案件組年終工作計劃怎么寫第1篇案件組年終工作計劃怎么寫第1篇銀行審慎經營規則包括法人治理、風險管理、內部控制、資本充足率、資產質量、損失準備金、風險集中、關聯交易、資產流動性等內容

進一步加強案件風險防范工作的通知

（銀監發[2006]50號2006年6月23日）

各銀監局，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行，各金融資產管理公司，國家郵政局郵政儲匯局，各省級信用聯社，銀監會直接監管的信托公司、財務公司、金融租賃公司：

2005年以來，銀監會按照_、_的統一部署，積極開展銀行業案件專項治理活動，取得了階段性進展。但當前銀行業案件形勢仍然嚴峻，為有效遏制銀行業案件多發、高發態勢，進一步鞏固案件專項治理成果，現就有關要求通知如下：

一、加強組織推動。開展案件專項治理工作，對改善銀行業聲譽和形象，維護銀行業改革開放的良好局面，具有十分重要的意義。銀監會各級派出機構和各銀行業金融機構要認真貫徹落實銀監會第八次案件專項治理工作會議和國有商業銀行案件專項治理工作會議要求，進一步統一思想和行動，從政治和全局的高度認識案件專項治理工作的重要性、緊迫性和嚴峻性，采取有效措施進行綜合治理，著力建立健全案件防范長效機制，堅持標本兼治、查防結合、改革流程和部門設置與強化管理并舉原則，統籌謀劃，精心組織，扎實推進案件專項治理工作。

二、嚴格經營管理。各銀行業金融機構要切實扭轉重業務發展、輕風險控制的不良傾向。對分支機構特別是案發的重點地區、重點機構，要從風險管控能力、業務規模、人員素質等方面，重新進行票據、個人消費貸款等業務經營資格的審核，嚴格進行授權和轉授權；對票據審驗等技術性較強的崗位實行上崗培訓、考試和資格審核，切實查堵操作漏洞。對新發現百萬元以上案件的分支機構實施誡勉談話，由其所屬省級機構一把手到總行匯報發案原因及擬采取的措施，由總行進行告誡，并在系統內通報；對連續發現兩起百萬元以上案件的分支機構，要上收相關業務審批權限；對風險管控不力、存在嚴重違規操作問題的分支機構，要停辦相關業務，切實整改后方可恢復辦理。

三、強化內部控制。各銀行業金融機構要加強內控建設，提升制度執行能力，構筑防范操作風險，尤其是防范案件風險的內部防線。一要加強內控制度建設，尤其是創新業務風險控制和防范的制度建設，并對現行的內控制度包括各種處罰制度進行全面梳理整合和后評價，與現行法規相悖的要立即廢止，有漏洞的要及時修訂完善，使各項制度全面制約各類決策程序、各項業務過程、各級管理人員和每個員工。二要強化制度執行力度，強化依法合規經營意識，堅決杜絕以信任、習慣代替制度規定和有章不循、違章操作行為。三要推動相對獨立的內部審計體系建設，增加內部審計的頻率和覆蓋面，提高內部審計的獨立性、有效性和嚴肅性。

四、加大檢查力度。各銀行業金融機構要認真開展案件專項治理“回頭看”檢查工作，檢查所安排的工作是否落實，檢查發現問題的整改和處理是否到位，尤其要抓好對易發案薄弱環節、要害部位、重點業務和重要人員的隱患排查，特別要檢查重要空白憑證、印鑒密押、授權卡或柜員卡、票據審驗、查詢查復、對賬、槍支管理、金庫尾箱等薄弱環節。各銀行業金融機構要在系統內組織開展銀行承兌匯票業務檢查，重點檢查銀行承兌匯票承兌、貼現、質押等業務制度的建設及執行情況，尤其要防范內外勾結、偽造和克隆票據、“假作廢，真盜用”、“大頭小尾”等重大風險。銀監會將選取重點地區和機構進行銀行承兌匯票業務管理的抽查，各銀監局也要對所轄地區銀行承兌匯票業務風險情況進行抽查。

