本文件之著作權及業務秘密內容屬于LUXCASE-ICT公司，非經準許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號：DocumentNo.:LK-EHS-14文件名稱：Documentname:環安內部審核控制程序版本：Revision：1頁次：Page：1/10~10/10核準Approvedby會簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號：NO.：LK-EHS-14環安內部審核控制程序版次：REV.：1頁數：Page：2/10*****修訂履歷*****UpdateRecord版次Rev修訂日期Updatedate修訂頁次Updatepage修訂內容UpdateContent12022-08-29All新版發行NewDocumentReleased管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號：NO.：LK-EHS-14環安內部審核控制程序版次：REV.：1頁數：Page：目的：為了公司驗證環境與職業健康安全管理體系過程活動和相關結果的有效性，是否符合體系規定及其合規義務與客戶特殊要求，適時發現問題并采取糾正措施，確保管理體系和各項管制作業有效運行和持續改進，特制定本程序。范圍:適用于立鎧精密科技（鹽城）有限公司、日銘電腦配件（上海）有限公司、勝瑞電子科技（上海）有限公司、日善電腦配件（嘉善）有限公司、日達智造科技(如皋)有限公司，環境與職業健康安全管理體系以及合規義務與客戶特殊要求之內部審核權責：管理者代表：負責開展環境/職業健康安全內部審核，批準年度審核計劃，協調內部審核工作中的意見分歧；負責對審核結果進行評審，向最高管理者匯報，并作為管理評審會議的輸入內容。環安部門：負責開展環境/職業健康安全內部稽核的日常工作；制訂年度審核計劃，成立內部審核小組，組織內部審核；對糾正和預防措施的實施情況進行驗證，保存內部審核記錄等。審核組長：編制內部審核實施計劃，全面負責審核各階段的工作。組織內審員開展審核工作，對審核結果做出結論；審核結束后，負責出具內審審核報告，并對審核報告的準確性、全面性負責。審核組員：配合審核組長的工作，協調做好內部審核準備；按照分工開展內部審核工作，做好記錄，并根據不符合事實開具不符合報告；負責對因審核結果導致的糾正、預防措施的實施情況進行跟蹤驗證。受審單位：配合環安部門稽核工作，確認結果；提供保證審核過程有效進行所需資源、數據，配合開展審核工作；對缺失采取糾正措施及預防措施，并在規定的期限內完成整改。負責保存改善實施后的有關記錄，以便驗證。定義:內部審核:對環境、職業健康安全和合規義務與客戶特殊要求活動的內容進行驗證，并判斷其有效性。專項審核：為驗證特定作業管制范圍或機能運行狀況而進行的內部審核。不符合事項:不符合相關文件（如程序文件、作業指導書等）的規定；不符合ISO14001，ISO45001等最新版國際標準或相關法規的規定；未達到環境與職業健康安全管理體系管理預期目標；不符合客戶的要求且未與客戶溝通取得客戶的同意。主要不符合事項（主缺點）:凡違反ISO14001，ISO45001等最新版國際標準規定、客戶特殊要求以及相關法律法規，或存在違反國際標準及法律規范之隱患者；未執行程序文件中明文規定，而會導致重大質量或有害物質流程管理、節能產品要求、環境與安全衛生異常，或導致客戶抱怨者；屢次內部審核同類型不符合事項無法有效改善事項者；未有管制系統且運作時無法有效防患失誤者。一般不符合事項（次缺點）：除上述主要不符合事項外，其余不符合事項則判定為一般不符合事項。建議事項：符合相關文件（如法規、標準、手冊、程序文件等）要求，但存在一定程度風險，可改善使體系運行更完善。糾正：采取行動去消除一個被發現不符合的事項。作業說明：年度審核計劃：每年1月份，環安部門擬定環境/職業健康安全當年的【年度審核計劃】，經管理者代表核準后實施，原則上，各體系每年安排一次年度內部審核，時間間隔不大于12個月。