律師辦理案件分析報(bào)告范文第一篇律師辦理案件分析報(bào)告范文第一篇社會(huì)矛盾化解是中央政法委xxxx年部署的“xxxx”工作之一，是對(duì)人民法院踐行“為大局服務(wù)，為人民司法”主題提出的新使命、新要求。我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期和社會(huì)矛盾凸顯期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不確定性、不可預(yù)料因素增多。面對(duì)新形勢(shì)、新任務(wù)和新挑戰(zhàn)，法院作為社會(huì)矛盾化解的“終極機(jī)關(guān)”，該如何立足本職，做好社會(huì)矛盾化解工作，值得我們深思。近期，榆次區(qū)法院圍繞“信訪案件和執(zhí)行積案工作”進(jìn)行了廣泛的調(diào)查研究。

執(zhí)行積案的成因和對(duì)策：

一、執(zhí)行積案的現(xiàn)狀

(1)從立案時(shí)間看。時(shí)間在xxxx年xx月前的案件xx件，占未結(jié)積案總數(shù)的x%，立案時(shí)間從xxxx年xx月起至xxxx年xx月止的案件xxxx件，占未結(jié)積案總數(shù)的xx%。立案時(shí)間從xxxx年xx月起至xxxx年xx月止的案件xxx件，占未結(jié)積案總數(shù)的xx%。

(2)從案件類(lèi)型分析看。合同案件居多，借款合同糾紛案件xxxx件，占積案的xx%，婚姻家庭糾紛案件xxx件，占積案的x%，人身?yè)p害賠償案件xxx件，占積案的x%，在未結(jié)執(zhí)行積案中，被執(zhí)行人為政府及所屬單位和村民委員會(huì)、村民小組的案件xxx件，占未結(jié)積案的xx%。

二、造成執(zhí)行積案的原因

(1)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的合同行為也在不斷增加，而相對(duì)于婚姻家庭案件以及其他較為簡(jiǎn)單的民事糾紛，合同糾紛的經(jīng)濟(jì)性更為突出，相對(duì)于其他民事糾紛，合同糾紛當(dāng)事人服判息訴的可能性更小，執(zhí)行過(guò)程中的困難更大一些，因而造成案由為合同糾紛的積案比例較高。

(2)經(jīng)濟(jì)條件的制約。由于榆次區(qū)人口以農(nóng)民居多，多為民間借款合同糾紛。雖然執(zhí)行標(biāo)的額較小，被執(zhí)行人大多數(shù)生活困難，履行起來(lái)困難一些。被執(zhí)行人居住松散，通知、尋找困難，許多被執(zhí)行人在法院判決尚未發(fā)生法律效力之前就舉家外出打工，臨走前將財(cái)產(chǎn)藏匿、轉(zhuǎn)移、變賣(mài)，使法院生效裁判得不到執(zhí)行。被執(zhí)行人收入不固定，財(cái)產(chǎn)狀況難以掌握，可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)少，由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)落后，許多被執(zhí)行人生活困難，無(wú)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，而農(nóng)村房屋執(zhí)行價(jià)值不大，即使通過(guò)評(píng)估、拍賣(mài)等手段變現(xiàn)，也幾乎無(wú)人競(jìng)買(mǎi)。

(3)社會(huì)觀念的影響。一些村委會(huì)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，欠債是普遍現(xiàn)象。因此遇到這些村委會(huì)作為被執(zhí)行人時(shí)，即使村委會(huì)有履行能力，他們也不愿自覺(jué)履行。還有一些村委會(huì)“班子”不穩(wěn)定，負(fù)責(zé)人會(huì)以“不是本屆班子的債務(wù)本屆不應(yīng)該償還”的荒唐論調(diào)搪塞，甚至胡攪蠻纏，阻撓、妨礙人民法院的執(zhí)行。

