1總則1.0.1為規(guī)范河南省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控工作，健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，提高工程質(zhì)量預(yù)判、預(yù)控能力和水平，明確建筑工程參建各方責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任，加強(qiáng)建筑工程質(zhì)量安全管理，有效遏制重大事故發(fā)生，減少工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡，保護(hù)人民生命和財產(chǎn)安全，制定本技術(shù)指南。1.0.2房屋建筑工程是指各類房屋建筑及其附屬設(shè)施和與其配套的線路、管道、設(shè)備安裝工程及室內(nèi)外裝修工程。市政基礎(chǔ)設(shè)施工程是指各類市政基礎(chǔ)設(shè)施及其附屬設(shè)施和與其配套的管線、設(shè)備安裝工程及以海綿城市理念設(shè)計的其他基礎(chǔ)設(shè)施等工程。1.0.3河南省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程，應(yīng)實(shí)行工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控。1.0.4各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門授權(quán)或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡稱主管部門），應(yīng)建立本行政區(qū)域內(nèi)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險差異化監(jiān)管機(jī)制，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、智慧化質(zhì)量管理平臺對轄區(qū)內(nèi)建筑工程實(shí)施差異化監(jiān)管。1.0.5工程質(zhì)量風(fēng)險管控工作應(yīng)遵循預(yù)防為主、科學(xué)分級、主動介入、智慧化動態(tài)管理原則。1.0.6工程質(zhì)量風(fēng)險管控工作除應(yīng)符合本技術(shù)指南外，尚應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和地方法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定。2編制依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令第5號）《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》（住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號）《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)工程質(zhì)量安全手冊（試行）的通知》（建質(zhì)﹝2018﹞95號）《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點(diǎn)的通知》（建質(zhì)函〔2018〕28號）《規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準(zhǔn)》《河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行政處罰裁量基準(zhǔn)》《河南省行政執(zhí)法條例》《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法》（中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第57號）《河南省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》《河南省建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《河南省工程質(zhì)量手冊(試行）》工程結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55001）建筑與市政工程抗震通用規(guī)范（GB55002）建筑與市政地基基礎(chǔ)通用規(guī)范（GB55003）組合結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55004）鋼結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55006）砌體結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55007）混凝土結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55008）燃?xì)夤こ添?xiàng)目規(guī)范（GB55009）供熱工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55010）城市道路交通工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55011）生活垃圾處理處置工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55012）市容環(huán)衛(wèi)工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55013）園林綠化工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55014）建筑節(jié)能與可再生能源利用通用規(guī)范（GB55015）建筑環(huán)境通用規(guī)范（GB55016）工程勘察通用規(guī)范（GB55017）工程測量通用規(guī)范（GB55018）建筑與市政無障礙通用規(guī)范（GB55019）建筑給水排水及節(jié)水通用規(guī)范（GB55020）既有建筑鑒定與加固通用規(guī)范（GB55021）既有建筑維護(hù)與改造通用規(guī)范（GB55022）施工腳手架通用規(guī)范（GB55023）建筑電氣與智能化通用規(guī)范（GB55024）宿舍、旅館建筑項(xiàng)目規(guī)范（GB55025）城市給水工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55026）城鄉(xiāng)排水工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55027）特殊設(shè)施工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55028）安全防范工程通用規(guī)范（GB55029）建筑與市政工程防水通用規(guī)范（GB55030）民用建筑通用規(guī)范（GB55031）建筑與市政工程施工質(zhì)量控制通用規(guī)范（GB55032）建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300）建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50202）砌體結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50203）混凝土結(jié)構(gòu)工程施工規(guī)范（GB50666）混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50204）鋼結(jié)構(gòu)工程施工規(guī)范（GB50755）鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50205）木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50206）屋面工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50207）地下防水工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50208）建筑地面工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50209）建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50210）建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50242）通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50243）建筑電氣工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50303）智能建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50339）建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50411）城市橋梁工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范(CJJ2)城市地下綜合管廊工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（DBJ41/T206）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）風(fēng)險管理術(shù)語（GB/T23694）風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)（GB/T27921）風(fēng)險管理指南（GB/T24353）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)工程質(zhì)量安全手冊（試行）的通知（建質(zhì)﹝2018﹞95號）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點(diǎn)的通知（建質(zhì)函〔2018〕28號）建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部令第119號）其他現(xiàn)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范3術(shù)語3.0.1質(zhì)量風(fēng)險在房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)過程中涉及結(jié)構(gòu)安全、重要使用功能等方面的質(zhì)量缺陷發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的后果嚴(yán)重性的組合。3.0.2質(zhì)量風(fēng)險源可能引發(fā)人員傷害、財產(chǎn)受損、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)，風(fēng)險源可以是有形的，也可以是無形的。3.0.3質(zhì)量風(fēng)險源辨識發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險源的過程。3.0.4質(zhì)量風(fēng)險管控3.0.5質(zhì)量風(fēng)險分級管理質(zhì)量風(fēng)險根據(jù)風(fēng)險源對結(jié)構(gòu)安全、使用功能形成的危險的可能性和損害程度實(shí)行分級管理，分為一級、二級、三級。3.0.6質(zhì)量風(fēng)險動態(tài)管理依據(jù)內(nèi)、外部環(huán)境和其他因素的變化，及時進(jìn)行風(fēng)險再評估，并調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施。3.0.7差異化監(jiān)管根據(jù)監(jiān)管對象的質(zhì)量風(fēng)險不同等級值實(shí)施差異化的監(jiān)督管理。主管部門根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模、功能、風(fēng)險源類別等，運(yùn)用大數(shù)據(jù)數(shù)字化手段對監(jiān)管的工程項(xiàng)目的風(fēng)險源進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險分級，利用智慧化質(zhì)量監(jiān)管平臺科學(xué)精準(zhǔn)對工程項(xiàng)目實(shí)施實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險差異化防控、動態(tài)化管理，有效提高監(jiān)管效能，可用紅、黃、藍(lán)三種顏色標(biāo)識。4基本規(guī)定4.0.1 建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測、預(yù)拌混凝土（砂漿）企業(yè)等工程項(xiàng)目參建單位是房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控的責(zé)任主體，承擔(dān)質(zhì)量風(fēng)險分級管控主體責(zé)任。4.0.2 風(fēng)險管控涉及工程建設(shè)全過程，工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)建立健全工程質(zhì)量風(fēng)險管控的體制機(jī)制，制定工作制度，明確責(zé)任分工，全面、系統(tǒng)辨識風(fēng)險源，建立企業(yè)、項(xiàng)目風(fēng)險源清單，形成“一企一檔”、“一項(xiàng)目一檔”，科學(xué)分析、評估風(fēng)險，制定有效的管控措施，在工程建設(shè)過程中對工程質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行分級管控。4.0.3 風(fēng)險分析評估應(yīng)從辨識出的風(fēng)險源所引發(fā)質(zhì)量事故（件）、質(zhì)量缺陷（隱患）等風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性兩個方面進(jìn)行分析，確定風(fēng)險等級。4.0.4 工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)確定工程質(zhì)量風(fēng)險管控的職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的第一責(zé)任人，工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險管控的第一責(zé)任人。4.0.5 工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)選擇較合理、有效、經(jīng)濟(jì)的方法避免風(fēng)險事件的發(fā)生，將風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度。4.0.6 風(fēng)險事件發(fā)生后，工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)相互協(xié)作，立即采取針對性的風(fēng)險應(yīng)急措施，排除風(fēng)險隱患，減少人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失和對周邊環(huán)境的影響。