法律風險防控合同審查指南TOC\o"1-2"\h\u16674第1章總則 4149931.1合同審查的基本原則 477121.1.1合法性原則：合同審查應保證合同內容符合我國法律法規的規定，不得含有違反法律、行政法規的條款。 428971.1.2合理性原則：合同審查應關注合同條款的合理性，保證各方在合同中的權利義務對等，避免顯失公平。 496821.1.3明確性原則：合同條款應當明確具體，避免含糊不清、產生歧義，保證合同目的的實現。 4294441.1.4完善性原則：合同審查應保證合同條款的完整性，涵蓋合同各方在交易過程中可能涉及的全部法律問題，防止遺漏重要事項。 4113931.2合同審查的范圍與重點 4305251.2.1合同主體審查：審查合同各方的主體資格，包括但不限于企業法人、其他組織及自然人的身份真實性、合法性、資質條件等。 4251161.2.2合同條款審查：重點關注以下方面： 4282141.2.3合同附件審查：對合同附件進行審查，包括但不限于合同各方提供的資質文件、技術文件、商業計劃等，保證附件內容與合同正文一致，具備法律效力。 566411.2.4合同簽訂程序審查：審查合同簽訂程序是否符合法律法規及企業內部管理制度的規定，保證合同的合法性和有效性。 517430第2章合同主體審查 595582.1合同主體的資格認證 5275192.2合同主體的信用評估 51242.3特殊主體審查注意事項 623433第3章合同內容審查 6192063.1合同條款的完整性 6201143.2合同條款的合法性 746293.3合同條款的明確性 720618第4章合同效力審查 7245464.1合同生效條件 7247404.1.1當事人具有相應的民事行為能力 8259004.1.2意思表示真實 8188404.1.3不違反法律、行政法規的強制性規定 8294354.1.4合同形式符合法律規定 8114734.2無效合同的情形 8285474.2.1一方以欺詐、脅迫手段訂立合同，損害國家利益 8246424.2.2惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益 818454.2.3以合法形式掩蓋非法目的 8316754.2.4違法法律、行政法規的強制性規定 890214.3效力待定合同的審查 866344.3.1涉及無權處分、無權代理等情形的合同 9145864.3.2合同當事人對合同效力保留條款的約定 9129164.3.3法律、行政法規規定的其他效力待定合同 925144第5章合同履行審查 9240095.1合同履行的基本要求 9276955.1.1主體合規性 963025.1.2合同內容明確 9152605.1.3履行期限與方式 931235.1.4履行監督與檢查 957355.2合同履行中的變更與解除 9188965.2.1變更條件與程序 9101645.2.2解除條件與程序 1069405.2.3變更與解除的后果 10310635.3合同履行中的風險防控 10220765.3.1風險識別 10138215.3.2風險防范措施 10235165.3.3風險分擔 10249715.3.4違約責任 1022159第6章合同擔保審查 10249576.1擔保方式的合法性 10200156.1.1審查要點 10157036.1.2常見問題 11304896.2擔保合同的效力 11325986.2.1審查要點 1193446.2.2常見問題 1182076.3擔保責任的風險防控 11159186.3.1審查要點 11316436.3.2風險防控措施 1123911第7章知識產權審查 1214027.1知識產權保護條款 1245567.1.1合同中應明確雙方對知識產權的保護義務，包括但不限于專利權、商標權、著作權、商業秘密等。 12226267.1.2保證合同中包含對知識產權侵權行為的定義，以及侵權行為發生時的責任承擔和解決方式。 1257447.1.3合同中應規定雙方在知識產權方面的保密義務，包括保密期限、保密范圍和違反保密義務的法律責任。 