn)：指對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定的培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)和能力。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照合同約定履行合規(guī)審查義務(wù)解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)提醒甲方履行義務(wù)，如甲方仍不履行，乙方有權(quán)暫停合同履行，并尋求法律途徑解決。2.問題：甲方提供的信息、文件和資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方提供補(bǔ)充信息、文件和資料，必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。3.問題：甲方未積極配合乙方的合規(guī)審查工作解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方積極配合，如甲方仍不配合，乙方有權(quán)暫停合同履行，并尋求法律途徑解決。4.其他問題及解決辦法見附件列表中的相關(guān)文檔。五、所