2024年度四川省高校教師資格證之高等教育學基礎試題庫和答案要點一單選題(共80題)1、下列高等教育機構中，不屬于古代高等教育機構的是（）。

A.那爛陀

B.岳麓書院

C.康斯坦丁堡帝國大學

D.巴黎大學

【答案】D2、以學群、學類為組織進行綜合知識教學的筑波模式，以跨學科選課為主要特征的麻省理工學院（MIT）模式，以及通過復合課程將文、理學科融為一體的牛津模式，三種模式

A.課程內容綜合化趨勢

B.課程實施多樣化趨勢

C.課程方向人文化趨勢

D.課程性質職業化趨勢

【答案】A3、通識教育一般理解為（）。

A.通識教育就是寬口徑教育

B.通識教育就是厚基礎教育

C.通識教育排斥職業教育

D.通識教育不僅強調寬口徑，而且重視不同學科知識的融會貫通

【答案】D4、教育史上片面強調傳授知識重要性的學派是（）。

A.個人本位論

B.形式教育論

C.實質教育論

D.社會本位論

【答案】C5、大學的管理中心是（）。

A.校級行政管理機構

B.學院

C.系

D.班級

【答案】B6、《中華人民共和國高等教育法》頒布的時間是（）。

A.1993年

B.1995年

C.1997年

D.1998年

【答案】D7、國家對高等教育的控制或影響逐漸加強出現于（）。

A.古希臘

B.古羅馬

C.中世紀

D.現代國家興起之后

【答案】D8、教育活動的依據和評判標準是（）。

A.教育目的

B.課程

C.教育評價

D.教學

【答案】A9、高等學校社會服務的意義不包括（）。

A.實現高校的價值回歸

B.有利于引領社會反思

C.有利于教師潛心學術，為學術而學術

D.有利于經濟建設的快速發展

【答案】C10、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學人數和適齡人口的比例為（）。

A.＜15%

B.15%～50%

C.＞15%

D.＞50%

【答案】B11、最早將形成性評價的概念引入教學領域的學者是（）。

A.布魯納

B.斯金納

C.布盧姆

D.奧蘇伯爾

【答案】C12、決定教師學術水平和工作成效的核心要素是（）。

A.溝通能力

B.教學能力和研究能力

C.道德水準

D.組織管理能力

【答案】B13、高等教育宏觀管理是指（）。

A.高等教育行政管理

B.高等教育內部管理

C.高等教育民主管理

D.高等教育結構管理

【答案】A14、大學的學術自由傳統可追溯到（）。

A.牛津大學

B.中世紀大學

C.哈佛大學

D.劍橋大學

【答案】B15、關于如何改變人文教育的落后狀況，下列說法錯誤的是（）。

A.在整個教育活動中滲透人文教育

B.開設人文學科方面的課程

C.使人文教育在高等教育中處于支配地位

D.在專業教育中補充人文教育的內容

【答案】C16、教師專業的基本特點不包括（）。

A.角色多樣性

B.工作神圣性

C.勞動創造性

D.成效即時性

【答案】D17、我國高等教育可追溯到哪個時期（）。

A.夏

B.商

C.周

D.漢

【答案】C18、高等教育大學生教育階段不包括（）。

A.專科教育

B.本科教育

C.研究生教育

D.博士后教育

【答案】D19、高校組織的目標特征是（）。

A.學術性

B.模糊性

C.二元性

D.復雜性

【答案】B20、高等教育的重要本質特征是（）。

A.專業性

B.基礎性

C.中學后

D.通才教育

【答案】A21、教育史上片面強調傳授知識重要性的學派是（）。

A.個人本位論

B.形式教育論

C.實質教育論

D.社會本位論

【答案】C22、文化素質教育不是為了（）。

A.提高大學生的文化品位

B.強化專業教育

C.提高審美情趣

D.提高人文素養

【答案】B23、（）指培養發展較全面、知識面較廣、活動領域較寬的橫向型人才的教育。

A.專才教育

B.通才教育