五、嚴肅責任追究。各銀行業金融機構要建立健全案件責任追究制度，加大案件責任追究力度。一是實行差別化處理。要鼓勵自查自糾、自首、舉報，對提供線索、業已查實的舉報人員要給予獎勵；對檢查發現或暴露的案件，要在分清責任的基礎上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業務管理部門、內部審計部門的失職責任；對涉案金額百萬元以上，影響惡劣，后果嚴重的，要上追兩級領導責任。二是引入引咎辭職制度。發生大額和性質嚴重案件的分支機構負責人必須先行引咎辭職，視案件結果再行處理。三是發生大要案及案件頻發分支機構的主要領導要堅決撤換，不得易地同級任職，同時領導班子成員要調離、降級使用或免職。四是涉及違法犯罪的，要及時移送司法機關追究刑事責任，建立和落實案件報告和移送制度。

六、深入調查研究。各銀行業金融機構要緊密結合實際，認真總結加強風險控制的主要措施及取得的成效，針對工作中存在的突出問題和薄弱環節，剖析各類案件發生原因，總結案件檢查、堵截經驗，舉一反三，揭示帶有規律性的問題，從政策和工作兩個層面提出應對措施，增強案件風險防范工作的預見性、針對性和有效性。銀監會各級派出機構也要選擇典型地區和典型機構開展案件風險防范的研究分析。銀監會各級派出機構和各銀行業金融機構要將調查研究情況及時報告銀監會。

七、加強宣傳教育。各銀行業金融機構要進一步規范案件信息披露的范圍、內容、口徑、頻率、方式等，積極引導輿論進行正面宣傳。要宣傳案件專項治理的工作措施和成效，充分說明案件排查是銀行業加強改革發展的重要措施，只有深挖陳案、堵塞漏洞，才能加強內控、遏制新案，才能真正有效地防范和控制風險，以爭取各方面對銀行業案件治理工作的理解和支持。同時，各銀行業金融機構要結合典型案件，加強社會主義榮辱觀教育，強化依法合規經營和防范風險理念，引導員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強法制意識、道德意識和自律意識，規范員工行為，促進員工隊伍建設，夯實案件專項治理工作的基礎。

八、提升案防合力。銀監會各級派出機構要發揮好協調配合與監管服務功能，強化案件治理工作合力。要建立案件治理責任制，將案件治理工作納入年度目標考核體系，落實案件防范和查處的監管責任。要進一步明確案件報告、跟蹤、督辦、處理等流程，密切關注案件進展，負責案件責任追究處理的落實工作。要完善案件專項治理的內部聯動機制，加強各部門之間的溝通聯系和分工協作，提高效率。要建立健全與司法、公安、審計等部門的溝通協調機制，加強綜合治理，嚴厲打擊金融犯罪活動，促進案件形勢的根本好轉。

九、嚴格行政處罰。銀監會各級派出機構要嚴格依法行政，嚴肅查處金融違法違規行為。一是責令停業整頓。對轄區內管理不力、違規嚴重、屢查屢犯的銀行業金融機構，要責令其進行停業整頓，并予以公告，視整改情況恢復相關業務的經營資格。二是吊銷金融許可證。對轄區內發生重大案件、造成巨額損失、影響極其惡劣的銀行業金融機構，要予以吊銷金融許可證。三是取消任職資格。對轄區內發生重大案件的銀行業金融機構高管人員，要依法取消其一定時期直至終身的銀行業金融機構高級管理人員任職資格。四是給予年度綜合評級降分或降級。對轄區內管理混亂、違規嚴重、案件頻發的銀行業金融機構，要下調其年度綜合評分，問題嚴重的要直接降級。

十、完善案件通報。銀監會各級派出機構要堅持定期召開案件情況通報會，通報轄內各銀行業金融機構近期發現的主要案件及辦結處理情況，解剖案發原因，吸取教訓，交流案件查處經驗，研究切實有效的案件綜合治理措施。對各銀行業金融機構發生的大要案，要向其股東、股權董事（不包括外部董事）通報；對大要案屢次發生、高發多發勢頭得不到扭轉的大型商業銀行，銀監會將向_及中組部作出專報。同時，各銀行業金融機構對大要案，必須在系統內通報案件情況和責任人處理情況，深刻吸取教訓。

十一、加強監管問責。銀監會將加大對案件查處工作督促、指導、檢查不力銀監局的監管問責力度。對未落實案件專項治理責任制的，缺乏切實可行的案件專項治理工作計劃和措施的，未及時提示案件風險隱患的，瞞報、漏報、遲報案件的，轄內案件發生率長期居高不下或同類案件反復發生的和大要案查處不力的銀監局，銀監會將嚴格追究其主要負責人、有關方面負責人的責任。

