健［中電投江蘇新能源有限公司

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)

QHSE合規性評價管理標準

2014-11-XX發布201471-XX實施

中電投江蘇新能源有限公司發布

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規性評價管理標準

目錄

1目的................................................................1

2范圍................................................................1

3規范性引用/應用文件.................................................1

4術語和定義..........................................................1

5職責................................................................1

6管理內容和方法......................................................2

6.1合規性評價的計劃...............................................2

6.2合規性評價的實施...............................................2

6.3改進、糾正和預防措施的實施和驗證...............................3

7i己錄................................................................4

附表1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法規合規性評價計劃.....................5

附表2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法規與其他要求合規性評價表.............6

附表3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法規合規性評價報告.....................7

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規性評價管理標準

1目的

為了履行遵守法律法規與其他要求的承諾，保證QHSE目標與指標的實現，確

保企業所有生產經營活動對QHSE法律、法規與其他要求的遵守，特制定本標準。

2范圍

本標準規定了QHSE法律法規及其他要求的遵守情況的評吩。

本標準適用于中電投江蘇新能源有限公司(以下簡稱“公司”)本部及所屬各

單位。

3規范性引用/應用文件

3.1引用文件

《質量管理體系要求》(GB/T19001-2008)

《職業健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2011)

《環境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)

《企業安全生產標準化基本規范》(AQ/T9006-2010)

3.2應用文件

《中電投江蘇新能源有限公司QHSE糾正和預防措施管理標準》

(JSXNY-QHSE-CX51)

4術語和定義

合規性評價：企業或者組織為了履行遵守法律法規要求的承諾，建立、實施并

保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規的遵循情況的一項管理措施。

5職責

5.1公司本部

5.1.1安健環管理辦公室負責人對公司本部合規性評價的計劃、組織、實施與記

錄負責；對公司本部改進、糾正和預防措施的實施效果進行跟蹤驗證負責；對所屬

各單位合規性評價情況的監督指導負責。

5.1.2相關部門負責人對本部門涉及的生產經營活動進行合規性評價負責；對不

符合項的改進、糾正和預防措施的實施負責。

5.2所屬各單位

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5.2.1制度建設管理部門負責人對本單位合規性評價的計劃、組織、實施與記錄負

責；對本單位改進、糾正和預防措施的實施效果進行跟蹤驗證負責。

5.2.2各部門負責人對本部門涉及的生產經營活動進行合規性評價負責；對不符

合項的改進、糾正和預防措施的實施負責。

6管理內容和方法

6.1合規性評價的計劃

6.1.1制度建設管理部門每年至少組織各部門評價人員開展一次合規性評價，填

寫《QHSE法律法規合規性評價計劃》（參見附表1）,兩次間隔時間不超過12個月，

可結合內審后的結果進行，也可根據實際需要適時進行。

6.1.2當出現下列情況之一時，可增加合規性評價的頻次。

——組織機構、產品范圍、資源配置發生重大變化時

——發生重大安全事故及有關安健環問題的投訴時

——當法律、法規、標準及其他要求發生變化時

——內外部審核中發現嚴重不合格或不符合時

6.1.3相關部門按時間要求做好合規性評價活動的資料準備等工作。

6.1.4公司安健環管理辦公室不定期抽查所屬各單位合規性評價執行情況。

6.2合規性評價的實施

6.2.1評價方法

——審核

——對文件和（或）記錄的評審

——對設施的檢查

——面談

——對項目或工作的評審

—常規樣品分析或試驗結果，和（或）驗證取樣/試驗

——設施巡視和（或）直接觀察

——會議討論

6.2.2評價人選至少滿足下到條件之一

—評價人員是參加過本部門法律法規及其他要求的文件適用性進行評審的

人員

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—評價人員是本部門法律法規及其他要求工作的日常管理或使用人員

—評價人員是參加過政府部門、相關方或本公司組織的相關法律法規及其他

要求的培訓且合格的人員

——評價人員是本公司特聘的外部專業人員

6.2.3評價輸入

——QHSE法律法規及其他要求融入表

——公司執行的相關法律、法規和其他要求的情況

——內外部QHSE管理體系審核結果

—化學危險品的采購、運輸、貯存與保管情況

——信息反饋。包括顧客、內部員工、安全評價、上級檢查等

——改進、預防和糾正措施的狀況，包括合理化建議，對內外部審核和日常發

現的不合格項采取的糾正和預防措施的實施及其有效性的監控結果

——可能影響管理體系的變更，包括內外環境的變化，法律法規的變化，新材

料、新技術、新工藝、新設備的開發等

——重大安全事故的處理或改進的建議

6.2.4評價實施步驟

6.2.4.1相關部門根據評價的要求，對本部門相關的法律法規和其他要求的合規

性情況進行評價，并形成初步評價報告，分別填入《QHSE法律法規與其他要求合規

性評價表》（參見附表2）中，交制度建設管理部門審核。

6.2.4.2制度建設管理部門收集各部門的初步評價報告，整理形成最終的評價報

告，填寫于《QHSE法律法規合規性評價報告》（參見附表3）中，評價報告內容包

括：評審時間、執行情況、參加評價的部門人員、評價內容、評價結論意見等。

6.2.4.3若以會議形式進行評價，制度建設管理部門整理后提交會議進行評價。

評價會議一般由管理者代表或公司級領導主持，制度建設管理部門參加人員應做好

相應記錄。

6.2.5評價輸出

公司本部、所屬各單位制度建設管理部門將評價報告報分管領導審核，經總經

理審批，下發至相關部門。

6.3改進、糾正和預防措施的實施和驗證

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6.3.1當合規性評價為不符合時，相關部門分析原因，采取糾正預防措施,并組織

實施改進、糾正和預防措施，具體執行公司《QHSE糾正和預防措施管理標準》。

6.3.2制度建設管理部門對改進、糾正和預防措施的實施效果進行跟蹤驗證，具

體執行公司《QHSE糾正和預防措施管理標準》。

7記錄

7.1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法規合規性評價計劃（參見附表1）

7.2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法規與其他要求合規性評價表（參見附表2）

7.3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法規合規性評價報告（參見附表3）

本標準由公司安健環管理辦公室提出并負責解釋，本標準自發布之日起正式實施。

起草：日期:

審核：日期:

審定：日期:

批準：日期:

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附表1

照［中電投江蘇新能源有限公司

ICHINAPOWERINVESTMENTJIANGSUNEWENERGYCOJ.TR

QHSE法律法規合規性評價計劃

NO口色度□臨時記錄編號：JSXNY-JL-CX50-01

評價原因：

評價時間及地點安排：

評價內容：

評價準備工作要求：

編制：審批:

保存音B門：

保存期限:

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附表2

函［中電投工蘇雕源有限公司

QHSE法律法規與其他要求合規性評價表

id錄編號：JSKNY-JLYX5OT)2

序號法律法規名稱編號適用條款行核情況/執行狀況評價結果

部門:編制日期:

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