2023年3月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》復習題一、單項選擇題1、依據GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據C、完成審核記錄D、實現審核目標2、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能正確排列的順序是（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制3、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續過程B、活動過程持續過程C、過程D、持續過程4、在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系5、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義6、在對審核方案進行監視和評審過程中，當發現（）時，需對方案進行調整。A、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調整D、審核時間不充分7、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統計抽樣8、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協議D、內控標準9、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件B、規范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本10、某企業A、B兩類產品的設計開發和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法11、企業在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展等方面進行戰略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標桿法D、波士頓矩陣法12、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息13、認證機構是證明一個認證對象符合規定要求或者標準的（）機構。A、審核B、合格評定C、檢查D、評價14、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論15、在對審核方案進行監視和評審過程中，當出現（）時，需對方案進行調整。A、審核時間不充分B、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢C、審核組成員變化D、審核日期調整16、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能，正確排列順序:（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制17、根據審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長18、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力19、遠程審核活動在受審核方現場以外的地方進行，當審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創建交互式的通信手段20、所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程組成的系統來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結果。"A、有效和高效地B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環境D、指導質量管理體系范圍的確定21、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件22、以下哪項不屬于管理學的基本原理（）。A、信息原理B、系統原理C、關系原理D、適度原理23、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900024、審核組促使受審核方針對已發現的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當的糾正措施防止類似不符合再發生，其目的是為了（）。A、避免發生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性25、業務流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設計法C、綜合匯總法D、過程方法26、基于過程的質量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規定要求D、符合認證準則27、應對整個認證周期制定審核方案，認證周期的審核方案應（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產品D、覆蓋全部管理體系的要求28、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認29、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養人C、發展人D、依靠人30、認證機構具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關方期望的D、上級機構要求的二、多項選擇題31、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性32、現場審核時，審核員為了獲取審核證據，需要時應對收集的信息進行驗證，常用的驗證信息的方法包括（）。A、通過對活動和過程的觀察證實查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性B、對比分析來自不同職能和層次的同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性C、通過向相關人員提問和與陪同人員面談核查證實獲得信息的真實性D、將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查的相關記錄，與相關標準、文件化信息的規定對照，以證實其一致性33、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能34、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織35、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據。A、工作環境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產現場檢測儀器的數據顯示D、相關人員的操作活動36、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方37、以下描述正確的是（）。A、根據戰略目標導出的關鍵績效指標是戰略目標實現的關鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創新、提高企業競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品38、管理體系可幫助組織實現其預期結果并追求持續成功，管理體系的高層結構包含了管理體系標準的（）理念，這些思維貫穿于標準的始終。A、戰略思維B、系統思維C、風險思維D、過程思維39、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監督認證D、認證前的活動40、審核方案的確定和任何后續調整應考慮()。A、產品和過程的范圍與復雜程度B、以前的審核結果C、認證受審核方的規模及其管理體系D、經過證實的管理體系有效水平41、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機構42、某一油漆涂料生產企業存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業執照，危險化學品安全生產許可證B、體系實施運行但尚未進行內審和管理評審C、確定審核日期內正常生產，但總經理和主管副總不在D、未進行文件評審43、在編制審核計劃時,審核組長應考慮（）。A、適當的抽樣技術B、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力44、在生產許可證有效期內，企業()發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售45、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數量相比，工作場所現場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟三、簡答題46、什么是管理體系及其基本內涵?管理體系認證的主要過程是什么?47、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?48、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?49、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現場所收集的審核證據至少應覆蓋哪些方面?50、請簡述管理體系標準高層結構的核心內容。

參考答案一、單項選擇題1、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠實現審核目標2、B解析:《管理體系認證基礎》，管理是指在特定的時空中，通過策劃，組織，領導，控制等活動，來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程。3、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續過程。4、B解析:在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。5、A6、A7、B8、A解析:《標準化法》第27條：企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求9、A解析:《管理體系認證基礎》P57(二)管理體系常用術語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規范(specification)規范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。10、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志11、A解析:《質量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展、研究報告撰寫方面更為適宜12、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息13、B解析:管理體系認證機構是證明管理體系符合規定要求或者標準的合格評定機構14、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。15、B解析:對審核方案進行監測、評審，以確定其改進的機會在監視和評審過程中，當發現不滿足要求，某些特性或業績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施。16、B解析:《管理體系認證基礎》管理是指在特定的時空中，通過策劃、組織、領導、控制等活動來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程17、B解析:《審核概論》根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標18、A19、D20、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程播回放組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。"21、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息22、C解析:管理學7項原理：系統原理、人本原理、責任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理23、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織24、B25、B解析:《質量管理方法與工具》企業流程重組的方法分為系統化改造法和全新設計法26、A27、D解析:《管理體系認證基礎》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應對整個認證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認證所依據標準，或其他規范性文件的要求。認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。28、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。29、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發展人。四是為了人。30、A解析:《管理體系認證基礎》，認證機構應建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應確定完整有效審核所需的時間。二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性32、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據，審核員在需要時應對收集的信息進行驗證，驗證信息的方法通常包括：（1）將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查相應的記錄，與相關標準、文件化信息的規定對照，以證實記錄中體現的某項活動和過程的結果，以及記錄中提供的信息內容、實際操作與標準、文件化信息規定的一致性；（2）通過對活動和過程的觀察，來證實面談或查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性；（3）通過必要的實際測量證實活動和過程的結果或記錄的符合性、有效性和真實性；（4）其他適用的證實方法，例如，對比分析來自不同職能和層次的對同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性等。33、A,B,C,D34、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能35、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有益的信息。36、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據37、A,B解析:關鍵績效指標(KPI)。根據戰目標導出的關鍵績效指標，是戰目標實現的關鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創新，會導致企業競爭戰趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現超越。標桿管理使得單個企業運作效率的絕對水平大幅提高，而企業之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品，這類產品可能成為企業的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發展38、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現其預期結果，并追求持續成功。為此，高層結構包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終39、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系認證的主要過程是：認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監督認證和再認證40、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果。41、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核期間，可能有必要對審核組內部以及審核組與受審核方、審核委托方以及可能的外部機構（例如監管機構）之間的溝通做出正式安排42、B,C,D43、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：(1)適當的抽樣技術；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現審核目標所構成的風險；(5)審核對受審核方形成的風險44、A,B,C解析:根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二十六條:在生產許可證有效期內，企業生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的，企業應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，國務院工業產品生產許可證主管部門或者省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當依照本條例的規定重新組織核查和檢驗。45、B,C三、簡答題46、管理體系是指組織建立方針和目標以及實現這些目標的過程的相互關聯或相互作用的一組要素。其基本內涵:管理體系要素規定了組織的結構、崗位和職責、策劃、運行、方針、慣例、規則、理念、目標，以及實現這些目標的過程。管理體系的范圍可以是整個組織，也可以是某些職能或部門。管理體系認證的主要過程是:認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監督認證和再認證。47、(1)誠實正直:職業的基礎。(2)公正表達:真實、準確報告的義務。(3)職業素養:在審核中勤奮并具有判斷力。(4)保密性:信息安全。(5)獨立性:審核的公正性和審核結論客觀性的基礎。(6)基于證據的方法。(7)基于風險的方法。48、一：審核計劃應包括或涉及下列內容：(1)審核目標。