二○○六年六月二十三日

案件組年終工作計劃怎么寫第2篇一、服務大局，全面完成各項審判工作任務

今年，我院將繼續以司法公正為目標，全面加強審判和執行工作，努力實現辦案的法律效果、社會效果與政治效果的有機統一。

1、嚴懲刑事犯罪，維護社會穩定。一是要繼續貫徹“嚴打”方針不動搖，堅持嚴打的經常性、長期性，重點打擊嚴重暴力犯罪、有組織犯罪和盜竊、搶劫、搶奪等多發性犯罪，確保我縣社會穩定，為經濟發展和社會進步創造良好的治安環境。二是在刑事審判中，注重調查研究，對多發性犯罪要及時總結、分析，為社會治安綜合治理工作提供可靠的依據和可行性的預防措施。三是加大人性化執法的力度，對青少年犯罪要堅持懲教結合的原則;對犯罪情節輕微、危害不大的，要注重感化和挽救工作，注重法律、社會效果的統一。

2、依法調節經濟關系，妥善處理各種民商事案件，促進社會和諧。一是審理好“三農”案件，加強對農民群眾合法權益的保護。二是樹立平等保護理念，依法保護私營經濟的合法權益，促進非公有制經濟健康發展。三是堅持能調則調，當判則判，調判結合的原則，盡量通過訴訟調解達到平息糾紛的目的，減少和降低民事糾紛的對抗性。四是加強對弱勢群體合法權益的保障力度，對涉及拖欠工程款、民工勞動報酬、下崗職工的合法權益要給予充分及時的保護，用法律手段平衡矛盾利益沖突。

3、穩妥處理行政訴訟案件。通過依法維護合法的行政行為，糾正違法的行政行為，協調公共權力與公民權利的關系，增進人民群眾和政府之間的相互信任，減少社會不穩定因素。同時，要在行政執法訴前服務上進一步加大力度。

4、繼續加大執行力度，強化執行措施，提高執行效率，限度實現當事人的合法權益。一是全面落實執行機構改革，做到分工負責，協調工作，促進執行。二是進一步改革執行權運行機制，明確職責，分權制衡，強化監督。三是增強執行工作的透明度，始終堅持程序公正、依法執行、文明執行。四是積極探索執行工作新思路，靈活運用強制執行措施，切實為群眾排憂解難。

5.完善信訪機制。按照“誰主管，誰負責”的原則，全面落實包保責任制，繼續實行院長接待制度，努力改善接訪條件。同時，注重與有關部門做好溝通，妥善處理群眾的上訪問題。

案件組年終工作計劃怎么寫第3篇2012年案件風險防控工作意見

（討論稿）

為了認真貫徹落實省分行2012年案件風險分析工作會議精神,進一步強化管理，夯實基礎，做好案件風險防控工作，有效遏制各類案件風險事件的發生，保障全行業務經營又好又快發展。現結合實際，特制定本工作意見。

一、總的指導思想：各行要進一步提高對當前嚴峻復雜的案防形勢和全行案防工作極端重要性的認識，增強危機意識、憂患意識、把案件防控放在各項工作重中之重。堅持“突出重點、標本兼治、重在治本、預防為主”，著力提升案防工作的針對性有效性。重基礎、健制度、抓預防、強執行，切實改變過去“重經營輕管理、重業務發展輕案件防控、重經濟處罰輕紀律處罰、重處理一般人員輕處理管理干部、重事后處理輕事前預防”等錯誤現象，確保案件防控工作全面、扎實、有效地開展，促進全行依法合規經營和健康有效發展。

二、案防工作目標：按照省市分行黨委總體部署，緊緊圍繞業務經營，落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，履行“一崗雙責”，加強風險防范，有效堵塞漏洞，確保全行不發生大案、要案。通過全行努力，要實現“五個目標”。即：全行員工合規經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強；規章制度進一步完善，員工執行力明顯增強；各行領導班子和領導干部的管控力明顯提升；遏制大要案件發生，降低案件發案率；提高案件成功堵截率和追贓率，實現省分行案防目標。

二、主要措施：為了使案件防控工作取得實效，各行要高度重視，抓住時機，以高度的政治責任感，從本單位抓起，從自我做起，把案件風險防控工作抓好、抓實，抓出成效。

（一）加強員工思想教育，把好員工道德法律底線。各行要切實加強員工思想教育，不斷提高員工合規和案防意識。一

2建設和反腐