C.自由教育

D.高等教育

【答案】B24、高校內部權力重心明顯傾向于基層教學和研究單位，并深刻體現了學術權威影響的高校管理模式是（）。

A.美國模式

B.歐洲大陸模式

C.英國模式

D.日本模式

【答案】B25、哪一種教學方法能更好地培養學生的主動探究精神與終身學習習慣（）

A.討論法

B.多媒體教學法

C.指導自學法

D.案例教學法

【答案】C26、對高等教育結構的形成、發展和調整起決定性影響的是（）。

A.文化因素

B.科技因素

C.教育因素

D.經濟因素

【答案】D27、以一定的理論和事實為依據，對所研究的課題提出某種帶有推測和假定意義上的理論解釋和結論是（）。

A.課題釋義

B.課題目標

C.課題假設

D.課題想象

【答案】C28、根據知識面和職業適應面，可以將人才劃分為（）。

A.精英人才與合格人才

B.學術型人才與應用型人才

C.通才與專才

D.杰出人才與通用人才

【答案】C29、隨著社會的發展，教學組織形式也出現多樣化的趨勢，在教學活動展開的時間間隔上出現了（）。

A.加長化

B.短學程化

C.縮短化

D.均衡化

【答案】B30、在教育教學活動中，教師承擔的確定目標、建立班集體、貫徹規章制度、組織各種活動、協調人際關系、檢查與評價等職責，反映了教師所扮演的（）的職業角色。

A.傳道者

B.示范者

C.管理者

D.服務者

【答案】C31、下列教學管理制度目前被我國高校普遍采用的是（）。

A.完全學分制

B.學年制

C.學年學分制

D.美國學分制

【答案】C32、高等教育私營化的最主要原因是（）。

A.解決高等教育經費短缺

B.政府在高等教育領域推行新自由主義路線

C.“誰受益誰投資”的原則為高等教育私營化提供了理論基礎

D.社會需要

【答案】A33、愛因斯坦與愛迪生分別代表了（）。

A.精英人才與合格人才

B.學術型人才與應用型人才

C.通才與專才

D.杰出人才與通用人才

【答案】B34、教案常規項目的主體部分是（）。

A.教學目的

B.重點難點

C.導入新課

D.講授新課

【答案】D35、把大班上課、小班討論、個人獨立研究結合在一起，并采用靈活的時間單位代替固定劃一的上課時間的教學組織形式是（）。

A.活動課時制

B.特朗普制

C.開放課堂

D.個別教學

【答案】B36、教師的根本職責是（）。

A.熱愛學生

B.嚴謹治學

C.為人師表

D.教書育人

【答案】D37、教師組織學生到生產現場或其他現場進行教學的組織形式是（）。

A.現場教學

B.分組教學

C.班級授課

D.復式教學

【答案】A38、高等教育大學生教育階段不包括（）。

A.專科教育

B.本科教育

C.研究生教育

D.博士后教育

【答案】D39、下列選項中，屬于影響學習的客體因素的是（）。

A.思維力

B.學習目標

C.記憶力

D.興趣

【答案】B40、大學這種組織形式的首要特征是（）。

A.專業性

B.學術性

C.多學科性

D.嚴密性

【答案】B41、高等學校整個教學過程中的最后一個基本環節是（）。

A.實踐與實習

B.職業生涯輔導

C.求職培訓

D.畢業設計或畢業論文

【答案】D42、大多數國家的高等學校分為下列哪幾個層次？（）

A.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究所

B.初級學院和短期大學、大學和專門學院、獨立學院

C.大學和專門學院、研究生院、研究所

D.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究生院

【答案】D43、在未來高等教育資源配置中，應發揮基礎性作用的是（）。

A.高校

B.政府和高校

C.政府

D.市場