12270137.1.4明確約定知識產權的歸屬，對于合作過程中產生的知識產權，應明確雙方的權利和義務。 12165097.2知識產權侵權風險 1289877.2.1審查合同中是否存在可能導致侵權的產品或技術，包括但不限于第三方知識產權的侵權風險。 12317747.2.2分析合同中的知識產權侵權風險，并提出相應的風險防控措施。 1221017.2.3關注合同履行過程中可能涉及的知識產權糾紛，提前制定應對策略。 1244797.2.4建議合同中增加知識產權侵權責任限制條款，降低雙方的侵權風險。 12215367.3知識產權許可使用 12315357.3.1審查合同中關于知識產權許可使用的條款，保證許可范圍、許可期限、許可方式等明確、合理。 12230077.3.2分析許可使用的知識產權是否合法、有效，避免因許可使用導致侵權風險。 1282277.3.3關注知識產權許可使用合同中的違約責任，保證雙方在違約情況下能夠得到有效救濟。 12195977.3.4建議在合同中明確許可使用知識產權的終止條件，以便在特定情況下終止許可，降低風險。 1259227.3.5審查合同中是否存在對知識產權許可使用范圍、地域限制等不合理條款，防止影響雙方合法權益。 128091第8章勞動合同審查 1316518.1勞動合同條款合法性 13261938.1.1合法性原則 1325518.1.2明確條款 1351108.1.3合同簽訂程序 1369358.2勞動合同解除與終止風險 13190778.2.1解除與終止條件 1344068.2.2經濟補償 1350958.2.3競業限制 13180428.3勞動合同糾紛防范 135098.3.1預防措施 1331228.3.2協商解決 13215098.3.3法律援助 14130968.3.4爭議處理 1429725第9章國際合同審查 14203679.1國際合同的適用法律 14301989.1.1選擇適用法律 14239319.1.2法律適用條款的表述 14184149.2跨境交易中的特殊條款 14209949.2.1貨幣與匯率 1446519.2.2爭議解決方式 14180389.2.3知識產權保護 14234099.2.4數據保護與隱私 1557209.3國際合同的風險防控 1525069.3.1了解目標國家的法律法規 15199539.3.2聘請專業律師協助 15177169.3.3建立風險評估機制 15303949.3.4加強合同履行管理 15135489.3.5增強合同變更與解除的靈活性 1530710第10章合同審查流程與文件管理 15515410.1合同審查流程 151361510.1.1收集合同資料 151664910.1.2審查合同內容 15855610.1.3法律風險評估 161679910.1.4撰寫審查意見 163005010.1.5合同修改與定稿 162142410.1.6合同簽署 162661010.2合同審查中的溝通協調 16251710.2.1與合同當事人的溝通 1693410.2.2與相關部門的協作 161778810.2.3審查意見的傳達與解釋 161870210.2.4合同修改過程中的協調 16775210.3合同文件的管理與歸檔 16338310.3.1合同文件的分類與編號 17237110.3.2合同正本的保管 171549510.3.3合同副本的分發與保管 172628910.3.4合同電子文檔的存儲 171171410.3.5合同歸檔 17500810.4合同審查信息化建設與風險防控 171998310.4.1合同審查系統開發與運用 171741710.4.2合同模板庫建設 173024810.4.3法律法規數據庫建設 172210010.4.4合同風險預警機制 17第1章總則1.1合同審查的基本原則1.1.1合法性原則：合同審查應保證合同內容符合我國法律法規的規定，不得含有違反法律、行政法規的條款。1.1.2合理性原則：合同審查應關注合同條款的合理性，保證各方在合同中的權利義務對等，避免顯失公平。