5風(fēng)險管控職責(zé)5.0.1 建設(shè)單位職責(zé)1.建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目可行性研究、設(shè)計、建設(shè)等全階段全面掌握項(xiàng)目的工程質(zhì)量風(fēng)險，組織設(shè)立由建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工（含分包）、監(jiān)理單位等項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成的風(fēng)險管控小組，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險的管理工作。牽頭組織各參建單位實(shí)施風(fēng)險源辨識及分類、風(fēng)險分級，建立風(fēng)險源清單并監(jiān)督執(zhí)行或委托監(jiān)理單位監(jiān)督執(zhí)行。2.建設(shè)單位在工程建設(shè)全過程中組織實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險管理并進(jìn)行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場風(fēng)險巡查、召開風(fēng)險管理專題會、對風(fēng)險進(jìn)行跟蹤處理等，對質(zhì)量風(fēng)險分級管控成果進(jìn)行評估、評價考核并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。3.建設(shè)單位應(yīng)采取有效措施消除自身存在的風(fēng)險源。4.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)難度等實(shí)際情況，依法確定參建單位，各參建單位的資質(zhì)和人員應(yīng)當(dāng)滿足工程規(guī)模、難度等要求，以保證工程建設(shè)風(fēng)險的控制效果；應(yīng)科學(xué)合理確定建設(shè)工期、建設(shè)費(fèi)用等，確保工程質(zhì)量安全。5.建設(shè)單位或委托監(jiān)理單位應(yīng)在工程建設(shè)全過程中檢查各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險管控措施落實(shí)情況。6.建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場建立風(fēng)險應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)險應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制風(fēng)險管理預(yù)案，并檢查應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。當(dāng)現(xiàn)場發(fā)生質(zhì)量事故時，建設(shè)單位應(yīng)組織參建單位進(jìn)行事故的搶險或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實(shí)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，將事故的損失降低到最小程度。5.0.2 勘察、設(shè)計單位職責(zé)1.勘察單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察階段做好項(xiàng)目前期的風(fēng)險源辨識工作，包括所屬項(xiàng)目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險源、地下水控制風(fēng)險源等，為項(xiàng)目設(shè)計提供依據(jù)或進(jìn)行相關(guān)提示，為施工階段的風(fēng)險控制提供相關(guān)的信息。同時在工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化時，配合建設(shè)單位完成必要的補(bǔ)勘工作，并及時解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察問題。2.設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在工程設(shè)計中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險評估結(jié)果，確保建筑設(shè)計方案和結(jié)構(gòu)設(shè)計方案的合理性，根據(jù)合同約定配合建設(shè)單位制定和實(shí)施應(yīng)急預(yù)案，就相關(guān)風(fēng)險處置技術(shù)方案在設(shè)計交底時向施工單位作出詳細(xì)說明，明確地下管線風(fēng)險源、周邊環(huán)境風(fēng)險源，及時解決施工中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計問題。3.勘察、設(shè)計單位應(yīng)將在項(xiàng)目勘察、設(shè)計階段辨識出的質(zhì)量風(fēng)險源，在勘察、設(shè)計文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察、設(shè)計單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險控制的相關(guān)依據(jù)。4.勘察、設(shè)計單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險管控小組，對施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施，提出針對性建議。5.勘察、設(shè)計單位應(yīng)制定工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控監(jiān)測要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。5.0.3 施工單位職責(zé)1.施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的實(shí)施主體，施工總承包單位負(fù)責(zé)施工全過程的質(zhì)量風(fēng)險分級管控，分包單位負(fù)責(zé)其承包工程的質(zhì)量風(fēng)險管理工作并服從總承包單位的質(zhì)量風(fēng)險管控。2.施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量風(fēng)險防控系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等職能部門的工程質(zhì)量風(fēng)險職責(zé)，建立考核獎懲、全員培訓(xùn)等工作機(jī)制。3.施工單位應(yīng)建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源辨識清單，采取技術(shù)、管理、應(yīng)急等措施，在工程施工全過程、各環(huán)節(jié)中實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險管控。4.項(xiàng)目部應(yīng)執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險各項(xiàng)管理制度，明確項(xiàng)目部各部門、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責(zé)和內(nèi)容，組織實(shí)施風(fēng)險源辨識，編制項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險源辨識清單，進(jìn)行風(fēng)險分級，制定針對性的專項(xiàng)施工組織設(shè)計（包括風(fēng)險預(yù)管控措施與應(yīng)急預(yù)案），認(rèn)真組織工程質(zhì)量風(fēng)險管控的技術(shù)交底工作，落實(shí)施工全過程的質(zhì)量風(fēng)險管控措施，按照預(yù)管控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)落實(shí)質(zhì)量風(fēng)險的管控與跟蹤，做好相關(guān)資料的記錄和存檔。5.0.4 監(jiān)理單位職責(zé)1.監(jiān)理單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的監(jiān)督主體，落實(shí)工程質(zhì)量風(fēng)險管控的監(jiān)理責(zé)任，建立工程質(zhì)量風(fēng)險管控相關(guān)監(jiān)理制度，將工程質(zhì)量風(fēng)險管控監(jiān)督工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。2.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督工程質(zhì)量風(fēng)險管控實(shí)施情況，在開工前審核施工單位的風(fēng)險預(yù)管控措施與應(yīng)急預(yù)案，采取現(xiàn)場巡視、旁站、平行檢驗(yàn)等方式，檢查工程質(zhì)量風(fēng)險管控措施落實(shí)情況。包括工程質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任制、風(fēng)險管控制度、工程開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論證情況，技術(shù)交底情況，現(xiàn)場材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動力組織情況等。3.監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效辨識風(fēng)險源、風(fēng)險分級有誤、管控措施不當(dāng)或管控措施和管理制度落實(shí)不到位的，應(yīng)要求施工單位及時改正。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位停工整改并報告建設(shè)單位；施工單位拒不整改的，應(yīng)上報工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。5.0.5 檢測機(jī)構(gòu)職責(zé)1.檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)取得建設(shè)工程質(zhì)量檢測資質(zhì)，在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程質(zhì)量檢測工作，嚴(yán)格落實(shí)部、省、市主管部門的管理要求，依法開展建設(shè)工程質(zhì)量檢測活動。2.檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位簽訂檢測委托合同，落實(shí)檢測責(zé)任，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開展檢測活動，保證檢測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、及時、有效，及時將不合格檢測結(jié)果上報建設(shè)行政主管部門。3.檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量管理體系建設(shè)，建立建設(shè)工程過程數(shù)據(jù)和結(jié)果數(shù)據(jù)、檢測影像資料及檢測報告記錄與留存制度，對檢測數(shù)據(jù)和檢測報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5.0.6 預(yù)拌混凝土企業(yè)職責(zé)1.預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)建立健全企業(yè)質(zhì)量管理體系和各項(xiàng)管理制度，加強(qiáng)原材料采購、檢驗(yàn)檢測、配制、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲存等環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理，建立完整的材料進(jìn)場、生產(chǎn)、銷售等可追溯機(jī)制，對混凝土產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。2.預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度。6風(fēng)險源辨識6.0.1 風(fēng)險源辨識方法6.0.2 工程質(zhì)量風(fēng)險源分為各參建單位質(zhì)量行為風(fēng)險源和實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險源兩部分。6.0.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險源應(yīng)根據(jù)風(fēng)險源對結(jié)構(gòu)、使用安全、使用功能形成的危害程度分為A類、B類、C類。其中，A類：涉及結(jié)構(gòu)安全和使用安全的重大質(zhì)量風(fēng)險源；B類：涉及結(jié)構(gòu)安全和重要使用功能的較大質(zhì)量風(fēng)險源；C類：除A、B類以外的其他一般性質(zhì)量風(fēng)險源。6.0.4 企業(yè)和工程項(xiàng)目應(yīng)在本指南所列的風(fēng)險源清單（附錄A、B）的基礎(chǔ)上制定本企業(yè)及項(xiàng)目風(fēng)險源清單（附錄C、D），按企業(yè)和項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險管控制度具體實(shí)施管控。6.0.5 采用“四新”技術(shù)的，必須按有關(guān)規(guī)定和技術(shù)要求進(jìn)行專家論證，論證方案應(yīng)包括質(zhì)量風(fēng)險分級管控的內(nèi)容，專家論證結(jié)論應(yīng)包括對工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控措施有效性、科學(xué)性、合理性的意見。7風(fēng)險分級7.0.1 工程質(zhì)量風(fēng)險分為質(zhì)量行為風(fēng)險和實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險。7.0.2 質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)根據(jù)風(fēng)險源類別、事故發(fā)生的可能性等因素實(shí)行分級管理，分為一級、二級、三級。7.0.3 質(zhì)量風(fēng)險分級可采用風(fēng)險矩陣法進(jìn)行風(fēng)險評估，也可根據(jù)企業(yè)自身情況和工程項(xiàng)目施工實(shí)際選擇其它適宜的風(fēng)險評估方法，或同時采用幾種風(fēng)險評估方法互相驗(yàn)證，確保風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性。