【答案】D44、教育工作必須從學生的實際出發，針對不同年齡階段的學生，提出不同的具體任務，這是因為個體身心發展具有（）。

A.順序性

B.階段性

C.不平衡性

D.互補性

【答案】B45、在教學活動中，學生的學習表現為一個怎樣的過程（）

A.自然發展的過程

B.被動發展的過程

C.自主建構的過程

D.被動生成的過程

【答案】C46、主張大學要培養學問家和科學家，促使大學課程專門化的課程觀是（）。

A.永恒主義課程觀

B.改造主義課程觀

C.科學主義課程觀

D.結構主義課程觀

【答案】C47、與學年制相比，學分制的優點在于（）。

A.教學效率高

B.靈活性強

C.教學秩序穩定

D.易于管理

【答案】B48、個別教學制的不足之處是（）。

A.不利于因材施教

B.教學效率較低

C.學生的自主性不夠

D.學生的積極性不夠

【答案】B49、規模大、學科全、層次高的高校一般傾向于采用的組織結構是（）。

A.直線制組織結構

B.職能制組織結構

C.直線—職能制組織結構

D.矩陣式組織結構

【答案】D50、教師管理的根本問題是（）。

A.激勵教師勤奮工作

B.營造和睦相處的氛圍

C.提升教師學歷

D.提高教師待遇

【答案】A51、我國高等教育可追溯到哪個時期（）。

A.夏

B.商

C.周

D.漢

【答案】C52、大學生的身份權包括：（）。

A.生命權

B.人格權

C.榮譽權

D.身體權

【答案】C53、不屬于我國北宋時期“天下四大書院”的教學特色的是（）。

A.教學與研究相結合

B.自由講學

C.教師強調講授法

D.自由聽講

【答案】C54、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學人數和適齡人口的比例為（）。

A.＜15%

B.＞15%

C.15%-50%

D.＞50%

【答案】C55、使學生“跳一跳”就能摘到“桃子”，這反映了教學目標設計的基本要求是（）。

A.一般目標和具體目標相結合

B.集體目標和個人目標相結合

C.難度適中

D.便于檢測

【答案】C56、班級授課制最先是由教育家（）在其《大教學論》中作了理論上的系統闡述。

A.赫欽斯

B.赫爾巴特

C.夸美紐斯

D.杜威

【答案】C57、《普通高等學校設置暫行條例》屬于（）。

A.教育行政法規

B.教育法律

C.地方性教育法規

D.教育規章

【答案】A58、高等學校戰略管理的首要問題是（）。

A.辦學定位

B.戰略制定

C.大學使命

D.大學精神

【答案】A59、根據教學關注階段論的觀點，年輕教師初上講臺一般關注的是（）。

A.自我表現

B.學科內容

C.學生反應

D.物理環境

【答案】A60、高校最基本的一項職能是（）。

A.科研

B.社會服務

C.教學

D.知識創新

【答案】C61、終身教育應體現于（）。

A.大學教育和成人教育中

B.大學教育中

C.基礎教育中

D.整個教育體系和個體的各個發展階段中

【答案】D62、文化素質教育不是為了（）。

A.提高大學生的文化品位

B.強化專業教育

C.提高審美情趣

D.提高人文素養

【答案】B63、以下屬于高等教育結構中的宏觀結構的是（）。

A.能級結構

B.學科專業結構

C.教材結構

D.隊伍結構

【答案】A64、結構主義課程理論的代表人物是（）。

A.赫欽斯

B.阿德勒

C.布魯納

D.貝格爾

【答案】C65、決定高等教育發展速度和規模的主要因素是（）。

A.政治

B.經濟

C.文化

D.法律

【答案】B66、“習明納爾”在性質上類似于常規的（）。

A.練習法

B.講演法

C.安全教學法

D.討論法

【答案】D67、對高等教育結構的形成、發展和調整起決定性影響的是（）。

A.文化因素

B.科技因素

C.教育因素

D.經濟因素

【答案】D68、高校組織的結構特征是（）。