(4)執(zhí)行不能的影響。寬泛的說(shuō)，執(zhí)行不能是指被執(zhí)行人無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。在積案中，僅xxx件有財(cái)產(chǎn)案件，占積案總數(shù)的x%，其他均是無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的案件。法院在清理執(zhí)行積案過(guò)程中，常常是早出晚歸，被執(zhí)行人也愿意配合執(zhí)行工作，但卻因?yàn)楸粓?zhí)行人確實(shí)沒(méi)有執(zhí)行能力而無(wú)法執(zhí)行;還有些刑事附帶民事執(zhí)行案件，被執(zhí)行人(大多數(shù)是已成年但未成家)被判刑，沒(méi)有任何可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn);有些交通肇事案件，被執(zhí)行人貸款借款買(mǎi)車(chē)，以但發(fā)生交通事故，往往車(chē)毀人亡，家里也沒(méi)有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，…等等。這些都造成了執(zhí)行不能，執(zhí)行不能產(chǎn)生的積案在短時(shí)期內(nèi)是很難從根本上予以解決的，這實(shí)際上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，也可以說(shuō)是一個(gè)社會(huì)問(wèn)題。

律師辦理案件分析報(bào)告范文第二篇論轉(zhuǎn)化型搶劫的構(gòu)成

一、案情

被告：林某，男，17歲。

林某初中畢業(yè)后，經(jīng)常到某面粉廠其姨家中居住，并幫姨做早點(diǎn)。一天，林某向其母親提出要到外地打工，但遭其母拒絕。為了籌集路費(fèi)，林某產(chǎn)生盜竊邪念。20xx年7月間，林某從其表弟丁某口中得知，在某面粉廠宿舍4棟401室只住一個(gè)女人，而且可以從樓下爬上去。同年12月23日下午，林某到丁某家玩時(shí)，林某問(wèn)丁某住401室的女人幾點(diǎn)鐘睡覺(jué)，丁某告訴林某差不多11點(diǎn)多到12點(diǎn)就會(huì)睡著“。當(dāng)晚11時(shí)許，林某攜帶水果刀并戴上毛線帽蒙面爬圍墻進(jìn)入面粉廠職工宿舍區(qū)，沿臥室欲行竊時(shí)被陳某發(fā)現(xiàn)，林某見(jiàn)狀，即將陳某推倒在臥室的床上，用水果刀頂住陳某的脖子威脅說(shuō)：”不要叫，再叫就捅死你“，陳某害怕并表示不叫，林某即按原路逃離現(xiàn)場(chǎng)。案發(fā)后，林某被公安機(jī)關(guān)捉捕歸案。20xx年3月5日，檢察機(jī)關(guān)以林某涉嫌犯搶劫罪向法院提起公訴。法院對(duì)此案公開(kāi)審理，被告人林某的辯護(hù)律師為被告人作無(wú)罪辯護(hù)。

二、分岐

法院在審理中，對(duì)案件的定性存在兩種分岐意見(jiàn)：

第一種意見(jiàn)認(rèn)為被告人林某無(wú)罪。

理由：被告人林某所實(shí)施的行為屬盜竊未遂而非既遂，不存在轉(zhuǎn)化問(wèn)題。被告人林某在被害人發(fā)現(xiàn)后有拿小刀指著受害人的后背并威脅“不要叫，再叫就捅死你”，但從其所使用的是一把其表弟從街上買(mǎi)的而被告人原本計(jì)劃用來(lái)撬窗戶的小水果刀，并且在受害人發(fā)現(xiàn)有人進(jìn)入房間喝問(wèn)后就趕快躲到陽(yáng)臺(tái)上，在將受害人推進(jìn)房間后便迅速?gòu)脑诽与x，這一系列舉動(dòng)來(lái)看，被告人的行為僅僅是為了能逃離現(xiàn)場(chǎng)，這里一些過(guò)激的行為更多的是出于自身的恐懼。根據(jù)1991年6月28日最高人民法院《關(guān)于盜竊未遂行為人為抗拒逮捕而當(dāng)場(chǎng)使用暴力可否按搶劫罪處罰問(wèn)題的電話答復(fù)》的規(guī)定，如果行為人“盜竊未遂”尚未構(gòu)成盜竊罪，而使用暴力或者以暴力相威脅情節(jié)不嚴(yán)重、危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。因此，被告人林某不構(gòu)成搶劫罪(未遂)，認(rèn)為被告人林某無(wú)罪。

