2022年12月CCAA注冊審核員模擬試題—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協議2、依據GB/T19011標準，遠程審核活動是在受審核方現場以外的地方進行，（）。A、至少100米以外B、無論距離遠近C、廠區以外D、本市以外3、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發現B、經證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更4、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應具備相關的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產品C、管理體系標準和規范性文件的知識D、客戶的業務領域的知識5、（）是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正6、在管理體系標準的高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環境D、領導作用7、在對審核方案進行監視和評審過程中，當出現（）時，需對方案進行調整。A、審核時間不充分B、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢C、審核組成員變化D、審核日期調整8、（）是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證9、生產者、銷售者依照()規定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》10、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息11、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件B、規范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本12、為確保實現審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務D、審核部門的數量13、依據27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效的管理體系14、依據GBT9011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據C、完成審核記錄D、實現審核目標15、對組織管理體系與規定要求的符合性提供評價活動的機構稱為（）機構。A、認證B、評價C、審核D、管理體系審核16、認證機構在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應考慮()解決第一階段審核任何需關注。A、審核委托方B、認證機構C、受審核方D、審核組17、審核計劃應與（）相適應。A、市場監管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求18、審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據自己的專業經驗，把對隨后的產品實現或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統計抽樣19、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核20、兩個或兩個以上管理體系一起實施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯合審核D、一體化審核21、依據GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調查D、觀察管理活動情況22、認證周期的審核方案應（）管理體系要求。A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的D、包含主要的23、第二階段認證的目的是評價（）。A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果24、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協商后同意認證C、獲取并保留充足的證據D、拒絕認證25、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業D、管理體系成熟度26、ISO的高層結構標準要求組織在（）建立目標。A、各項工作B、各部門C、相應職能和層次D、各崗位27、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語28、依據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通29、在認證人員基本評價流程中，對于一些特定行業，基于認證風險考慮，還需要()。A、聘請專業審核員或技術專家進行相應的專業領域評價B、對審核員進行能力擴大評價和專業知識提升評價C、對審核員的專業能力進行評價，必要時聘請技術專家進行相應的專業領域評價D、對所有具備認證職能的認證人員均進行相應的專業能力評價30、（）具有績效評價和戰略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環境分析模型D、卓越績效評價二、多項選擇題31、根據ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》,認證機構的風險可能與（）方面有關。A、審核目的B、利益相關方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用32、以下描述正確的是（）。A、根據戰略目標導出的關鍵績效指標是戰略目標實現的關鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創新、提高企業競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品33、在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對（）。A、文件評審的結果B、受審核方的過程風險和影響C、實現審核目標的不確定因素D、審核的范圍和復雜程度34、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進D、充分性35、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性36、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機構37、實施風險管理可以實現組織的持續改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現目標的可能性38、在生產許可證有效期內，企業()發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售39、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求40、認證機構通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構的各項要求。A、彰顯認證機構品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平41、認證機構在制定結合審核方案時應考慮以下哪些因素?（）A、結合審核中各管理體系所涉及的技術領域B、結合審核的目標C、結合審核的風險識別D、結合審核有效性的保證措施42、當客戶管理體系（）時，認證機構可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動43、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關注焦點C、系統性D、形成文件44、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息45、策劃管理體系中的崗位、職責和權限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結構圖C、體系文件的類型D、部門職責三、簡答題46、能源管理體系認證ISO47、在實施結合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結合審核組還需考慮哪些能力？48、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。49、汽車行業質量管理體系認證ISO50、認證范圍和審核范圍二者之間的區別與聯系是什么？