7.0.4 發(fā)生質(zhì)量事故（件）會對社會造成重大影響、引起社會廣泛關(guān)注的，應(yīng)直接定為一級風(fēng)險。7.0.5 社會影響程度、社會關(guān)注度應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、類型、功能、重要性、周邊環(huán)境等因素進(jìn)行綜合分析。8風(fēng)險分級管控9文件與記錄10主管部門監(jiān)管10.0.1綜合考慮工程項(xiàng)目的周邊敏感目標(biāo)影響、社會關(guān)注度、工程使用性質(zhì)、企業(yè)資質(zhì)等級、項(xiàng)目管理水平等因素，可運(yùn)用大數(shù)據(jù)、數(shù)字化手段對工程項(xiàng)目的實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行分級，可用紅、黃、藍(lán)三種顏色標(biāo)識區(qū)分，實(shí)現(xiàn)利用智慧化質(zhì)量監(jiān)管平臺科學(xué)精準(zhǔn)對工程項(xiàng)目實(shí)施差異化監(jiān)管，有效提高監(jiān)管效能。（附錄F）10.0.2可根據(jù)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險等級制定工程質(zhì)量監(jiān)督計劃、確定監(jiān)督抽查頻次，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，加大處罰力度。10.0.3對工程項(xiàng)目實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險管控應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度和現(xiàn)場實(shí)際實(shí)行動態(tài)化監(jiān)管。10.0.4應(yīng)對質(zhì)量行為風(fēng)險源實(shí)施分級監(jiān)督管理，監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的各級質(zhì)量行為風(fēng)險應(yīng)下達(dá)質(zhì)量整改通知書，責(zé)任單位應(yīng)按隱患通知書的要求進(jìn)行整改并上報整改結(jié)果。整改通知單、監(jiān)督記錄等監(jiān)管文書均應(yīng)記入質(zhì)量監(jiān)督檔案。附錄：A質(zhì)量行為風(fēng)險源清單B實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險源清單（模板）C項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險源清單D企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源清單E工程質(zhì)量風(fēng)險管控評價記錄F項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險差異化分級管控（主管部門）

附錄A質(zhì)量行為風(fēng)險源清單一、建設(shè)單位（一）A類風(fēng)險源1.違法、肢解發(fā)包工程。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按相關(guān)法律法規(guī)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位，不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。任意壓縮合理工期30%以上且未采取質(zhì)量控制措施的。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：施工進(jìn)度計劃應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審批后執(zhí)行。施工中不得任意壓縮工期，進(jìn)度計劃的重大調(diào)整應(yīng)按原審批程序辦理變更手續(xù)，并應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量控制措施。（《建筑與市政工程施工質(zhì)量控制通用規(guī)范》2.0.6條）3.迫使施工單位以低于成本10%及以上的價格承接工程。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標(biāo)，應(yīng)選用合理價格中標(biāo)單位。4.施工圖設(shè)計文件未報審圖機(jī)構(gòu)審查合格。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯誤，按照錯誤的設(shè)計文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報施工圖審查機(jī)構(gòu)審查。施工現(xiàn)場施工圖紙必須加蓋圖審專用章。5.有重大修改、變動的施工圖設(shè)計文件未報審圖機(jī)構(gòu)審查合格。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的重大變更可能存在錯誤，按照錯誤的變更文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。防控措施：有重大修改、變動的施工圖設(shè)計文件建設(shè)單位應(yīng)報圖紙審查機(jī)構(gòu)重新審查。涉及地基與主體結(jié)構(gòu)形式改變、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度變更、防水等級降低、主要設(shè)備調(diào)整等直接影響結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的變更應(yīng)按照重大設(shè)計變更管理，工程項(xiàng)目應(yīng)建立重大設(shè)計變更臺賬。6.未提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯誤，按照錯誤的設(shè)計文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。防控措施：應(yīng)提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙，且圖紙?zhí)讛?shù)應(yīng)滿足現(xiàn)場需要。7.以“優(yōu)化設(shè)計”名義違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)擅自變更施工圖設(shè)計文件。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。防控措施：建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。8.未按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測、監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測、監(jiān)測。產(chǎn)生的危害：檢測結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性無法保證，危及結(jié)構(gòu)安全和重要使用功能。防控措施：建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。（二）B類風(fēng)險源1.任意壓縮合理工期或合同工期15%-30%（不含30%）。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得任意壓縮合理工期，壓縮合理工期必須采取相應(yīng)措施，并組織專家論證。2.迫使施工單位以低于成本10%以內(nèi)（不含10%）的價格承接工程。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標(biāo)，應(yīng)選用合理價格中標(biāo)單位。3.未及時組織圖紙會審、設(shè)計交底工作。產(chǎn)生的危害：參建各方未能了解工程設(shè)計的主導(dǎo)思想、建筑構(gòu)思和要求以及施工中應(yīng)特別注意的事項(xiàng)，也未能及時發(fā)現(xiàn)圖紙中的差錯、遺漏、矛盾，未能將圖紙中的質(zhì)量隱患與問題消除在施工之前，造成返工浪費(fèi)。防控措施：建設(shè)單位應(yīng)及時組織圖紙會審、設(shè)計交底，施工、監(jiān)理單位應(yīng)及時將圖紙中不明確的地方與設(shè)計單位溝通。4.住宅工程未下達(dá)《住宅工程質(zhì)量常見問題防控任務(wù)書》。產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：建設(shè)單位應(yīng)在開工前下達(dá)《住宅工程質(zhì)量常見問題防控任務(wù)書》，并將質(zhì)量常見問題防控技術(shù)措施列入工程檢查和驗(yàn)收內(nèi)容。二、勘察、設(shè)計單位（一）A類風(fēng)險源1.從事建筑活動的勘察單位、設(shè)計單位，未取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，或未在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。產(chǎn)生的危害：不具備勘察設(shè)計能力，勘察、設(shè)計文件無效，嚴(yán)重者危及結(jié)構(gòu)安全及使用，危及人身安全，造成財產(chǎn)損失。防控措施：從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。2.勘察單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)勘察，或提供的勘察文件不真實(shí)、不準(zhǔn)確。產(chǎn)生的危害：勘察成果文件是設(shè)計的基礎(chǔ)資料，是設(shè)計的依據(jù)；勘察資料不準(zhǔn)確，可能造成設(shè)計地基承載力不足，進(jìn)而造成基礎(chǔ)不均勻沉降，嚴(yán)重的會影響到工程的主體結(jié)構(gòu)安全。防控措施：勘察單位提供的地質(zhì)、測量、水文、物探等勘察成果必須真實(shí)有效；勘察單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察，勘察人員應(yīng)當(dāng)在勘察成果上簽字并對勘察成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)。3.設(shè)計單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計。產(chǎn)生的危害：會導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量事故或安全事故，造成人員傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失。防控措施：設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計，防止因設(shè)計不合理導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，應(yīng)嚴(yán)格遵守工程設(shè)計文件審查制度，施工圖審查機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，完善圖審制度，守住結(jié)構(gòu)安全底線。（二）B類風(fēng)險源1.設(shè)計單位未將參建單位發(fā)現(xiàn)的工程設(shè)計中不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求部分進(jìn)行改正。產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。防控措施：工程監(jiān)理、施工單位人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正；設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)按照建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的質(zhì)量要求進(jìn)行整改。2.設(shè)計單位未拒絕建設(shè)單位違反規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量要求，在工程設(shè)計中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量。產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。防控措施：建設(shè)單位不得以任何理由，要求設(shè)計單位在工程設(shè)計或施工作業(yè)中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量；設(shè)計單位對建設(shè)單位違反前款規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當(dāng)予以拒絕。3.勘察、設(shè)計單位未按規(guī)定參與地基驗(yàn)槽。產(chǎn)生的危害：土石方開挖未能到達(dá)指定持力層或基槽清理不達(dá)標(biāo)，地基存在的問題未能采取有效措施進(jìn)行地基處理，造成建筑物不均勻沉降、超出規(guī)范的變形、傾倒失穩(wěn)、滲漏、結(jié)構(gòu)上浮等。防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)按規(guī)定參與地基驗(yàn)槽，針對地基存在的問題，應(yīng)根據(jù)巖土勘察報告中的相關(guān)參數(shù)，選擇技術(shù)成熟的地基處理措施。4.勘察、設(shè)計單位未按規(guī)定參加竣工驗(yàn)收。產(chǎn)生的危害：驗(yàn)收程序不符合要求，無法確保工程質(zhì)量是否符合圖紙設(shè)計要求、合同約定及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。防控措施：工程完工后，施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗(yàn)收；建設(shè)單位收到工程竣工報告后，對符合驗(yàn)收要求的工程，組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位組成驗(yàn)收組，進(jìn)行竣工驗(yàn)收。5.勘察、設(shè)計單位未參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查分析，或未對因勘察、設(shè)計原因造成的質(zhì)量事故提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。產(chǎn)生的危害：加大質(zhì)量事故影響程度，嚴(yán)重者危及結(jié)構(gòu)安全及使用，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)及時解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察、設(shè)計問題，參與工程質(zhì)量事故調(diào)查分析，并對因勘察、設(shè)計原因造成的質(zhì)量事故提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。