A.分散性

B.學術性

C.二元性

D.復雜性

【答案】A69、下列決策模式中，（）不屬于高校組織決策模式。

A.行政主導模式

B.黨政主導模式

C.學術主導模式

D.雙重結合模式

【答案】B70、高等教育宏觀結構不包括（）。

A.地域結構

B.形式結構

C.隊伍結構

D.層次結構

【答案】C71、高等學校職能的主要實現者是（）。

A.學校行政管理者

B.學校科研人員

C.學生

D.教師

【答案】D72、專業存在和發展的根基是（）。

A.教育性

B.組織性

C.合法性

D.自主性

【答案】C73、高等院校立足本校、服務本校而對院校自身進行的研究屬于（）。

A.質的研究

B.院校研究

C.行動研究

D.敘事研究

【答案】B74、開設跨學科課程或建立跨學科專業體現了高等教育課程發展的（）。

A.綜合化趨勢

B.多樣化趨勢

C.人文化趨勢

D.科學化趨勢

【答案】A75、教育技術的領域包括學習者、（）、教育開發職能和教育管理職能。

A.學習資源

B.學習平臺

C.學習軟件

D.學習環境

【答案】A76、對部分品學兼優或某一方面有特殊才能的學生實行免試錄取的招生制度是指（）。

A.保送生制度

B.定向生制度

C.委培生制度

D.自費生制度

【答案】A77、愛因斯坦與愛迪生分別代表了（）。

A.精英人才與合格人才

B.學術型人才與應用型人才

C.通才與專才

D.杰出人才與通用人才

【答案】B78、在我國最早提倡“學分制”的是（）。

A.蔣夢麟

B.竺可楨

C.蔡元培

D.胡適

【答案】C79、“教學、科研和服務，都是大學的主要職能。”首先提出這個論點的是（）。

A.柏林大學

B.霍普金斯大學

C.劍橋大學

D.威斯康星大學

【答案】D80、馬丁特羅提出，當一國高等教育入學人數與適齡入學人口的比例達到（）以上，其高等教育發展屬于普及高等教育階段。

A.15%

B.25%

C.50%

D.75%

【答案】C二多選題(共20題)1、教師命題時，應注意（）。

A.命題的指向性

B.命題的隨意性

C.命題的有效性

D.命題的全面性

【答案】ACD2、廣義的課程評價涉及到下列哪幾個方面（）

A.對課程方案制定過程的評價

B.對課程方案制訂結果的評價

C.對課程方案實施過程的評價

D.對課程方案實施結果的評價

E.對課程設置的評價

【答案】ABCD3、確立大學生的主體地位，我們應該（）。

A.增強大學生的主體意識

B.發展大學生的主體能力

C.加強學校的嚴格管理

D.塑造大學生的主體人格

【答案】ABD4、高等學校內部管理體制改革，除了進一步完善黨委領導下的校長負責制外，還有（）。

A.加強籌資體制改革

B.加強學術組織結構改革

C.擴大高等學校辦學自主權

D.加強教授治校、民主管理確認答案

【答案】ABCD5、我國高校實施全面發展教育的主要途徑是（）。

A.教學工作

B.科學研究

C.社會實踐

D.課外活動確認答案

【答案】ABC6、高等教育國際化體現于（）。

A.培養學生的終身學習能力

B.開設雙語課程

C.學生出國留學

D.吸引國外留學生

【答案】BCD7、專業屬性或標準可概括為（）。

A.專門性與高深性

B.服務性與倫理性

C.教育性與組織性

D.合法性與自主性

E.他律性與發展性

【答案】ABCD8、中世紀大學具有的重要特征包括（）。

A.大學自治和學術自由

B.宗教性和國際性

C.科研性和服務性

D.專業性和學術性

【答案】ABD9、文化素質教育的目的在于（）。

A.提高大學生的文化品位

B.強化專業教育

C.提高審美情趣

D.提高人文素養

【答案】ACD10、我國高校實施全面發展教育的主要途徑是（）。

A.教學工作

B.科學研究

C.社會實踐

D.課外活動確認答案