參考答案一、單項選擇題1、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業標準自我聲明公開和監督制度。企業應當公開其執行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業標準的編號和名稱；企業執行自行制定的企業標準的，還應當公開產品、服務的功能指標和產品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求。2、B3、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發現；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或審核方案范圍；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。4、B5、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。6、D解析:《管理體系認證基礎》組織環境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石7、B解析:對審核方案進行監測、評審，以確定其改進的機會在監視和評審過程中，當發現不滿足要求，某些特性或業績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施。8、B9、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規定承擔產品質量責任。10、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息11、A解析:《管理體系認證基礎》P57(二)管理體系常用術語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規范(specification)規范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。12、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調整所分配的審核組工作任務13、D14、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠實現審核目標。15、D16、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.4認證機構在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應考慮客戶解決第一階段識別的任何需關注問題所需的時間。17、B18、C19、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件20、A解析:GB/T19011標準3.2條款。結合(多體系)審核是兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核，如質量管理體系與環境管理體系、職業健康安全管理體系等一起被審核。21、C22、B解析:認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求23、C解析:第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性24、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。25、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規定的高風險行業;相關方的意見:--所屬行業的特點，如高用能行業、環境保護敏感行業。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。26、C27、C28、B解析:19011-2021附錄a15在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全29、C解析:對于一些特定行業，基于認證風險考慮，還需要對審核員的專業能力進行評價，必要時，需要聘請技術專家進行相應的專業領域評價。30、A二、多項選擇題31、A,B,C,D32、A,B解析:關鍵績效指標(KPI)。根據戰目標導出的關鍵績效指標，是戰目標實現的關鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創新，會導致企業競爭戰趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現超越。標桿管理使得單個企業運作效率的絕對水平大幅提高，而企業之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品，這類產品可能成為企業的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發展33、B,C,D解析:編制審核計劃，應便于審核活動的日程安排和協調，以達到目標。其詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素34、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)形成審核結論，(3)管理評審過程在確保管理體系持續的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力35、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性36、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核期間，可能有必要對審核組內部以及審核組與受審核方、審核委托方以及可能的外部機構（例如監管機構）之間的溝通做出正式安排37、A,B,C,D解析:實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關法律法規要求和國際規范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關方的信心和信任；為決策和規劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環境保護；改善損失預防和事件管理；減少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應變能力38、A,B,C解析:根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二十六條:在生產許可證有效期內，企業生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的，企業應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，國務院工業產品生產許可證主管部門或者省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當依照本條例的規定重新組織核查和檢驗。39、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。40、C,D41、A,B,C,D解析:《審核概論》認證機構在制訂結合審核方案及對其實施管理時還應考慮以下因素：(1)結合審核的目的；(2)結合審核所涉及的管理體系標準和／或規范性文件；(3)結合審核中各管理體系所涉及的技術領域；(4)結合審核的風險識別(5)根據結合審核的風險識別，認證應采取的控制和降低認證風險的措施；(6)結合審核有效性的保證措施42、A,C43、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程”44、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現場運作信息45、A,B,D解析:應確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規定組織過程的職責和權限;職責和權限可以用成文信息描述，例如組織結構圖、程序文件、運行方針及崗位職責，也可以采用更簡單的口頭指示方法。三、簡答題46、危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證、森林管理體系認證和知識產權管理體系認證等。47、（1）結合審核組長，應具備策劃、組織、協調結合審核的能力，并滿足每一個管理體系認證對組長的要求。（2）結合審核組的審核成員，應具備與其承擔的審核工作相適應的能力（3）考慮每一個管理體系認證對技術專家的需求，可選擇多名技術專家為結合審核組提供技術支持。（4）結合審核組的組成及其任務分配宜考慮組織的管理體系的成熟度情況，并使得審核員的能力及其任務與受審核組織的管理體系情況相適應48、（一）在審核準備時，溝通的內容可能包括：第一階段審核的情況、上一次審核情況及遺留問題；受審核方產品和過程的特點、受審核方主要過程所涉及的職能單元、受審核方單元以及它們的接口。（二）審核組內部溝通的內容包括：(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應跟蹤的審核信息；(2)審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作；(3)討論審核中出現的異常情況，