如出現以下情況，經管理者代表確認后，可及時組織修改審核計劃，增加審核頻次：組織機構、管理體系發生重大變化時；出現重大環境/職業健康安全、客戶及其他相關方對某一環節連續投訴時；當發生較嚴重環境/職業健康安全問題或事故較多時，管理者代表可提出增加審核；當在內部審核或外部審核時有發現較多的缺失時，須增加內審的次數，直至缺失數降低時，才恢復一年一次的定期內審。指導公司運作的法律、法規及其它外部要求變更時；審核準備或審核未通過或有重大缺失時。環境、職業健康安全方針、目標的落實情況出現明顯偏差時。編制審核計劃：審核組長根據【年度審核計劃表】，編制每次【內部審核計劃表】，分配審核任務，考慮審核活動的實際情況和重要性來編制日程表，并經管理者代表批準。審核計劃的內容要求：審核目的、范圍、依據、方法、工作安排、審核組成員、審核具體預定時間/地點、受審部門、審核要點、開會時間等；審核組成員需持公平公正原則，不得審核自己所在部門等。審核計劃下發：審核組長將內審計劃在審核前一周分發給審核員和被審核部門。審核計劃確認：如對審核日程安排有異議，應提前1天通知審核組長，重新商定審核日程。審核準備：每次內審前，環安部門組織聯絡建立審核組成員，審核組長由管理者代表指定，審核組長分配各內審員建立分組。審核組長在審核前召開對審核員培訓，確保有足夠的審核員，且審核員掌握內審技巧。審核小組：環安部門組織聯絡建立審核組成員，審核組長由管理者代表指定。籌組時應考慮審核員的特長、審核小組人數（一般審核小組需2人或以上）、審核時長和場次等因素。審核小組組長及審核組組員須持有內審員相關證件。合格審核人員的條件：了解環境/職業健康安全體系的內容；已接受內部審核培訓；具有專業知識；經鑒定合格。熟悉公司運轉流程及管理職責權限。首次會議：審核組長主持召開由審核員、受審部門負責人及相關人員參加的首次會議，做好會議簽到與會議記錄,記錄到【會議簽到及記錄表】中,首次會議簡要介紹審核的目的、范圍和依據、審核的程序和方法、審核時間安排、審核員分工,被審核部門負責人應配合審核小組的工作。審核范圍：環境與職業健康安全管理體系實施范圍，包含目標達成狀況、法規符合性、客戶特殊要求、企業社會責任與安全衛生績效執行狀況等。審核方式：現場審核：審核員依據【內部審核檢查表】實施審核，以事實為依據收集審核證據，將審核發現記錄在【內部審核檢查表】中，必要時《內部審核檢查表》的項目可以擴充，以確定是否符合特殊規定或某一作業的要求。現場審核時應以交流、觀察、詢問、查證的方式審查。審核小組成員不得審核自己的工作內容。受審部門的負責人，做好相關準備工作，在內審時間內應全程陪同和參與。審核人員應秉承公正及客觀的態度，對受審部門執行審核。現場審核結束，審核員個人應總結審核發現，確定不符合事項；審核員針對不符合事項，開出【審核不符合報告】；糾正預防措施：各部門接到【審核不符合報告】后，針對不符合項，在一周內制定相應的糾正預防措施，需經部門主管審核后，然后提交給審核組長。糾正預防措施一般需在1個月內結案；當接到已完成的通知時，需經審核員對糾正預防措施實施結果的有效性進行驗證，糾正措施與預防措施無效時，須重新制定糾正措施與預防措施，直至驗證有效，驗證后交審核組長審核。【審核不符合報告】經確認已完成改善，審核組長送管理代表審核，呈送最高管理者批準。相關單位按糾正預防措施實施改善，如不能按期完成，應向審核組長說明原因，請求延期，經過管理者代表同意后可延期完成。召開末次會議：末次會議由審核組長主持，審核組長報告審核情況，審核發現，宣讀不符合事項，并對公司環境/職業健康安全體系運行情況作出評價，做好會議簽到與會議記錄,記錄到【會議簽到及記錄表】中。【審核不符合報告】應經受審部門負責人簽字確認；在審核過程中遇到有爭議的問題，由管理者代表協調解決。內部審核報告：內部審核結束后，審核組長組織編寫【內部審核報告】，管理者代表批準，審核報告應包括：日期、目的、范圍和依據；對本次情況的總體評價計劃實施、完成情況總結；不符合項的情況，不符合項數量及嚴重程度分析；體系存在的問題分析；對公司管理體系有效性、符合性的審核結論及管理體系改進的建議和要求。審核組長應將【內部審核報告】發送給各部門主管。提交管理評審：審核結果（包括糾正預防措施落實情況）應作為管理評審輸入的一部分。所有相關記錄由環安部門保存，保存時間為3年(保存期限可根據當地相關要求進行調整)客戶要求：若客戶有特