【答案】ABC11、我國高校課程表現出的基本形式有（）。

A.教學計劃

B.教學大綱

C.教材

D.課程方案

E.課程目標

【答案】ABC12、學生接受高等教育以發展其（）。

A.素質

B.學習能力

C.研究能力

D.實踐能力

【答案】ABCD13、柏林大學的章程規定，教師實行等級制，由（）組成。

A.講師

B.助教

C.副教授

D.教授

【答案】BCD14、我國高等教育體制改革的目標是要改變以下弊端（）。

A.高度集中

B.統得過死

C.包得過多

D.條塊分割確認答案

【答案】ABCD15、按研究的性質和功能分，教育研究有（）。

A.基礎研究

B.應用研究

C.發展研究

D.實驗研究

E.理論研究

【答案】ABC16、高校教育要幫助大學生樹立現代的、正確的人生發展觀，需要做到以下觀念的轉變（）。

A.發展觀的轉變

B.學習觀的轉變

C.就業觀的轉變

D.擇業觀的轉變

【答案】ABCD17、文化素質教育的目的在于（）。

A.提高大學生的文化品位

B.強化專業教育

C.提高審美情趣

D.提高人文素養

【答案】ACD18、教學反思的具體方法有如下幾種（）。

A.反思日記

B.觀摩教學

C.專業發展

D.行動研究

E.接觸新知

【答案】ABCD19、高等教育國際化體現于（）。

A.培養學生的終身學習能力

B.開設雙語課程

C.學生出國留學

D.吸引國外留學生

【答案】BCD20、按研究的性質和功能分，教育研究有（）。

A.基礎研究

B.應用研究

C.發展研究

D.實驗研究

E.理論研究

【答案】ABC三大題(共10題)1、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序

【答案】本題考查基金銷售機構人員行為規范。基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務。（6）違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。參見教材（下冊）P139。2、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

【答案】本題考查基金銷售機構中的渠道信息管理。基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。（2）對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法。（3）對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。（4）對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。參見教材（下冊）P155。3、1998年5月4日，中國原國家主席江澤民在慶祝北京大學建校一百周年大會上向全世界宣布：“為了實現現代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學”由此，中國教育部決定在實施“面向21世紀教育振興行動計劃”中，重點支持國內部分高校創建世界一流大學和高水平大學，簡稱“985工程”。2004年國家啟動“985工程”二期建設項目，投入巨資資助若干個科技創新平臺或哲學社會科學創新基地。“985工程”二期（2004—2007）的建設目標是鞏固一期建設成果，為創建世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學進一步奠定堅實基礎，使一批學科達到或接近國際一流學科水平，經過更長時間的努力建成若干所世界一流大學。入圍國家“985工程”二期建設計劃，獲得高額資助，將為學校發展和學科建設注入新的活力和新的發展契機。請您談談高等學校進行科學研究的優勢和特點體現在哪些方面