6.勘察單位未按規(guī)定在勘察文件中說明地質(zhì)條件可能造成的工程質(zhì)量風(fēng)險。產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對工程重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行施工安全策劃，嚴(yán)重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。防控措施：勘察單位應(yīng)辨識工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險源，并在勘察設(shè)計文件中注明涉及施工質(zhì)量風(fēng)險源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工質(zhì)量風(fēng)險管控的依據(jù)。7.設(shè)計單位未編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計專篇。產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：設(shè)計單位應(yīng)編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計專篇，對易發(fā)生住宅工程質(zhì)量常見問題的部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化設(shè)計，繪制相應(yīng)節(jié)點(diǎn)構(gòu)造圖，并將常見問題防控要求向相關(guān)單位進(jìn)行設(shè)計交底。（三）C類風(fēng)險源1.在工程施工前，未就審查合格的施工圖設(shè)計文件向施工單位和監(jiān)理單位作出設(shè)計交底和詳細(xì)說明。產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位和監(jiān)理單位對工程設(shè)計意圖理解不透，不深，未能按設(shè)計要求施工，危及結(jié)構(gòu)安全及使用。防控措施：設(shè)計單位應(yīng)在工程施工前，就審查合格的施工圖設(shè)計文件向施工單位和監(jiān)理單位作出詳細(xì)說明。2.勘察、設(shè)計單位未參加建設(shè)單位組織的風(fēng)險管控小組。產(chǎn)生的危害：勘察、設(shè)計單位未及時指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對性建議，導(dǎo)致施工單位的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施未能有效實(shí)施，可能造成人身傷害、財產(chǎn)損失。防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對性建議。3.勘察、設(shè)計單位未制定工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。產(chǎn)生的危害：施工過程中，施工單位未能對風(fēng)險預(yù)警控制指標(biāo)進(jìn)行有效的檢測預(yù)警，導(dǎo)致施工過程質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)一步加大，可能引發(fā)施工質(zhì)量事故，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)制定合理的工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時向建設(shè)單位及施工單位反饋。4.設(shè)計單位對設(shè)計文件選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，違法指定生產(chǎn)廠家和供應(yīng)商。產(chǎn)生的危害：造成建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備的生產(chǎn)和供應(yīng)市場的不合法競爭、謀取不正當(dāng)利益和建設(shè)投資增加。防控措施：設(shè)計單位可以在設(shè)計文件中提出選用建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的性能要求，但不得指定生產(chǎn)廠家、品牌、供應(yīng)商等。5.勘察、設(shè)計單位的法定代表人未簽署授權(quán)委托書，明確勘察、設(shè)計工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。產(chǎn)生的危害：易發(fā)生質(zhì)量問題，質(zhì)量責(zé)任不可追溯。防控措施：建設(shè)工程實(shí)行質(zhì)量責(zé)任終身制。勘察、設(shè)計單位等建設(shè)工程責(zé)任主體及其法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在工程設(shè)計使用年限內(nèi)，對因自身造成的質(zhì)量問題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；明確相應(yīng)責(zé)任人，簽署授權(quán)書和質(zhì)量終身責(zé)任承諾書。6.設(shè)計單位未按規(guī)定在設(shè)計文件中注明施工的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，并對防范質(zhì)量事故提出指導(dǎo)意見。產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對工程重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行施工質(zhì)量風(fēng)險管控，嚴(yán)重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。防控措施：設(shè)計單位應(yīng)將項(xiàng)目設(shè)計階段辨識出的質(zhì)量風(fēng)險源，在設(shè)計文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由設(shè)計單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險控制的相關(guān)依據(jù)。三、施工單位（一）A類風(fēng)險源1.施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。產(chǎn)生的危害：超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程，因人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等綜合能力的不足，易造成工程質(zhì)量事故，給工程留下隱患。防控措施：禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程，嚴(yán)格資質(zhì)審查，具備相應(yīng)等級的資質(zhì)方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。2.以其他施工單位名義承攬工程，允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程。產(chǎn)生的危害：擾亂建筑市場秩序，導(dǎo)致招投標(biāo)不公平競爭；借用單位或個人存在資質(zhì)等級不夠、人員素質(zhì)差、管理落后等問題，易出現(xiàn)偷工減料、以次充好等違法行為，造成質(zhì)量隱患。防控措施：禁止以其他施工單位名義承攬工程或允許其他單位、個人以本單位的名義承攬工程，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理。3.施工單位轉(zhuǎn)包、違法分包工程。產(chǎn)生的危害：轉(zhuǎn)包或違法分包等違法行為造成“層層轉(zhuǎn)包、層層扒皮”問題，實(shí)際用于工程建設(shè)的費(fèi)用大為減少，導(dǎo)致偷工減料，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：禁止施工單位轉(zhuǎn)包或者違法分包工程，施工總承包單位應(yīng)依法分包。4.項(xiàng)目經(jīng)理資格不符合要求或未到崗履職。產(chǎn)生的危害：項(xiàng)目經(jīng)理對工程項(xiàng)目施工質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，項(xiàng)目經(jīng)理資格不符合要求，會由于能力、經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致質(zhì)量問題的產(chǎn)生；項(xiàng)目經(jīng)理未到崗履職，會導(dǎo)致人員配備不齊全,降低施工合同的履約能力,造成施工質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)等問題,易產(chǎn)生工程質(zhì)量事故。防控措施：項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備相應(yīng)資格并到崗履職，施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制。5.擅自使用未經(jīng)監(jiān)理單位進(jìn)場檢驗(yàn)、未經(jīng)監(jiān)理單位見證取樣或檢驗(yàn)不合格建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備等。產(chǎn)生的危害：未經(jīng)進(jìn)場檢驗(yàn)、見證取樣送檢的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備用于工程上，無法保證工程質(zhì)量；不合格建筑材料用在一般部位會造成工程的使用功能缺陷，用在結(jié)構(gòu)關(guān)鍵部位，會造成質(zhì)量隱患，導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格，嚴(yán)重時會造成倒塌事故。防控措施：施工單位必須按照工程設(shè)計要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行見證取樣檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可使用。6.施工單位未嚴(yán)格按審查合格的施工圖設(shè)計文件進(jìn)行施工或擅自修改設(shè)計文件。產(chǎn)生的危害：不按圖施工或擅自修改設(shè)計文件，會造成施工單位違反設(shè)計意圖，給工程結(jié)構(gòu)安全和使用功能留下隱患，影響工程質(zhì)量。防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按審查合格的施工圖設(shè)計文件進(jìn)行施工，不得擅自修改設(shè)計文件，施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件和圖紙有差錯的，應(yīng)當(dāng)及時提出意見和建議。7.未嚴(yán)格按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工或偷工減料。產(chǎn)生的危害：不按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求組織施工，減少工料的投入，簡化操作工序，會造成工程質(zhì)量缺陷或影響使用功能，關(guān)鍵部位會造成嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)安全隱患，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，不得偷工減料，監(jiān)理單位對未按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)施工或偷工減料的行為應(yīng)嚴(yán)厲制止，并及時上報主管部門。8.未按規(guī)定及時處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，并做好記錄。產(chǎn)生的危害：不按規(guī)定及時處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故會給工程質(zhì)量留下隱患，導(dǎo)致檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程不合格，嚴(yán)重時會造成重大事故。防控措施：施工單位必須按規(guī)定及時處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，參建單位嚴(yán)格過程控制，并按規(guī)定組織檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程、單位工程驗(yàn)收。9.未按規(guī)定處置不合格試驗(yàn)報告。產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定處置不合格試驗(yàn)報告無法保證施工質(zhì)量，造成不合格材料、構(gòu)配件用于工程，給工程質(zhì)量留下隱患，影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。防控措施：檢驗(yàn)不合格的材料、構(gòu)配件，不得使用。10.未編制施工組織設(shè)計、施工方案。產(chǎn)生的危害：未編制施工組織設(shè)計、施工方案，無法科學(xué)、有效指導(dǎo)施工，無章可循，導(dǎo)致質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、效益目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定編制施工組織設(shè)計、施工方案。11.未進(jìn)行隱蔽工程質(zhì)量檢查和記錄，未留存必要的影像資料。產(chǎn)生的危害：不進(jìn)行隱蔽工程質(zhì)量檢查會造成施工質(zhì)量難以檢驗(yàn)及認(rèn)定，工程質(zhì)量無法追溯，造成工程質(zhì)量隱患。防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行隱蔽工程報驗(yàn)，相關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)隱蔽工程質(zhì)量檢查，并應(yīng)做好記錄，及時歸檔。B類風(fēng)險源1.項(xiàng)目質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)配備人員不符合要求。產(chǎn)生危害：項(xiàng)目配備質(zhì)量管理人員數(shù)量不足，削弱項(xiàng)目的整體質(zhì)量管理能力，影響質(zhì)量責(zé)任制的落實(shí)，影響工程施工質(zhì)量。防控措施：應(yīng)按規(guī)定足額配備相關(guān)人員。2.工程質(zhì)量控制資料弄虛作假。產(chǎn)生的危害：工程質(zhì)量控制資料弄虛作假無法反映檢驗(yàn)批從原材料到最終驗(yàn)收的真實(shí)性，會導(dǎo)致檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的驗(yàn)收失真，造成工程質(zhì)量隱患。