1.1.3明確性原則：合同條款應當明確具體，避免含糊不清、產生歧義，保證合同目的的實現。1.1.4完善性原則：合同審查應保證合同條款的完整性，涵蓋合同各方在交易過程中可能涉及的全部法律問題，防止遺漏重要事項。1.2合同審查的范圍與重點1.2.1合同主體審查：審查合同各方的主體資格，包括但不限于企業法人、其他組織及自然人的身份真實性、合法性、資質條件等。1.2.2合同條款審查：重點關注以下方面：（1）合同標的：審查合同標的的合法性、明確性，保證合同標的清晰、具體。（2）合同價格與支付方式：審查合同價格是否合理，支付方式是否明確，是否符合法律法規的規定。（3）履行期限和方式：審查合同履行期限、方式是否明確，是否符合交易習慣和法律法規的要求。（4）違約責任：審查違約責任的設定是否公平、合理，明確違約責任的承擔方式。（5）爭議解決：審查爭議解決方式是否明確，是否符合我國法律法規的規定。（6）其他條款：審查合同中涉及到的其他條款，如保密條款、知識產權歸屬、不可抗力等，保證各條款合法、合理、明確。1.2.3合同附件審查：對合同附件進行審查，包括但不限于合同各方提供的資質文件、技術文件、商業計劃等，保證附件內容與合同正文一致，具備法律效力。1.2.4合同簽訂程序審查：審查合同簽訂程序是否符合法律法規及企業內部管理制度的規定，保證合同的合法性和有效性。。第2章合同主體審查2.1合同主體的資格認證合同主體資格的審查是保證合同合法有效的基礎。在審查合同主體資格時，應注意以下要點：（1）確認合同主體的法律地位。審查合同主體是否具有法人資格或是否符合我國法律規定可以獨立承擔民事責任的其他組織。（2）核查企業法人營業執照。對合同主體的營業執照進行審查，確認其經營范圍、注冊資本、成立時間等信息。（3）審查合同主體是否具備相應的資質。根據合同內容，確認合同主體是否具備相應的行業資質、專業技術資格等。（4）確認合同主體的授權情況。若合同主體為代理人，需審查其授權委托書，確認代理權限及期限。2.2合同主體的信用評估對合同主體進行信用評估，有助于降低合同履行風險。在評估合同主體信用時，應關注以下方面：（1）查詢合同主體的信用記錄。通過國家企業信用信息公示系統等渠道，了解合同主體的信用狀況，包括是否存在不良信用記錄、行政處罰等。（2）評估合同主體的經營狀況。審查合同主體的財務報表、資產負債情況、盈利能力等，以判斷其履約能力。（3）了解合同主體的商業信譽。通過調查合同主體在業界的聲譽、合作伙伴的評價等，評估其商業信譽。（4）關注合同主體的法律訴訟。了解合同主體是否存在未決訴訟、仲裁案件，以判斷其法律風險。2.3特殊主體審查注意事項針對特殊合同主體，審查時應注意以下問題：（1）機關、事業單位。審查機關、事業單位的合同主體資格，確認其是否具備簽訂合同的法定授權。（2）國有企業。關注國有企業的特殊監管要求，如招投標程序、國有資產評估等。（3）外商投資企業。審查外商投資企業的外資審批、注冊資本實繳情況等，保證其合法合規。（4）個人。對個人合同主體，應審查其身份證明、信用狀況等，確認其具有簽訂合同的能力。（5）關聯企業。在關聯企業簽訂合同時應注意是否存在濫用關聯關系、轉移利潤等風險，防范合同糾紛。第3章合同內容審查3.1合同條款的完整性合同條款的完整性是保證合同得以有效執行的基礎。在審查合同內容時，應對以下方面進行重點檢查：（1）合同主體是否齊全，包括各方當事人的名稱、住所地、聯系方式等基本信息是否準確無誤；（2）合同標的、數量、質量、價款或報酬、履行期限、地點和方式等核心條款是否明確；（3）合同是否包含了必要的違約責任、解決爭議的方式、合同的變更、解除和終止等條款；（4）合同附件、補充協議等是否與合同正文內容一致，是否存在相互矛盾之處。3.2合同條款的合法性合同條款的合法性是保障合同效力的前提。在審查合同內容時，應關注以下方面：（1）合同是否符合國家法律法規、政策的規定，不得含有違反法律、行政法規的強制性規定的內容；（2）合同是否存在損害國家利益、社會公共利益、第三人合法權益等違法情形；（3）合同中的格式條款是否符合《合同法》關于格式條款的有關規定，是否存在免除自身責任、加重對方責任、排除對方主要權利等無效情形；（4）合同是否存在利用優勢地位強制對方接受不公平條款的情況，是否符合公平原則。