第二種意見(jiàn)認(rèn)為被告人林某犯搶劫罪(未遂)。

理由：被告人林某秘密入戶實(shí)施盜竊過(guò)程中，被發(fā)現(xiàn)后采用暴力和持刀威脅方法拒捕，其行為已經(jīng)符合搶劫罪構(gòu)成要件。我國(guó)刑法第二百六十三條“以暴力、脅迫或者其他方法搶劫公私財(cái)物的，處……。”的規(guī)定。我國(guó)刑法第二百六十九條“犯盜竊、詐騙、搶奪罪，為窩藏臟物、抗拒抓捕或者毀滅罪證而當(dāng)場(chǎng)使用暴力或者以暴力相威脅的，依照本法第二百六十三條的規(guī)定定罪處罰。”。我國(guó)刑法第二百六十三條是對(duì)搶劫罪的規(guī)定。搶劫罪是指以非法占有為目的，當(dāng)場(chǎng)使用暴力、脅迫或者其他方法強(qiáng)行劫取公私財(cái)物的行為。構(gòu)成搶劫罪的顯著特證是“以暴力、脅迫或者其他方法搶劫財(cái)物。”。我國(guó)刑法第二百六十九條是關(guān)于犯盜竊、詐騙、搶奪罪，為窩藏臟物、抗拒抓捕或者毀滅罪證而使用暴力或者以暴力相威脅按搶劫罪定罪處罰的規(guī)定。根據(jù)我國(guó)刑法二百六十九條的規(guī)定，犯盜竊、詐騙、搶奪罪后，因使用暴力或者以暴力相威脅轉(zhuǎn)化為搶劫罪必須符合以下三個(gè)條件：一是轉(zhuǎn)化為搶劫罪的前提條件是行為人犯盜竊等罪，行為人不僅實(shí)施了盜竊等行為，而且已構(gòu)成犯罪;二是必須具有抗拒抓捕等目的;三是必須具有當(dāng)場(chǎng)使有暴力或者以暴力相威脅的行為。本案中林某不僅實(shí)施了盜竊行為，具有抗拒抓捕的目的，也具有以暴力相威脅的行為。再之，我國(guó)刑法第二十三條關(guān)于“已經(jīng)著手實(shí)行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。”的規(guī)定。“，本案中被告人已著手實(shí)行了犯罪，由于陳某喊叫，即由于林某意識(shí)以外的原因而未得逞。因而，林某整個(gè)犯罪行為中符合我國(guó)刑法第二百六十九條，我國(guó)刑法第二百六十三條以及我國(guó)刑法第二十三條的犯罪構(gòu)成要件。為此，被告人林某犯搶劫罪(未遂)。

三、評(píng)析

筆者贊同上述第二種意見(jiàn)，即被告人林某的犯罪行為符合搶劫罪(未遂)的構(gòu)成要件，林某犯罪行為屬轉(zhuǎn)化型搶劫罪(未遂)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定林某犯搶劫罪(未遂)。

(一)對(duì)無(wú)罪、搶劫罪(未遂)的司法認(rèn)定

1、法律對(duì)犯罪和不認(rèn)為是犯罪的規(guī)定：我國(guó)刑法第十三條關(guān)于“一切危害國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，xxx、顛覆人民民主專xxx和推翻社會(huì)主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。”。

2、法律對(duì)犯罪未遂的規(guī)定：我國(guó)刑法第二十三條關(guān)于“已經(jīng)著手實(shí)行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。”的規(guī)定。

3、法律對(duì)搶劫罪的規(guī)定：(1)我國(guó)刑法第二百六十三條關(guān)于“以暴力、脅迫或者其他方法搶劫公私財(cái)物的，處……。”的規(guī)定;(2)我國(guó)刑法第二百六十九條關(guān)于“犯盜竊、詐騙、搶奪罪，為窩藏臟物、抗拒抓捕或者毀滅罪證而當(dāng)場(chǎng)使用暴力或者以暴力相威脅的，依照本法第二百六十三條的規(guī)定定罪處罰。”。