防控措施：工程質(zhì)量控制資料不得弄虛作假，參建單位應(yīng)對工程質(zhì)量控制資料加強(qiáng)檢查，確保質(zhì)量控制資料真實(shí)、完整、有效。3.未實(shí)施工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化。產(chǎn)生的危害：未實(shí)施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，不能及早發(fā)現(xiàn)設(shè)計、施工工藝、選材等方面的不足之處，不利于施工人員全面掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，容易出現(xiàn)常見質(zhì)量問題，造成工期延長、費(fèi)用增加等。防控措施：施工單位未實(shí)施樣板引路制度的，不得開展后續(xù)施工，建設(shè)、監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。4.未按規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底。產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底將導(dǎo)致施工人員無法全面了解工程特點(diǎn)、技術(shù)質(zhì)量要求、施工方法、安全措施等，無法科學(xué)地進(jìn)行施工，容易造成質(zhì)量問題或發(fā)生質(zhì)量事故。防控措施：應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底，施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部審批、檢查。5.未嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計、施工方案施工。產(chǎn)生的危害：可能產(chǎn)生質(zhì)量缺陷或質(zhì)量隱患。防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計、施工方案施工，并實(shí)行動態(tài)管理。6.未在施工過程中認(rèn)真做好預(yù)檢、自檢、交接檢、專職檢、分部工程中間檢驗(yàn)等工序。產(chǎn)生的危害：施工過程中未做好工序質(zhì)量檢驗(yàn)工作會使不合格工序進(jìn)入下道工序，易增加不合格檢驗(yàn)批，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。防控措施：項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格工序控制，做好工序質(zhì)量檢驗(yàn)工作，做好記錄，及時歸檔，且應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。7.未按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程的質(zhì)量報驗(yàn)工作。產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量報驗(yàn)工作會導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論失真，資料弄虛作假，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量報驗(yàn)工作，監(jiān)理單位加強(qiáng)監(jiān)督檢查。8.未建立健全教育培訓(xùn)制度。產(chǎn)生的危害：未建立健全教育培訓(xùn)制度不利于提高人員素質(zhì)，導(dǎo)致管理人員能力不足，施工作業(yè)人員崗位技能不熟練、操作能力弱，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：施工單位應(yīng)建立健全教育培訓(xùn)制度，未經(jīng)教育培訓(xùn)或考核不合格的，不得上崗作業(yè)，施工單位應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。9.未編寫《住宅工程質(zhì)量常見問題防控措施和實(shí)施方案》，并按批準(zhǔn)后的方案實(shí)施。產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：工程開工前，總包單位應(yīng)依據(jù)設(shè)計文件編寫《住宅工程質(zhì)量常見問題防控措施和實(shí)施方案》，并報監(jiān)理單位審查、建設(shè)單位或監(jiān)理單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施；分包單位應(yīng)制定分包工程的質(zhì)量常見問題防控措施，經(jīng)總包單位審查、建設(shè)單位或監(jiān)理單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施。10.項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備不符合要求。產(chǎn)生的危害：項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備不齊全，導(dǎo)致現(xiàn)場施工人員未能全面掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，未能有效指導(dǎo)規(guī)范施工，影響工程質(zhì)量水平提高。防控措施：項(xiàng)目部應(yīng)配備項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，施工單位應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。四、監(jiān)理單位（一）A類風(fēng)險源1.總監(jiān)理工程師資格不符合要求或未到崗履職。產(chǎn)生的危害：總監(jiān)資格不滿足要求或未到崗履職，影響監(jiān)理工作正常開展，致使質(zhì)量得不到保障。防控措施：通過招投標(biāo)、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確保總監(jiān)理工程師資格應(yīng)符合要求，并到崗履職。總監(jiān)資格應(yīng)符合國家規(guī)定，按照國家和地方法律法規(guī)以及監(jiān)理規(guī)范要求，嚴(yán)格履行總監(jiān)職責(zé)。2.未配備足夠具備資格的監(jiān)理工程師或未到崗履職。產(chǎn)生的危害：監(jiān)理人員配備不足或未到崗履職，影響監(jiān)理工作正常開展，致使質(zhì)量得不到保障。防控措施：通過招標(biāo)、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確保監(jiān)理人員資格符合要求，并到崗履職，到崗頻次應(yīng)符合《監(jiān)理合同》的約定，按照法律法規(guī)和監(jiān)理規(guī)范要求嚴(yán)格履行監(jiān)理人員職責(zé)。3.未編制、實(shí)施《監(jiān)理規(guī)劃》。產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理規(guī)劃》是由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師主持編寫經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，用于項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件，起到總體規(guī)劃和指導(dǎo)作用。未編制、實(shí)施《監(jiān)理規(guī)劃》，監(jiān)理工作將無法正常開展，無法對工程質(zhì)量實(shí)行有效監(jiān)管。防控措施：監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人對《監(jiān)理規(guī)劃》進(jìn)行審批，確保《監(jiān)理規(guī)劃》的編寫質(zhì)量和編寫時效，通過日常檢查，驗(yàn)證《監(jiān)理規(guī)劃》的實(shí)施情況。《監(jiān)理規(guī)劃》由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師組織編寫，監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，在召開第一次工地會議前報建設(shè)單位；《監(jiān)理規(guī)劃》內(nèi)容要詳實(shí)，與項(xiàng)目的實(shí)際情況相符合，具有針對性；工程實(shí)施過程中要嚴(yán)格按照審批的《監(jiān)理規(guī)劃》開展監(jiān)理工作。當(dāng)實(shí)際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整《監(jiān)理規(guī)劃》時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后報建設(shè)單位。4.未對施工組織設(shè)計、施工方案嚴(yán)格進(jìn)行審查。產(chǎn)生的危害：對內(nèi)容不突出、不實(shí)用、不符合工程實(shí)際的《施工組織設(shè)計》《施工方案》審查不規(guī)范，未能提出有針對性的修改措施，無法指導(dǎo)施工。防控措施：檢查《施工組織設(shè)計》《施工方案》報審表，檢查監(jiān)理人員審查意見和審查人員的簽字情況。監(jiān)理人員要嚴(yán)格審查《施工組織設(shè)計》和各類《施工方案》，不經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细瘢归_工建設(shè)。5.建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備投入使用或安裝前未進(jìn)行審查。產(chǎn)生的危害：建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備是工程質(zhì)量最直接、最基本保證，使用未經(jīng)審查或驗(yàn)收不合格的產(chǎn)品，無法保證工程質(zhì)量，產(chǎn)生影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能重大質(zhì)量風(fēng)險。防控措施：檢查材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗(yàn)收記錄和監(jiān)理人員審查驗(yàn)收的簽字情況。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備均應(yīng)通過監(jiān)理方進(jìn)行驗(yàn)收審查。6.未對分包單位的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審核。產(chǎn)生的危害：分包單位是專項(xiàng)工程的直接實(shí)施者，分包單位的人員配備、管理水平、施工能力、以往業(yè)績等對專項(xiàng)工程的施工質(zhì)量起決定性作用，分包單位不符合要求，將給工程的結(jié)構(gòu)安全和使用功能帶來重大隱患，必須對分包單位的資質(zhì)及質(zhì)量保證體系進(jìn)行嚴(yán)格審查。防控措施：檢查分包單位資質(zhì)審查資料，包括資質(zhì)報審表、分包單位的資質(zhì)材料和監(jiān)理人員審查簽字情況等。涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分包單位，應(yīng)對其資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查。7.未對隱蔽工程嚴(yán)格驗(yàn)收。產(chǎn)生的危害：監(jiān)理對隱蔽工程驗(yàn)收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上進(jìn)行的驗(yàn)收，驗(yàn)收不規(guī)范將使施工質(zhì)量缺少可靠保障，易造成工程質(zhì)量隱患。防控措施：檢查隱蔽驗(yàn)收報審表和隱蔽驗(yàn)收記錄以及監(jiān)理人員驗(yàn)收簽字情況。監(jiān)理人員按國家規(guī)范要求對所有隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽署有關(guān)驗(yàn)收記錄。8.對分項(xiàng)、分部（子分部）工程未按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。產(chǎn)生的危害：分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收不及時或不規(guī)范，將影響工程的竣工驗(yàn)收，無法對單位工程質(zhì)量進(jìn)行評判。防控措施：定期檢查分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收記錄。及時對分項(xiàng)、分部（子分部）工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽署有關(guān)驗(yàn)收文件和記錄。9.未按要求簽發(fā)監(jiān)理通知單，未復(fù)查質(zhì)量問題整改結(jié)果。產(chǎn)生的危害：簽發(fā)監(jiān)理通知單是監(jiān)理單位督促施工單位對質(zhì)量問題進(jìn)行整改的有效手段，工作不到位，無法形成閉環(huán)管理，易造成質(zhì)量隱患延續(xù)。防控措施：檢查監(jiān)理通知單的數(shù)量以及通知單的回復(fù)情況和復(fù)查結(jié)果。監(jiān)理在驗(yàn)收或日常巡查中發(fā)現(xiàn)較嚴(yán)重的質(zhì)量問題，應(yīng)向施工單位簽發(fā)《監(jiān)理通知單》，要求施工單位限時整改并回復(fù)，監(jiān)理單位對整改情況進(jìn)行復(fù)查，形成閉環(huán)整改。（二）B類風(fēng)險源1.未編制、實(shí)施《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》。產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》是由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫經(jīng)總監(jiān)理工程師審批，用于開展工程項(xiàng)目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。未編制《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》或編制不規(guī)范，影響監(jiān)理人員開展監(jiān)理工作的質(zhì)量，造成工程質(zhì)量隱患。防控措施：根據(jù)《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》清單檢查細(xì)則的數(shù)量和質(zhì)量，通過監(jiān)理資料的檢查，驗(yàn)證《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》的實(shí)施情況。凡涉及工程結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程和重要分項(xiàng)工程，應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師編制《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審批。