3.3合同條款的明確性合同條款的明確性對于預防合同履行過程中的糾紛具有重要意義。在審查合同內容時，應著重檢查以下方面：（1）合同條款表述是否清晰，是否存在歧義或模糊不清的地方；（2）合同中的專業術語、技術參數等是否進行了明確解釋，以保證各方對合同內容的理解一致；（3）合同中的約定是否具有可操作性，是否能夠為各方在實際履行過程中提供明確指引；（4）合同條款之間是否存在矛盾或重復，是否需要進行調整或修改，以提高合同的明確性。第4章合同效力審查4.1合同生效條件合同生效是指合同產生法律約束力，合同雙方應按照約定履行各自的權利義務。合同生效需滿足以下條件：4.1.1當事人具有相應的民事行為能力合同當事人應當具備簽訂合同所需的民事行為能力。對于自然人，應具備完全民事行為能力；對于法人或其他組織，應依法成立并具有相應的民事權利能力和民事行為能力。4.1.2意思表示真實合同當事人的意思表示應當真實，不存在欺詐、脅迫等情形。如合同當事人的意思表示不真實，可能導致合同無效或被撤銷。4.1.3不違反法律、行政法規的強制性規定合同內容不得違反法律、行政法規的強制性規定。如合同違反法律、行政法規的強制性規定，可能導致合同無效。4.1.4合同形式符合法律規定合同應當采用書面形式或者其他法律規定的形式。若法律規定合同應當采用書面形式而未采用，可能導致合同無效。4.2無效合同的情形無效合同是指合同自始不產生法律約束力，合同雙方無需履行合同約定的權利義務。以下為無效合同的情形：4.2.1一方以欺詐、脅迫手段訂立合同，損害國家利益合同當事人一方以欺詐、脅迫等手段，使對方在違背真實意思的情況下訂立合同，且損害國家利益的，合同無效。4.2.2惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益合同當事人之間惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的，合同無效。4.2.3以合法形式掩蓋非法目的合同當事人通過合法形式，掩蓋非法目的，使合同表面符合法律規定，實則違法的，合同無效。4.2.4違法法律、行政法規的強制性規定合同內容違反法律、行政法規的強制性規定，合同無效。4.3效力待定合同的審查效力待定合同是指合同成立后，合同效力尚不確定，需待一定條件成就或一定事實發生后，合同效力才能確定的合同。審查效力待定合同，應注意以下事項：4.3.1涉及無權處分、無權代理等情形的合同合同當事人無權處分他人財產或者無權代理他人訂立合同，需經權利人追認后，合同效力才能確定。4.3.2合同當事人對合同效力保留條款的約定合同當事人對合同效力保留條款的約定，如：合同生效條件、合同解除條件等，需在條件成就或事實發生后，合同效力才能確定。4.3.3法律、行政法規規定的其他效力待定合同根據法律、行政法規的規定，其他需經審批、登記等手續后，合同效力才能確定的合同。在審查合同效力時，應對合同生效條件、無效合同的情形以及效力待定合同進行細致分析，保證合同符合法律規定，降低法律風險。第5章合同履行審查5.1合同履行的基本要求5.1.1主體合規性合同履行主體應符合法律法規及合同約定的資格條件，具備履行合同的能力。審查時應關注合同主體是否具有相應的民事行為能力、經營范圍及履行合同所需的資質證書。5.1.2合同內容明確合同內容應明確具體，避免模糊不清、產生歧義。合同條款應涵蓋合同履行過程中可能出現的各種情況，保證雙方在履行合同時有章可循。5.1.3履行期限與方式合同應明確履行期限、履行地點、履行方式等要素，保證雙方在履行合同時能夠按照約定履行各自義務。5.1.4履行監督與檢查合同履行過程中，雙方應按照約定進行監督、檢查，保證合同履行符合約定。審查時應關注合同中是否有明確的監督、檢查條款，以及相關措施的合理性。5.2合同履行中的變更與解除5.2.1變更條件與程序合同履行過程中，如需變更合同內容，應遵循法律法規及合同約定的變更條件和程序。