個人理財顧問服務合同編號：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反洗錢法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方委托乙方提供個人理財顧問服務事宜，達成如下協(xié)議：第一條服務內容（1）提供專業(yè)的投資建議和策略，包括但不限于資產配置、投資品種選擇、投資時機判斷等；（2）定期對甲方的投資組合進行評估和調整，以適應市場變化和甲方的風險承受能力；（3）提供與投資相關的市場信息、財經新聞、行業(yè)分析等；（4）其他與個人理財相關的服務。1.2乙方應根據甲方的投資目標、風險承受能力、投資期限等具體情況，制定合適的投資策略，并保持與甲方的良好溝通，及時了解甲方的需求和意愿。第二條服務費用2.1乙方向甲方提供個人理財顧問服務，雙方協(xié)商確定服務費用為每季度人民幣【】元整（大寫：【】元整）。2.2甲方應按照本合同約定的時間和方式支付服務費用。甲方支付服務費用后，乙方應及時提供約定的服務。第三條服務期限3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。3.2合同期滿后，如甲方繼續(xù)委托乙方提供個人理財顧問服務，雙方可簽訂書面協(xié)議續(xù)約。第四條保密條款4.1乙方在提供個人理財顧問服務過程中，應嚴格保密甲方的個人信息和商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。4.2乙方違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。第五條違約責任5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2若乙方未按照約定提供服務或者提供的服務不符合約定，甲方有權要求乙方退還部分或全部服務費用。第六條爭議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章或簽字）：__________乙方（蓋章或簽字）：__________簽訂日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.個人理財顧問服務合同2.甲方個人信息表3.乙方服務計劃書4.投資產品說明書5.風險評估表6.服務費用支付憑證7.保密協(xié)議8.違約金計算公式二、違約行為及認定：1.乙方未按照約定時間提供服務，或提供的服務不符合約定的服務質量。2.乙方泄露甲方個人信息或商業(yè)秘密。3.甲方未按時支付服務費用。4.甲方未按照約定提供必要的信息，導致乙方無法正常提供服務。5.雙方在合同履行過程中發(fā)生的其他爭議。三、法律名詞及解釋：1.個人理財顧問服務：指乙方為甲方提供投資建議、資產配置、投資策略等方面的專業(yè)服務。2.投資產品：指乙方為甲方推薦的投資品種，如股票、債券、基金等。3.風險承受能力：指甲方能夠接受的投資風險的程度。4.保密義務：指乙方在提供服務過程中對甲方的個人信息和商業(yè)秘密予以保密的義務。5.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.乙方未能按時提供服務：乙方應提前與甲方溝通，說明原因，并盡快提供服務。2.甲方未能按時支付服務費用：甲方應盡快支付服務費用，以免影響乙方的服務。3.乙方泄露甲方信息：乙方應立即采取措施防止信息進一步泄露，并向甲方道歉。4.投資虧損：甲方應根據風險承受能力調整投資策略，乙方應提供專業(yè)的建議。5.合同爭議：雙方應通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.甲方為個人投資者，希望獲得專業(yè)的投資建議和資產配置。2.甲方對投資市場有一定了解，但缺乏具體的投資策略和操作經驗。3