2.未對檢驗(yàn)批工程嚴(yán)格驗(yàn)收。產(chǎn)生的危害：檢驗(yàn)批驗(yàn)收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上由專業(yè)監(jiān)理工程師組織的質(zhì)量驗(yàn)收，是后續(xù)分部分項(xiàng)工程等驗(yàn)收的基礎(chǔ)，直接關(guān)系工程的實(shí)體質(zhì)量。監(jiān)理對檢驗(yàn)批驗(yàn)收不到位，無法保證工程質(zhì)量。防控措施：檢查檢驗(yàn)批驗(yàn)收報審表和檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄以及監(jiān)理人員驗(yàn)收簽字情況。專業(yè)監(jiān)理工程師組織對工程的所有檢驗(yàn)批進(jìn)行驗(yàn)收，簽署有關(guān)驗(yàn)收記錄。3.對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序未實(shí)施旁站監(jiān)理，未做好記錄。產(chǎn)生的危害：旁站監(jiān)理不規(guī)范將無法在施工過程中及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，一旦有質(zhì)量問題將形成永久缺陷。防控措施：按照《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》要求做好旁站工作并做好旁站記錄，留存旁站照片。4.住宅工程質(zhì)量常見問題防治措施監(jiān)督落實(shí)不到位。產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位提交的《住宅工程質(zhì)量常見問題防治方案及技術(shù)措施》，提出具體要求和監(jiān)控措施，并列入《監(jiān)理規(guī)劃》《監(jiān)理細(xì)則》，在監(jiān)理過程中嚴(yán)格實(shí)施。（三）C類風(fēng)險源1.對施工質(zhì)量未進(jìn)行巡查，未做好記錄。產(chǎn)生的危害：不能及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題。防控措施：制定巡查制度，檢查巡查記錄。按照巡查方案定時定點(diǎn)巡查，做好巡查記錄。2.未對施工質(zhì)量進(jìn)行平行檢驗(yàn)，未做好記錄。產(chǎn)生的危害：平行檢驗(yàn)是監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工單位自檢的同時按有關(guān)規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理合同約定對同一檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行的檢驗(yàn)檢測活動。平行檢驗(yàn)不到位，缺少關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。防控措施：檢查平行檢驗(yàn)記錄。監(jiān)理單位要按照有關(guān)規(guī)定和建設(shè)工程監(jiān)理合同約定對有關(guān)檢驗(yàn)批進(jìn)行平行檢驗(yàn)，做好平行檢驗(yàn)記錄。五、檢測機(jī)構(gòu)（一）A類風(fēng)險源1.超出資質(zhì)許可范圍從事建設(shè)工程質(zhì)量檢測活動；產(chǎn)生的危害：檢測能力未經(jīng)確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測結(jié)果不具有法律依據(jù)。防控措施：檢測機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式超出資質(zhì)范圍從事檢測活動。2.轉(zhuǎn)包或者違法分包建設(shè)工程質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)；產(chǎn)生的危害：自身不具備檢測能力，承包方的檢測能力得不到有效確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測結(jié)果不具有法律依據(jù)。防控措施：檢測機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)。3.涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。產(chǎn)生的危害：不具備檢測能力，弄虛作假，檢測機(jī)構(gòu)的檢測能力得不到有效確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測結(jié)果不具有法律依據(jù)。防控措施：檢測機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。4.違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測；產(chǎn)生的危害：檢測方法不符合國家有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，檢測數(shù)據(jù)失真，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。防控措施：嚴(yán)格按照國家有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測，檢測機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制。5.使用不能滿足所開展建設(shè)工程質(zhì)量檢測活動要求的檢測人員或者儀器設(shè)備；產(chǎn)生的危害：易造成檢測結(jié)果失實(shí)，對材料或工程質(zhì)量誤判，無法保證檢測報告的真實(shí)性。防控措施：使用能滿足開展檢測活動的人員或儀器設(shè)備，檢測機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制，持續(xù)對人員進(jìn)行培訓(xùn)，對儀器設(shè)備進(jìn)行檢定/校準(zhǔn)和維護(hù)。6.出具虛假的檢測數(shù)據(jù)或者檢測報告。產(chǎn)生的危害：檢測數(shù)據(jù)或檢測報告虛假不實(shí)，致使不合格產(chǎn)品用于工程項(xiàng)目，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。防控措施：嚴(yán)格按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測，檢測機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制。7.檢測項(xiàng)目涉及結(jié)構(gòu)安全、主要使用功能檢測結(jié)果不合格的，未及時報告建設(shè)工程所在地縣級以上地方人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。產(chǎn)生的危害：主管部門未能及時掌握工程材料不合格情況，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。防控措施：檢測機(jī)構(gòu)建立檢測結(jié)果不合格項(xiàng)目臺賬，并及時上報工程所在地建筑行政主管部門。B類風(fēng)險源1.未按要求執(zhí)行國家見證取（送）樣制度產(chǎn)生的危害：樣品真實(shí)性不能保證，不能代表工程項(xiàng)目涉及的材料檢測。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行國家見證取（送）樣制度。2.未與建設(shè)單位簽訂檢測委托合同。產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，檢測報告不具備法律效力，不能用于相應(yīng)的工程項(xiàng)目；防控措施：項(xiàng)目開工前，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)資質(zhì)范圍與建設(shè)單位簽訂檢測委托合同，并到工程所在地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行合同備案。六、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)（一）A類風(fēng)險源1.預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)不符合要求。產(chǎn)生的危害：預(yù)拌混凝土質(zhì)量不能得到保證，混凝土結(jié)構(gòu)不能滿足相應(yīng)的力學(xué)性、耐久性。防控措施：在選擇預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)時，嚴(yán)格查驗(yàn)生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)證書，無資質(zhì)或資質(zhì)不符合法律法規(guī)要求的企業(yè)，嚴(yán)禁選用。2.企業(yè)主要人員不能到崗履職。產(chǎn)生的危害：企業(yè)主要人員對混凝土產(chǎn)品質(zhì)量直接相關(guān)，資格不符合要求，會由于能力、經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致問題的產(chǎn)生；未到崗履職，會導(dǎo)致人員配備不齊全,不能保證混凝土產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量。防控措施：檢查企業(yè)主人要人員資格和到崗履職情況，企業(yè)主要人員應(yīng)具備相應(yīng)資格并到崗履職，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立崗位責(zé)任制。3.未按要求設(shè)計配合比或未按設(shè)計配合比進(jìn)行生產(chǎn)。產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計要求。防控措施：應(yīng)根據(jù)設(shè)計、施工、耐久性要求及原材料實(shí)際情況，進(jìn)行混凝土配合比設(shè)計與優(yōu)化，并應(yīng)根據(jù)實(shí)際條件采取適宜的生產(chǎn)、運(yùn)輸措施，確保結(jié)構(gòu)混凝土的均勻性、相應(yīng)齡期的力學(xué)性能以及耐久性能，控制影響混凝土結(jié)構(gòu)使用功能和耐久性能的非荷載裂縫的發(fā)生與發(fā)展。4.供應(yīng)未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的預(yù)拌混凝土。產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計要求。防控措施：預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織生產(chǎn)和運(yùn)輸，按照要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和生產(chǎn)質(zhì)量控制水平統(tǒng)計，根據(jù)質(zhì)量控制水平進(jìn)行調(diào)整配合比、加強(qiáng)質(zhì)量管理。嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對不同批次、不同強(qiáng)度等級、不同性能的混凝土進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，對出廠混凝土的塌落度、強(qiáng)度、凝結(jié)時間、氯離子、含氣量、堿含量、抗凍性能、抗?jié)B性能等進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)。取樣批次應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。在交貨地點(diǎn)配合監(jiān)理單位、施工單位嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行交貨檢驗(yàn)。5.使用未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的原材料。產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物無法實(shí)現(xiàn)施工性能，混凝土結(jié)構(gòu)不滿足相應(yīng)的力學(xué)性能、耐久性能。防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)建立完善的原材料采購、進(jìn)場驗(yàn)收制度，檢驗(yàn)制度，選用質(zhì)量合格且穩(wěn)定的原材料，進(jìn)場原材料查驗(yàn)質(zhì)量證明文件，嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求對原材料進(jìn)行驗(yàn)收，復(fù)驗(yàn)，不合格的原材料不得使用6.未對各種原材料進(jìn)行分倉貯存或未按照指定倉位進(jìn)行卸料。產(chǎn)生的危害：水泥罐打入礦粉、粉煤灰，實(shí)際水泥用量無法計算，造成混凝土力學(xué)性能、耐久性能不滿足設(shè)計要求；骨料倉混卸，實(shí)際砂石用量計算不精確，混凝土工作性能難以控制，無法計量各種骨料用量，影響混凝土的力學(xué)性能和耐久性。防控措施：嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，各種原材料進(jìn)行分倉貯存，并應(yīng)有明顯標(biāo)識，砂石骨料不得混存，粉料應(yīng)按品種，等級和生產(chǎn)廠家分別標(biāo)識貯存，水泥及礦物摻合料，粉狀外加劑應(yīng)防止受潮及污染，粉狀、液態(tài)外加劑應(yīng)貯存在密封容器內(nèi)，應(yīng)防曬和防凍。預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)安排專人對料倉及粉料儲罐進(jìn)行管理，專人管理粉料儲罐開關(guān)鎖，不得允許任何人隨意打開粉料儲罐；無人值守系統(tǒng)要設(shè)專人進(jìn)行核對粉所進(jìn)原材料，不得任由司機(jī)隨意填寫；骨料倉嚴(yán)格劃分界限，砂石倉不得混放，發(fā)現(xiàn)卸錯骨料直接裝車退場。7.未按要求進(jìn)行現(xiàn)場交貨檢驗(yàn)。產(chǎn)生的危害：混凝土強(qiáng)度等級澆筑錯誤，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計要求，交貨質(zhì)量及數(shù)量發(fā)生分歧。防控措施：現(xiàn)場交貨驗(yàn)收應(yīng)滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，混凝土拌合物性能應(yīng)滿足設(shè)計及施工要求，供方應(yīng)提供同一配合比混凝土的出廠合格證，包括工程名稱、澆筑部位、混凝土標(biāo)記配合比報告編號、供貨數(shù)量等，交貨時應(yīng)有專人對供方的質(zhì)量及數(shù)量進(jìn)行確認(rèn)。8.特殊外加劑（膨脹劑、纖維等）添加時未計量或未添加。產(chǎn)生的危害：混凝土達(dá)不到設(shè)計的力學(xué)性能、耐久性能以及特殊性能要求。