【答案】高等學校既是教學活動的中心，又是科學研究的中心，因此，高等學校進行科學研究，除了具有科學研究機構的一般特點外，還具有自己優勢和特點，體現在以下幾個方面：（1）學科齊全，綜合性強高等學校類型眾多、層次多樣、學科齊全，具有高度的綜合化。這一特征十分有利于高等學校進行重大的綜合性課題研究，有利于從事交叉學科、橫斷學科、新興學科的研究和跨學科的研究。高等學校設立的研究機構大多數為跨學科的綜合組織，為承擔重大科研項目創造了優越的條件。（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等學校兼有傳授和發現知識的功能，大學教師在把學生帶到學科發展前沿的同時，還從事開拓性工作，并把研究成果轉化為教學內容。一方面推進了學科發展，另一方面直接訓練了學生，這是高等學校科研的顯著特點。高等學校集中了大批的優秀學者，這些具有深厚理論基礎、豐富經驗的教師和一大批生氣勃勃、思維敏捷的青年學生結合在一起，是激勵新思想、新觀點的熔爐，是孕育創造的土壤。（3）基礎研究實力雄厚高等學校是國家基礎研究的最重要力量，以大學為依托發展基礎研究，是發達國家的通行做法和成功經驗。大學具有豐富的人力、設施和其他條件，開展的基礎科學研究將有助于理論研究的突破。同時，可以將理論知識和最新的研究成果轉變為實際的應用技術，推動基礎研究和具體生產的結合。（4）信息來源廣泛高等學校是智力高度集中的地方，具有開發信息資源的條件和潛力。隨著高等教育國際化的進程加快，國際間教育、學術與文化交流的逐步擴大，高等學校本身易于形成良好的學術環境，增進信息交流。高等學校成為信息資源豐富、信息系統發達，能比較快地掌握和集中各種有關科技發展動向和經濟建設對科技需求的信息港。（5）基礎研究設施先進，研究機構地域分布廣長期以來，高校根據自己的學科優勢和條件，先后建立一批專門研究機構，這些研究機構投資不多，效益顯著。有些研究機構根據研究任務的需要而建立，任務完成后或解散或作為新專業的基礎。由于高等學校遍布全國各地區，有不同的研究方向、研究特色和學術風格，有利于我國科學網絡的合理布局，有利于高校科研為地區經濟和社會發展服務。4、5.30全國“三夏”大規模小麥機收全面展開。農業農村部統計，截至28日，全國已收獲冬小麥3798萬畝，日機收678萬畝。5月29日，神舟十四號載人飛船與長征二號F遙十四運載火箭組合體轉運至酒泉衛星發射中心發射區，計劃近日擇機發射。5月29日，執行問天實驗艙發射任務的長征五號B遙三運載火箭安全運抵文昌航天發射場。據教育部消息，目前我國建成世界規模最大職業教育體系，共有職業學校1.12萬所，在校生超過2915萬人。安徽修訂省科學技術進步條例，提出推動長三角區域內大型科學儀器設施開放共享。福建優化生育政策，將入戶、入學、入職等與個人生育情況全面脫鉤。西安出臺樓市支持政策，明確首次申請住房公積金貸款購買普通住房的，首付比例降至兩成。北京：居庸關長城、溫榆河公園等景區今天起恢復開放。遼寧：全省汽車快速客運站今天起有序恢復運營。

【答案】5、目前，對教師的教學評估，不少高校實行的是“一次性評價”，且以學生評教為主，“學生評教”分值的高低，直接影響教師的教學評估等級。有鑒于此，一些教師為了能在“學生評教”中得到高分，不管什么專業、什么課程，課堂教學都一律使用多媒體設備，追求“聲光電”效果；不管是否有提問必要，都要問些問題，以體現課堂教學“師生互動積極”；不管是否與課程內容相關，總喜歡講一些奇聞異事，以活躍課堂氣氛，等等。的確，有不少學生把這種熱鬧、輕松、“聲光電”俱有的課堂教學視為一節“好課”。不過，也有一些學生認為這種看似熱鬧、輕松的課堂教學，并沒有體現專業學習特點，也沒有讓他們學到真東西。閱讀此材料，結合“教學評估”的相關知識對其進行分析，并就如何提高教學評估的科學性，提出您的建議。

【答案】（1）材料中存在的問題：①只重結果；②評價主體單一；③沒有實質性的教學內容。（2）建議：①從評估理念方面，應以發展性評價為重要的理念指導；②評價標準應多元化；③評價主體應多樣化，不僅有學生的評價，也要有同行教師的評價；④改一次性評價為過程性、動態性的評價；⑤要正確看待評價的結果，不能只區分優劣。6、基金管理人合規培訓的具體內容包括（）。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規Ⅳ.案例警示教育

【答案】本題考查合規培訓。基金管理人合規培訓的具體內容包括：國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規要求及經理層合規要求等。參見教材（下冊）P201。7、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序

【答案】本題考查基金銷售機構人員行為規范。基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務。（6）違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。參見教材（下冊）P139。8、基金管理人合規培訓的具體內容包括（）。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規Ⅱ.公司內部的員工守則和各項