審查時應關注變更條款的合理性、合法性，以及變更程序的合規性。5.2.2解除條件與程序合同履行過程中，如需解除合同，應依據法律法規及合同約定的解除條件和程序。審查時應關注解除條款的合法性、合理性，以及解除程序的合規性。5.2.3變更與解除的后果合同變更或解除后，雙方應按照約定承擔相應后果。審查時應關注合同中關于變更、解除后果的約定是否公平、合理，以及是否存在損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益的情形。5.3合同履行中的風險防控5.3.1風險識別在合同履行過程中，應充分識別可能導致合同不能履行或履行不符合約定的風險，包括但不限于政策風險、市場風險、信用風險等。5.3.2風險防范措施針對識別出的風險，合同雙方應采取相應的防范措施，降低風險發生的可能性。審查時應關注合同中風險防范措施的合理性、有效性。5.3.3風險分擔合同履行過程中，雙方應合理分擔風險。審查時應關注合同中關于風險分擔的約定是否公平、合理，以及是否存在顯失公平、加重一方責任的情況。5.3.4違約責任合同應明確約定違約責任，包括違約情形、違約責任的具體承擔方式等。審查時應關注違約責任條款的合理性、合法性，以及違約責任與違約行為的匹配程度。第6章合同擔保審查6.1擔保方式的合法性6.1.1審查要點在審查合同擔保方式時，應關注其合法性，保證所采取的擔保方式符合我國法律規定。合法性審查要點包括：（1）擔保方式是否符合我國《擔保法》等相關法律法規的規定；（2）擔保方式是否違背公序良俗，不損害社會公共利益；（3）擔保方式是否具備可執行性，避免因擔保方式不當導致合同履行困難。6.1.2常見問題在實際操作中，應注意以下常見問題：（1）避免采用法律禁止的擔保方式，如人身擔保；（2）保證擔保方式不涉及損害第三方合法權益；（3）防止擔保方式濫用，如過度擔保、循環擔保等。6.2擔保合同的效力6.2.1審查要點擔保合同的效力審查主要包括以下方面：（1）擔保合同的簽訂是否符合法定程序，如是否經過雙方協商一致、是否具備合法的簽字或蓋章等；（2）擔保合同的內容是否明確、具體，避免因表述不清導致合同無效；（3）擔保合同的效力是否符合法律規定，如是否存在無效或可撤銷的情形。6.2.2常見問題在審查擔保合同效力時，應注意以下常見問題：（1）擔保合同是否具備法律規定的形式要件，如書面形式、公證等；（2）擔保合同是否存在無效情形，如欺詐、脅迫等；（3）擔保合同是否存在可撤銷情形，如重大誤解、顯失公平等。6.3擔保責任的風險防控6.3.1審查要點為有效防控擔保責任的風險，審查時應關注以下要點：（1）明確擔保范圍、期限、方式等，避免因約定不明導致風險；（2）關注擔保人的資信狀況，保證其具備履行擔保責任的能力；（3）審查擔保合同是否存在法律風險，如合同無效、撤銷等。6.3.2風險防控措施為降低擔保責任風險，可采取以下措施：（1）對擔保人進行盡職調查，了解其信用狀況、財務狀況等；（2）合理約定擔保責任范圍，避免過度擔保；（3）在擔保合同中明確約定擔保責任解除的條件，降低合同履行過程中的風險；（4）加強對擔保合同履行情況的監督，保證擔保責任得到及時履行。第7章知識產權審查7.1知識產權保護條款7.1.1合同中應明確雙方對知識產權的保護義務，包括但不限于專利權、商標權、著作權、商業秘密等。7.1.2保證合同中包含對知識產權侵權行為的定義，以及侵權行為發生時的責任承擔和解決方式。7.1.3合同中應規定雙方在知識產權方面的保密義務，包括保密期限、保密范圍和違反保密義務的法律責任。7.1.4明確約定知識產權的歸屬，對于合作過程中產生的知識產權，應明確雙方的權利和義務。7.2知識產權侵權風險7.2.1審查合同中是否存在可能導致侵權的產品或技術，包括但不限于第三方知識產權的侵權風險。7.2.2分析合同中的知識產權侵權風險，并提出相應的風險防控措施。7.2.3關注合同履行過程中可能涉及的知識產權糾紛，提前制定應對策略。7.2.4建議合同中增加知識產權侵權責任限制條款，降低雙方的侵權風險。