防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)要嚴(yán)格按照配合比設(shè)計進(jìn)行稱量，保證稱料效率與投料速度相匹配，有規(guī)范的稱料投料記錄，必要時增加單獨(dú)的粉料儲罐進(jìn)行生產(chǎn)計量。（二）B類風(fēng)險源1.水泥和外加劑質(zhì)量波動大，相容性差。產(chǎn)生的危害：混凝土坍落度損失異常，不能滿足施工要求，造成混凝土不合格。防控措施：加強(qiáng)對進(jìn)場水泥和外加劑的質(zhì)量檢測，特別是相容性檢測，發(fā)現(xiàn)異常及時查找原因，采取補(bǔ)救措施。2.粉煤灰含有氨鹽（氨法脫硫灰）。產(chǎn)生的危害：氨鹽在混凝土中會發(fā)生反應(yīng)，釋放出氨氣，造成混凝土膨脹和室內(nèi)空氣環(huán)境中氨超標(biāo)。防控措施：粉煤灰進(jìn)場驗(yàn)收增加氨鹽檢測，未經(jīng)檢測合格不得使用；若檢測出粉煤灰中氨含量超標(biāo)，應(yīng)進(jìn)行退貨退場。3.生產(chǎn)設(shè)備及儀器未按規(guī)范計量檢定或自檢檢驗(yàn)。產(chǎn)生的危害：原材料計量不準(zhǔn)確，不能按配合比精準(zhǔn)投料，造成配合比失控，混凝土質(zhì)量不受控。防控措施：計量設(shè)備的精度應(yīng)符合現(xiàn)行《建筑施工機(jī)械與設(shè)備混凝土攪拌站（樓）》（GB/T10171）的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)具有法定計量部門簽發(fā)的有效檢定/校準(zhǔn)證書，并應(yīng)定期校驗(yàn)。混凝土生產(chǎn)單位每月應(yīng)自檢1次；每班工作開始前，應(yīng)對計量設(shè)備零點(diǎn)校準(zhǔn)。做好生產(chǎn)設(shè)備的日常維護(hù)保養(yǎng)。4.混凝土生產(chǎn)攪拌時間不符合規(guī)范要求。產(chǎn)生的危害：混凝土拌合物的均勻性差，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計要求。防控措施：攪拌設(shè)備應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，攪拌應(yīng)滿足《混凝土質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB50164），采用攪拌車運(yùn)輸時攪拌時間，從全部原材料投完算起不應(yīng)少于30s，采用翻斗車運(yùn)輸，冬季施工，高強(qiáng)度等級混凝土，摻有引氣劑，膨脹劑和粉狀外加劑的應(yīng)適當(dāng)延長攪拌時間。5.預(yù)拌混凝土檢測報告無堿含量計算書。產(chǎn)生的危害：無法精確控制混凝土堿含量，致使混凝土發(fā)生堿骨料反應(yīng)，影響混凝土的強(qiáng)度、耐久性。防控措施：計算混凝土原材料中所含的堿含量，嚴(yán)格按照配合比進(jìn)行混凝土攪拌，對混凝土的總堿含量進(jìn)行計算，保證混凝土總堿含量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

附錄B-1實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險源清單（房建篇）一、地基與基礎(chǔ)1.風(fēng)險源名稱：地基清槽。產(chǎn)生的危害：影響地基承載力，引起地基變形。A類風(fēng)險源：（1）天然地基未按勘察、設(shè)計要求進(jìn)行地基承載力檢測；（2）基礎(chǔ)施工前，槽底未按設(shè)計及規(guī)范要求進(jìn)行輕型動力觸探檢驗(yàn)；（3）基底不良地質(zhì)、墓穴、井洞等未按設(shè)計要求處理。防控措施：（1）勘察、設(shè)計要求對天然地基承載力或相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行檢測時，建設(shè)單位應(yīng)委托有資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測；（2）天然地基應(yīng)按設(shè)計及規(guī)范要求進(jìn)行輕型動力觸探檢驗(yàn)；（3）局部淤泥質(zhì)土、有機(jī)質(zhì)土、強(qiáng)膨脹土等不良土質(zhì)區(qū)域、墓穴、井洞等按設(shè)計要求進(jìn)行換填或其他方式處理壓實(shí)后方可進(jìn)行下道工序施工。B類風(fēng)險源：（1）清槽工藝不合理，持力層土受擾動；（2）基底土長期外露，未及時對基底土層進(jìn)行封閉。防控措施：（1）機(jī)械挖土?xí)r，槽底以上200~300mm范圍內(nèi)的土方應(yīng)采用人工修底的方式挖除；（2）地基基槽（坑）驗(yàn)槽后，應(yīng)及時對基槽（坑）進(jìn)行封閉，及時對基底土層進(jìn)行墊層施工并采取防止水浸、暴露和擾動基底土的措施。2.風(fēng)險源名稱：換填地基施工。產(chǎn)生的危害：影響地基承載力，引起地基變形。A類風(fēng)險源：（1）換填材料及配比不符合設(shè)計要求；（2）未分層壓實(shí)。防控措施：（1）素土、灰土地基、砂和砂石地基、粉煤灰地基等換填地基應(yīng)按設(shè)計要求的材料及配比進(jìn)行施工；（2）換填地基應(yīng)分層施工，分層檢驗(yàn)，施工結(jié)束后，應(yīng)進(jìn)行承載力檢驗(yàn)。B類風(fēng)險源：素土、灰土地基、粉煤灰地基施工時含水量不符合要求。防控措施：素土、灰土地基、粉煤灰地基施工前應(yīng)通過擊實(shí)實(shí)驗(yàn)確定換填料最大干密度、最優(yōu)含水量，素土、灰土地基土料的施工含水量宜控制在最優(yōu)含水量±2％的范圍內(nèi)，粉煤灰地基粉煤灰含水量宜控制在最優(yōu)含水量±4％的范圍內(nèi)。3.風(fēng)險源名稱：復(fù)合地基施工。產(chǎn)生的危害：影響地基承載力，引起地基變形。A類風(fēng)險源：（1）復(fù)合地基增強(qiáng)體材料、配合比不符合設(shè)計和規(guī)范要求；（2）樁長、孔深不符合設(shè)計要求；（3）水泥粉煤灰碎石樁樁體出現(xiàn)斷樁、縮徑等質(zhì)量缺陷及強(qiáng)度不符合設(shè)計要求。防控措施：（1）應(yīng)加強(qiáng)進(jìn)場材料驗(yàn)收和檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可使用；（2）應(yīng)加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制，采取有效的措施控制樁長、孔深，并加強(qiáng)樁長、孔深的檢查驗(yàn)收；（3）應(yīng)加強(qiáng)計量管理和計量抽測，嚴(yán)格控制配合比，澆筑時應(yīng)控制樁身混合料充盈率≥1.0；（4）根據(jù)地層情況選擇適宜的設(shè)備和施工工藝，按規(guī)范要求留置、制作樁體試塊，現(xiàn)場有標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)箱或養(yǎng)護(hù)室對試塊進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)；（5）復(fù)合地基承載力必須檢測合格后方可進(jìn)行下道工序施工。4.風(fēng)險源名稱：鋼筋混凝土預(yù)制樁施工。產(chǎn)生的危害：影響樁基承載力和樁身質(zhì)量，危及結(jié)構(gòu)安全。A類風(fēng)險源：最終收錘的貫入度不滿足設(shè)計要求、樁端未達(dá)到設(shè)計要求持力層、樁身傾斜、彎曲、裂縫、斷裂、強(qiáng)度低等質(zhì)量缺陷。防控措施：應(yīng)編制有針對性的施工方案并嚴(yán)格按照設(shè)計文件及施工方案施工。施工結(jié)束后，應(yīng)按設(shè)計和規(guī)范要求進(jìn)行工程樁基承載力和樁身質(zhì)量檢測，檢測合格方可進(jìn)行下道工序施工。C類風(fēng)險源：（1）未對成品樁質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收檢查；（2）起吊方式不合理。防控措施：（1）成品樁進(jìn)場后應(yīng)進(jìn)行外觀質(zhì)量檢查驗(yàn)收并應(yīng)提供合格證；（2）混凝土預(yù)制樁的混凝土強(qiáng)度達(dá)到70％后方可起吊，達(dá)到100％后方可運(yùn)輸，堆放應(yīng)符合設(shè)計和規(guī)范要求，嚴(yán)禁拖拉取樁。5.風(fēng)險源名稱：鋼筋混凝土灌注樁施工。產(chǎn)生的危害：影響樁基承載力和樁身質(zhì)量，危及結(jié)構(gòu)安全。A類風(fēng)險源：施工樁徑小于設(shè)計樁徑、施工樁長短于設(shè)計要求，樁端未達(dá)到設(shè)計持力層、沉渣厚度超出設(shè)計或規(guī)范要求、樁身強(qiáng)度低或樁身裂縫、斷裂、縮徑、離析、夾泥等質(zhì)量缺陷。防控措施：應(yīng)編制有針對性的施工方案并嚴(yán)格按照設(shè)計文件及施工方案施工，嚴(yán)格控制樁長、樁端進(jìn)入持力層深度、沉渣厚度，樁基混凝土試塊強(qiáng)度未評定合格之前嚴(yán)禁下道工序施工。施工結(jié)束后，應(yīng)按設(shè)計和規(guī)范要求進(jìn)行工程樁基承載力和樁身質(zhì)量檢測，檢測合格方可進(jìn)行下道工序施工。B類風(fēng)險源：樁頂標(biāo)高和樁位偏差不滿足設(shè)計和規(guī)范要求。防控措施：樁基施工時，應(yīng)嚴(yán)格控制樁頂標(biāo)高和樁位偏差，其偏差應(yīng)符合設(shè)計和規(guī)范要求。C類風(fēng)險源：鋼筋籠質(zhì)量尺寸偏差超出規(guī)范允許偏差值。防控措施：應(yīng)加強(qiáng)鋼筋籠質(zhì)量檢查驗(yàn)收，鋼筋籠的主筋間距、直徑、長度、箍筋間距等尺寸偏差應(yīng)符合規(guī)范要求。6.風(fēng)險源名稱：混凝土施工。產(chǎn)生的危害：影響結(jié)構(gòu)安全，發(fā)生滲漏。A類風(fēng)險源：（1）混凝土運(yùn)輸、輸送、澆筑等過程中加水；（2）運(yùn)輸、輸送、澆筑過程中散落的混凝土用于澆筑；（3）未按規(guī)范要求數(shù)量留置混凝土試塊，混凝土試塊強(qiáng)度檢測結(jié)果嚴(yán)重低于標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)度，混凝土強(qiáng)度評定不合格。防控措施：（1）應(yīng)加強(qiáng)混凝土運(yùn)輸、輸送、澆筑等過程中管理，嚴(yán)禁加水；（2）各方加強(qiáng)在運(yùn)輸、輸送、澆筑過程中的管理，嚴(yán)禁將散落的混凝土用于澆筑；（3）試塊應(yīng)按見證取樣要求在澆筑地點(diǎn)取樣留置，留置數(shù)量、養(yǎng)護(hù)條件應(yīng)符合規(guī)范和方案要求，試塊強(qiáng)度不合格或強(qiáng)度評定不合格應(yīng)按規(guī)范要求委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行檢測，按規(guī)范要求進(jìn)行處理。B類風(fēng)險源：（1）混凝土不滿足所處場地環(huán)境類別耐久性要求；（2）不同強(qiáng)度等級的混凝土澆筑時，未按設(shè)計和規(guī)范要求采取有效隔離措施；（3）澆筑過程中散落的混凝土用于結(jié)構(gòu)澆筑；（4）混凝土養(yǎng)護(hù)不到位。防控措施：（1）混凝土應(yīng)按設(shè)計耐久性要求進(jìn)行配合比設(shè)計并生產(chǎn)供應(yīng)，抗?jié)B、抗凍等級及有害物含量等應(yīng)符合設(shè)計要求，冬季還應(yīng)采取防凍措施保證混凝土不受凍害；（2）不同強(qiáng)度等級的混凝土澆筑時，應(yīng)按設(shè)計和規(guī)范要求采取隔離網(wǎng)或橡膠氣囊等有效隔離措施，嚴(yán)格按澆筑次序施工；（3）嚴(yán)禁將散落的混凝土用于結(jié)構(gòu)澆筑；（4）混凝土澆筑完畢后8-12小時內(nèi)應(yīng)及時進(jìn)行養(yǎng)護(hù)，養(yǎng)護(hù)方法、養(yǎng)護(hù)時間應(yīng)符合規(guī)范和專項(xiàng)方案要求。7.風(fēng)險源名稱：大體積混凝土施工。產(chǎn)生的危害：混凝土產(chǎn)生開裂、滲漏，影響結(jié)構(gòu)耐久性。B類風(fēng)險源：未采取控溫措施，未按方案和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行測溫。防控措施：按專項(xiàng)方案要求采取埋設(shè)降溫導(dǎo)管、測溫設(shè)施、覆蓋保溫材料等有效降溫和保溫措施，并按規(guī)范要求頻次進(jìn)行測溫并記錄，當(dāng)溫差達(dá)到設(shè)計和規(guī)范要求后方可停止降保溫措施。8.風(fēng)險源名稱：鋼筋施工。產(chǎn)生的危害：影響結(jié)構(gòu)安全、混凝土構(gòu)件使用功能和耐久性。A類風(fēng)險源：（1）使用不合格鋼筋；（2）鋼筋連接和安裝不符合設(shè)計和規(guī)范要求。防控措施：（1）應(yīng)對每批進(jìn)場鋼筋進(jìn)行進(jìn)場驗(yàn)收和見證取樣檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可使用；（2）鋼筋安裝時，縱向受力鋼筋的牌號、規(guī)格、數(shù)量、位置、連接方式、錨固方式和錨固長度等應(yīng)符合設(shè)計和規(guī)范要求，焊接和機(jī)械連接接頭應(yīng)檢驗(yàn)合格后方可進(jìn)行混凝土澆筑施工。應(yīng)加強(qiáng)隱蔽驗(yàn)收管理，未經(jīng)隱蔽驗(yàn)收合格不得進(jìn)行下道工序施工。B類風(fēng)險源：鋼筋保護(hù)層厚度超出允許偏差。防控措施：應(yīng)加強(qiáng)混凝土模板加工尺寸及支撐安裝質(zhì)量控制，選擇鋼筋保護(hù)層墊塊的厚度、數(shù)量、強(qiáng)度應(yīng)符合設(shè)計和方案要求，墊塊應(yīng)綁扎固定牢固，混凝土澆筑方式應(yīng)符合規(guī)范要求。9.風(fēng)險源名稱：土石方回填施工。產(chǎn)生的危害：造成結(jié)構(gòu)構(gòu)件開裂、破壞，引起沉降變形。A類風(fēng)險源：（1）結(jié)構(gòu)構(gòu)件未達(dá)到設(shè)計強(qiáng)度要求提前回填；（2）局部堆載超出設(shè)計荷載要求。防控措施：（1）結(jié)構(gòu)構(gòu)件達(dá)到設(shè)計強(qiáng)度要求或設(shè)計要求荷載工況時，方可進(jìn)行土石方回填；（2）加強(qiáng)回填過程管理，嚴(yán)格按方案施工，合理確定回填車輛行走路線，限載限速，按設(shè)計荷載要求進(jìn)行分層回填，禁止局部堆載。B類風(fēng)險源：（1）回填土未做擊實(shí)試驗(yàn)；（2）回填土未分層回填，壓實(shí)系數(shù)未達(dá)到設(shè)計要求。防控措施：（1）土方回填前應(yīng)通過擊實(shí)試驗(yàn)確定最大干密度、最優(yōu)含水量；（2）回填施工時，控制回填土質(zhì)量和含水量，采用適宜的機(jī)械設(shè)備進(jìn)行分層夯實(shí)，按規(guī)范要求分層進(jìn)行見證檢驗(yàn)，壓實(shí)系數(shù)達(dá)到設(shè)計要求后方可進(jìn)行下一層土回填。10.風(fēng)險源名稱：地下防水施工。產(chǎn)生的危害：產(chǎn)生滲漏，影響結(jié)構(gòu)安全、耐久性和使用功能。B類風(fēng)險源：（1）施工縫、變形縫、后澆帶、樁頭、穿墻管、預(yù)埋件等細(xì)部構(gòu)造防水處理不符合要求；（2）后澆帶未采用補(bǔ)償混凝土施工或補(bǔ)償混凝土性能指標(biāo)不符合設(shè)計和規(guī)范要求。