7.3知識產權許可使用7.3.1審查合同中關于知識產權許可使用的條款，保證許可范圍、許可期限、許可方式等明確、合理。7.3.2分析許可使用的知識產權是否合法、有效，避免因許可使用導致侵權風險。7.3.3關注知識產權許可使用合同中的違約責任，保證雙方在違約情況下能夠得到有效救濟。7.3.4建議在合同中明確許可使用知識產權的終止條件，以便在特定情況下終止許可，降低風險。7.3.5審查合同中是否存在對知識產權許可使用范圍、地域限制等不合理條款，防止影響雙方合法權益。第8章勞動合同審查8.1勞動合同條款合法性8.1.1合法性原則勞動合同審查的首要任務是保證合同條款符合我國勞動法律法規的規定。審查內容包括但不限于勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生、社會保險福利等條款。8.1.2明確條款審查勞動合同的各項條款是否明確具體，避免出現模糊不清、容易產生歧義的內容。明確雙方的權利義務，保障勞動者的合法權益。8.1.3合同簽訂程序保證勞動合同的簽訂程序合法，包括但不限于：雙方自愿簽訂、書面形式、簽字蓋章等。避免因程序不當導致的合同無效或部分無效。8.2勞動合同解除與終止風險8.2.1解除與終止條件審查勞動合同解除與終止的條件是否符合勞動法律法規的規定。重點關注合同解除與終止的理由、程序、通知期限等。8.2.2經濟補償保證勞動合同解除與終止時，按照我國勞動法律法規支付經濟補償。審查經濟補償的計算方式、支付時間等，避免產生糾紛。8.2.3競業限制審查勞動合同中的競業限制條款，保證其合法有效。重點關注競業限制的范圍、期限、補償等，以防止勞動者違反競業限制規定。8.3勞動合同糾紛防范8.3.1預防措施制定完善的勞動合同管理制度，規范勞動合同的簽訂、履行、變更、解除與終止等環節。加強勞動合同的日常管理，預防潛在糾紛。8.3.2協商解決鼓勵用人單位與勞動者在發生勞動爭議時，通過協商解決問題。建立健全協商機制，降低糾紛解決成本。8.3.3法律援助為勞動者提供法律援助，保證其在權益受到侵害時，能夠及時獲得法律幫助。同時用人單位也應加強對勞動法律法規的培訓，提高法律意識。8.3.4爭議處理熟悉勞動爭議處理程序，包括但不限于調解、仲裁、訴訟等。在發生勞動爭議時，及時采取相應措施，降低法律風險。第9章國際合同審查9.1國際合同的適用法律在國際合同審查過程中，明確合同的適用法律。以下要點需重點關注：9.1.1選擇適用法律合同雙方應協商確定合同的適用法律，通常選擇與交易最密切相關的國家的法律。在選擇適用法律時，應充分考慮以下因素：（1）各國的法律體系、法律規定及司法實踐；（2）合同雙方的國籍、注冊地、主要營業地；（3）合同的簽訂地、履行地；（4）合同標的物的所在地；（5）合同所涉及行業的特殊法律規定。9.1.2法律適用條款的表述在合同中明確法律適用條款，應保證表述清晰、明確，避免產生歧義。例如：“本合同適用中華人民共和國法律。”9.2跨境交易中的特殊條款在跨境交易中，為降低法律風險，合同應包含以下特殊條款：9.2.1貨幣與匯率明確合同金額的貨幣種類及匯率變動處理方式，例如采用固定匯率或浮動匯率。9.2.2爭議解決方式選擇合適的爭議解決方式，如協商、調解、仲裁或訴訟。同時明確爭議解決的地域、程序和費用承擔。9.2.3知識產權保護針對跨境交易中涉及的知識產權，明確雙方的權利義務，包括專利、商標、著作權等的使用、許可和保護。9.2.4數據保護與隱私跨境交易中，涉及數據傳輸、處理和存儲，合同應明確雙方在數據保護與隱私方面的責任和義務，遵守相關法律法規。9.3國際合同的風險防控為降低國際合同的法律風險，以下措施：9.3.1了解目標國家的法律法規在簽訂合同前，充分了解目標國家的法律法規，保證合同內容符合當地法律要求。9.3.2聘請專業律師協助在合同審查過程中，聘請具有國際合同審查經驗的專業律師，為合同條款提供法律意見。9.3.3建立風險評估機制對合同中的潛在風險進行識別、評估和預警，制定相應的風險防控措施。9.3.4加強合同履行管理在合同履行過程中，密切關注合同履行情況，保證雙方按照約定履行合同義務。9.3.5增強合同變更與解除