防控措施：（1）止水鋼板材料、形式、埋設(shè)、朝向等符合設(shè)計和規(guī)范要求，不得出現(xiàn)漏焊、焊接不牢等缺陷，破壞的鋼筋應(yīng)采取補(bǔ)強(qiáng)措施。施工縫、變形縫、后澆帶等應(yīng)按設(shè)計要求留置，防水構(gòu)造、接縫處理應(yīng)符合設(shè)計要求；樁頭部位應(yīng)按設(shè)計及規(guī)范要求進(jìn)行防水處理，鋼筋應(yīng)采取加遇水膨脹橡膠止水環(huán)等做好止水措施；地下外墻應(yīng)采用止水螺桿，并應(yīng)按設(shè)計和規(guī)范、方案要求對穿墻孔進(jìn)行封堵處理；（2）后澆帶應(yīng)按設(shè)計和規(guī)范要求時間進(jìn)行封閉，后澆帶應(yīng)采用摻膨脹劑的補(bǔ)償收縮混凝土，其抗壓強(qiáng)度、抗?jié)B性能等必須符合設(shè)計要求。C類風(fēng)險源：（1）外墻卷材防水局部脫落；（2）外墻防水層保護(hù)措施不當(dāng)，防水層破損。防控措施：（1）按設(shè)計和規(guī)范要求對防水層采取防護(hù)措施，防護(hù)措施應(yīng)完整到位，卷材防水層應(yīng)采取滿粘方法進(jìn)行鋪貼并采取固定措施；（2）應(yīng)按設(shè)計要求設(shè)置防水保護(hù)層，土石方回填嚴(yán)禁損壞防水層，回填質(zhì)量應(yīng)符合規(guī)范要求。11.風(fēng)險源名稱：沉降觀測。產(chǎn)生的危害：影響結(jié)構(gòu)安全和后續(xù)施工。A類風(fēng)險源：（1）未按設(shè)計和規(guī)范要求進(jìn)行觀測；（2）觀測結(jié)果沒有定期分析、上報和編制觀測成果表及繪制時間-荷載-沉降量曲線。防控措施：（1）建設(shè)單位應(yīng)委托具有觀測資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行觀測；觀測機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行批準(zhǔn)的觀測方案，按設(shè)計要求時間節(jié)點(diǎn)、位置布置沉降觀測點(diǎn)，觀測操作應(yīng)符合規(guī)范，結(jié)果應(yīng)真實(shí)完整、準(zhǔn)確可靠，觀測周期、時間符合方案要求；（2）每次變形觀測結(jié)束后，應(yīng)及時進(jìn)行成果整理，可按期或按變形發(fā)展情況提交變形測量階段性結(jié)果，并定期進(jìn)行觀測結(jié)果分析；沉降觀測結(jié)后應(yīng)編制沉降觀測成果表和繪制時間-荷載-沉降量曲線。二、主體結(jié)構(gòu)1.風(fēng)險源名稱：模板安裝。產(chǎn)生的危害：產(chǎn)生坍塌、變形，影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。A類風(fēng)險源：（1）高大模板未進(jìn)行專項(xiàng)設(shè)計；（2）高大模板未按專項(xiàng)方案施工和驗(yàn)收。(3)后澆帶處的模板及支架未獨(dú)立設(shè)置。防控措施：（1）高大模板必須按安全管理規(guī)定的要求編制專項(xiàng)方案和專家論證，模板支撐設(shè)計應(yīng)根據(jù)施工過程中的各種控制工況進(jìn)行，滿足承載力、剛度和整體穩(wěn)固性要求；（2）模板支撐安裝前應(yīng)按要求對專項(xiàng)方案進(jìn)行技術(shù)交底，施工應(yīng)嚴(yán)格按方案和規(guī)范要求進(jìn)行實(shí)施并經(jīng)驗(yàn)收合格。(3)模板設(shè)計和安裝時應(yīng)采取適宜的方法措施保證后澆帶處的模板及支架獨(dú)立設(shè)置。2.風(fēng)險源名稱：承重模板支撐拆除。產(chǎn)生的危害：影響結(jié)構(gòu)安全，產(chǎn)生開裂和變形。B類風(fēng)險源：（1）承重模板拆除時未進(jìn)行拆模試塊檢驗(yàn)或檢測結(jié)果未達(dá)到拆模強(qiáng)度要求；（2）當(dāng)承受的施工荷載大于計算荷載時，未經(jīng)過核算，隨意加設(shè)臨時支撐。防控措施：（1）混凝土澆筑施工時應(yīng)按設(shè)計和規(guī)范要求留置同條件混凝土養(yǎng)護(hù)拆模試塊，并按要求與現(xiàn)場構(gòu)件同條件養(yǎng)護(hù)。承重模板拆除前應(yīng)對同條件混凝土養(yǎng)護(hù)拆模試塊進(jìn)行檢測，檢測強(qiáng)度達(dá)到拆模齡期強(qiáng)度后方可拆除；（2）當(dāng)承受的施工荷載大于計算荷載時，必須經(jīng)過核算，采取可靠的臨時支撐措施。3.風(fēng)險源名稱：混凝土施工。同地基與基礎(chǔ)6。4.風(fēng)險源名稱：大體積混凝土施工。同地基與基礎(chǔ)7。5.風(fēng)險源名稱：鋼筋施工。同地基與基礎(chǔ)8。6.風(fēng)險源名稱：預(yù)應(yīng)力施工。產(chǎn)生的危害：影響結(jié)構(gòu)安全，引起結(jié)構(gòu)產(chǎn)生裂縫、坍塌。A類風(fēng)險源：（1）使用不合格預(yù)應(yīng)力筋、錨具、夾具和連接器；（2）預(yù)應(yīng)力筋安裝不符合設(shè)計和規(guī)范要求；（3）預(yù)應(yīng)力張拉后，預(yù)應(yīng)力筋斷裂或滑脫；（4）張拉后不能可靠錨固，張拉后預(yù)應(yīng)力值達(dá)不到設(shè)計要求；（5）預(yù)應(yīng)力筋張拉或放張前，混凝土構(gòu)件未進(jìn)行強(qiáng)度檢驗(yàn)或強(qiáng)度達(dá)不到要求。防控措施：（1）應(yīng)按規(guī)范要求對每批進(jìn)場預(yù)應(yīng)力筋、錨具、夾具和連接器等進(jìn)行進(jìn)場檢驗(yàn)和見證檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可使用；（2）預(yù)應(yīng)力鋼筋加工、制作、連接應(yīng)符合規(guī)范要求，安裝時其品種、規(guī)格、級別、數(shù)量應(yīng)符合設(shè)計要求，安裝應(yīng)牢固、位置準(zhǔn)確，并應(yīng)加強(qiáng)隱蔽驗(yàn)收管理，未經(jīng)隱蔽驗(yàn)收合格不得進(jìn)行下道工序施工；（3）后張法預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)構(gòu)件施工前應(yīng)加強(qiáng)張拉前對鋼絞線材料和安裝的檢查驗(yàn)收，張拉時應(yīng)嚴(yán)格按張拉方案進(jìn)行預(yù)應(yīng)力施加，控制鋼絞線的斷裂或滑脫的數(shù)量不超出規(guī)范要求；先張預(yù)應(yīng)力構(gòu)件，在澆筑混凝土前發(fā)生斷裂或滑脫的預(yù)應(yīng)力筋應(yīng)更換；（4）預(yù)應(yīng)力筋用錨具應(yīng)和錨墊板、局部加強(qiáng)鋼筋配套使用，進(jìn)場時應(yīng)檢查其檢驗(yàn)報告，錨墊板的承壓面應(yīng)與預(yù)應(yīng)力筋或孔道曲線末端垂直；張拉時應(yīng)嚴(yán)格按張拉方案進(jìn)行張拉，后張法應(yīng)在監(jiān)理或建設(shè)單位代表見證下張拉；張拉后應(yīng)可靠錨固，先張法預(yù)應(yīng)力筋張拉錨固后，實(shí)際建立的預(yù)應(yīng)力值與工程設(shè)計規(guī)定檢驗(yàn)值的相對允許偏差為±5％；（5）預(yù)應(yīng)力構(gòu)件混凝土施工應(yīng)留置同條件養(yǎng)護(hù)試塊，預(yù)應(yīng)力筋張拉或放張前，應(yīng)對構(gòu)件混凝土強(qiáng)度進(jìn)行檢驗(yàn)，同條件養(yǎng)護(hù)的混凝土立方體試件抗壓強(qiáng)度應(yīng)符合設(shè)計和規(guī)范要求。B類風(fēng)險源：（1）孔道內(nèi)水泥漿不飽滿、不密實(shí)，強(qiáng)度達(dá)不到要求；（2）錨具的封閉未采取保護(hù)措施或保護(hù)措施不符合規(guī)范要求。防控措施：（1）水泥漿強(qiáng)度應(yīng)符合規(guī)范要求，灌漿時水泥漿的制備、使用、施工應(yīng)符合規(guī)范要求，并應(yīng)采取合理的排氣、排水等措施確保孔道內(nèi)水泥漿飽滿、密實(shí)；（2）錨具的封閉保護(hù)措施應(yīng)符合設(shè)計及規(guī)范要求。C類風(fēng)險源：（1）無粘結(jié)預(yù)應(yīng)力筋用錨具系統(tǒng)，未檢驗(yàn)其防水性能；（2）預(yù)應(yīng)力筋或成孔管道定位控制點(diǎn)的豎向位置超偏差；（3）錨具外預(yù)應(yīng)力筋的外露長度不足。防控措施：（1）處于三a、三b類環(huán)境條件下的無粘結(jié)預(yù)應(yīng)力筋用錨具系統(tǒng)，應(yīng)按規(guī)范要求檢驗(yàn)其防水性能，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)符合該標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（2）預(yù)應(yīng)力筋或成孔管道定位控制點(diǎn)的豎向位置偏差應(yīng)在規(guī)范規(guī)定內(nèi)，其合格點(diǎn)率應(yīng)達(dá)到90％及以上，且不得有超過1.5倍的尺寸偏差；（3）后張法預(yù)應(yīng)力筋錨固后，錨具外預(yù)應(yīng)力筋的外露長度不應(yīng)小于其直徑的1.5倍，且不應(yīng)小于30mm。7.風(fēng)險源名稱：裝配式結(jié)構(gòu)施工。產(chǎn)生的危害：影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能，構(gòu)件產(chǎn)生裂縫、變形。A類風(fēng)險源：（1）預(yù)制構(gòu)件進(jìn)場時，梁、板類預(yù)制構(gòu)件未進(jìn)行結(jié)構(gòu)性能檢驗(yàn)；（2）預(yù)制構(gòu)件之間的連接未按設(shè)計和規(guī)范檢驗(yàn)；（3）連接接頭灌漿不飽滿密實(shí)；（4）預(yù)制疊合構(gòu)件、預(yù)制構(gòu)件連接節(jié)點(diǎn)的接合面界面處理不符合設(shè)計要求，后澆混凝土質(zhì)量差；（5）裝配式結(jié)構(gòu)的接縫不密實(shí)，未采取防水措施或防水密封不嚴(yán)密。防控措施：（1）梁板類簡支受彎預(yù)制構(gòu)件進(jìn)場時應(yīng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性能檢驗(yàn)，檢驗(yàn)應(yīng)符合設(shè)計和規(guī)范要求；對進(jìn)場時不做結(jié)構(gòu)性能檢驗(yàn)的預(yù)制構(gòu)件，施工單位或監(jiān)理單位代表應(yīng)駐廠監(jiān)督制作過程，當(dāng)無駐廠監(jiān)督時，預(yù)制構(gòu)件進(jìn)場時應(yīng)對預(yù)制構(gòu)件主要受力鋼筋數(shù)量、規(guī)格、間距及混凝土強(qiáng)度等進(jìn)行實(shí)體檢驗(yàn)；（2）預(yù)制構(gòu)件連接施工前應(yīng)編制針對性專項(xiàng)施工方案并按方案施工，操作人員應(yīng)經(jīng)過專項(xiàng)培訓(xùn)。采用套筒灌漿連接或螺栓連接時，在預(yù)制構(gòu)件連接施工之前進(jìn)行施工工藝檢驗(yàn)，由實(shí)際施工操作人員模擬現(xiàn)場施工條件進(jìn)行預(yù)制構(gòu)件連接試驗(yàn)，檢驗(yàn)預(yù)制構(gòu)件連接質(zhì)量；鋼筋套筒灌漿連接、機(jī)械連接應(yīng)采用與鋼筋連接的實(shí)際施工環(huán)境相似且在工程結(jié)構(gòu)附近制作的平行加工試件進(jìn)行連接接頭性能檢驗(yàn)；鋼筋漿錨搭接連接應(yīng)保證連接鋼筋搭接長度；（3）套筒灌漿連接、鋼筋漿錨搭接連接應(yīng)采用專業(yè)設(shè)備和工藝施工保證灌漿飽滿密實(shí)并按規(guī)范要求進(jìn)行檢測。加強(qiáng)旁站監(jiān)理和過程質(zhì)量控制驗(yàn)收，檢查驗(yàn)收合格后方可隱蔽并進(jìn)行下道工序施工；（4）預(yù)制疊合構(gòu)件、預(yù)制構(gòu)件連接節(jié)點(diǎn)的接合面界面處理應(yīng)按設(shè)計要求進(jìn)行處理，澆筑混凝土前應(yīng)用水清理干凈、潤透但不見表面明水，后澆混凝土應(yīng)振搗密實(shí)、飽滿；（5）裝配式結(jié)構(gòu)的接縫處理應(yīng)符合設(shè)計要求，外墻應(yīng)進(jìn)行防水處理，采用密封膠進(jìn)行密封。8.風(fēng)險源名稱：填充墻砌體。產(chǎn)生的危害：砌體墻產(chǎn)生裂縫、變形，影響使用功能。B類風(fēng)險源：（1）填充墻砌體與主體結(jié)構(gòu)間的連接構(gòu)造不符合設(shè)計要求；（2）抗震設(shè)防地區(qū)的填充砌體未按設(shè)計要求設(shè)置構(gòu)造柱及水平連系梁。（3）在廚房、衛(wèi)生間、浴室等涉水房間，砌體底部未設(shè)置現(xiàn)澆混凝土坎臺或其高度小于200mm。防控措施：（1）填充墻砌體與主體結(jié)構(gòu)間的連接構(gòu)造應(yīng)符合設(shè)計要求，未經(jīng)設(shè)計同意，不得隨意改變連接構(gòu)造方法；（2）抗震設(shè)防地區(qū)的填充砌體應(yīng)按設(shè)計要求設(shè)置構(gòu)造柱及水平連系梁；（3）在廚房、衛(wèi)生間、浴室等處采用輕骨料混凝土小型空心砌塊、蒸壓加氣混凝土砌塊砌筑墻體時，墻體底部宜現(xiàn)澆混凝土坎臺，其高度不應(yīng)小于200mm。C類風(fēng)險源：后植拉結(jié)筋未按規(guī)范要求進(jìn)行檢測或錨固力不符合規(guī)范要求。防控措施：填充墻拉結(jié)筋采用化學(xué)植筋方式設(shè)置時，應(yīng)按規(guī)范規(guī)定進(jìn)行拉結(jié)鋼筋施工，并按規(guī)范要求對拉結(jié)筋錨固力進(jìn)行實(shí)體檢測，錨固力不少于6kN。9.風(fēng)險源名稱：鋼結(jié)構(gòu)安裝。產(chǎn)生的危害：構(gòu)件產(chǎn)生裂縫、變形，影響結(jié)構(gòu)安全。A類風(fēng)險源：（1）高強(qiáng)度螺栓連接副混批混套使用；（2）高強(qiáng)度螺栓連接摩擦面未按設(shè)計要求進(jìn)行處理，抗滑移系數(shù)不符合設(shè)計要求；（3）鋼結(jié)構(gòu)焊接質(zhì)量檢驗(yàn)不符合設(shè)計和規(guī)范要求；（4）高強(qiáng)度螺栓終擰檢驗(yàn)不符合規(guī)范要求，扭矩值未達(dá)到設(shè)計及規(guī)范要求；（5）鋼結(jié)構(gòu)焊接材料（焊條、焊絲、焊劑）選用錯誤，焊接采用與母材要求不一致材料，暴風(fēng)、暴雨、冬季低溫天氣施工防護(hù)措施不當(dāng)、非法填充金屬等導(dǎo)致焊接質(zhì)量驗(yàn)收不合格，產(chǎn)生裂紋，強(qiáng)度不足。防控措施：（1）鋼結(jié)構(gòu)連接用高強(qiáng)度螺栓連接副的品種、規(guī)格、性能應(yīng)符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定并滿足設(shè)計要求。高強(qiáng)度大六角頭螺栓連接副進(jìn)場資料應(yīng)齊全，應(yīng)按同批次、同型號、同規(guī)格分類保管，螺栓、墊片、螺