4、法律對(duì)盜竊罪的規(guī)定：(1)我國(guó)刑法第二百六十四條關(guān)于“盜竊公私財(cái)物，數(shù)額較大或者多次盜竊的，處……”;(2)1988年3月16日最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于如何運(yùn)用刑法第一百五十三條〈修改后的刑法為第二百六十九條〉的批復(fù)》關(guān)于“被告人犯盜竊等罪，為抗拒逮捕等而當(dāng)場(chǎng)使用暴力或者以暴力相威脅的，依照刑法第一百五十三條(修改后刑法為第二百六十九條)搶劫罪處罰。在司法實(shí)踐中，有的被告人實(shí)施盜竊等行為，雖未達(dá)到‘?dāng)?shù)額較大’，但為了抗拒逮捕等當(dāng)場(chǎng)使用暴力或者以暴力相威脅，情節(jié)嚴(yán)重的，按搶劫罪處罰，威脅情節(jié)不嚴(yán)重、危害不大的，不認(rèn)為是犯罪”的規(guī)定;(3)1992年12月11日最高人民法院、最高人民檢察院在《關(guān)于辦理盜竊案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》中規(guī)定：“盜竊未遂，只有情節(jié)嚴(yán)重的，如明確以巨額現(xiàn)款、國(guó)家珍貴文物或者貴重物品等為盜竊目標(biāo)的，才定罪并依法處罰。”;(4)1998年3月17日最高人民法院在《關(guān)于審理盜竊案件具件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定“根據(jù)刑法第二百六十四條的規(guī)定，以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財(cái)物的行為，構(gòu)成盜竊罪。(一)盜竊數(shù)額，是指行為人竊取的公私財(cái)物的數(shù)額。(二)盜竊未遂，情節(jié)嚴(yán)重，如以數(shù)額巨大的財(cái)物或者國(guó)家珍貴文物等為盜竊目標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)定罪處罰。”;(5)1991年6月28日最高人民法院《關(guān)于盜竊未遂行為人為抗拒逮捕而當(dāng)場(chǎng)使用暴力可否按搶劫罪處罰問(wèn)題的電話答復(fù)》的規(guī)定，如果行為人“盜竊未遂”尚未構(gòu)成盜竊罪，而使用暴力或者以暴力相威脅情節(jié)不嚴(yán)重、危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。

(二)本案認(rèn)定被告人犯搶劫罪(未遂)，不宜認(rèn)定被告人無(wú)罪。

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，結(jié)合本案實(shí)際案情，筆者認(rèn)為：

搶劫罪，是指以非法占有為目的，當(dāng)場(chǎng)使用暴力、脅迫或者其也方法，強(qiáng)行立即劫取公私財(cái)物的行為。搶劫罪的主要特征是：1、侵犯的客體，是復(fù)雜客體，即不權(quán)侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，同時(shí)也侵犯了被害人的人身權(quán)利;2、在客觀方面，行為人必須具有對(duì)公私財(cái)物的所有者、保管者或者守護(hù)者當(dāng)場(chǎng)使用暴力、脅迫或者其他對(duì)人身實(shí)施強(qiáng)制的方法，立即搶走財(cái)物或者迫使被害人立即交出財(cái)物的行為。這種當(dāng)場(chǎng)對(duì)被害人身體實(shí)施強(qiáng)制的犯罪手段，是搶劫罪的本質(zhì)特征，也是它區(qū)別是于盜竊罪等最顯著的特點(diǎn)。上述所謂脅迫，是指犯罪分子以立即實(shí)施暴力相威脅，實(shí)行精神強(qiáng)制，使被害人產(chǎn)生恐懼，不敢抗拒，被迫當(dāng)場(chǎng)交出財(cái)物，或者任其隨即劫走財(cái)物。這個(gè)脅迫，一般是針對(duì)被害人的，有的也可以是針對(duì)在場(chǎng)的被害人親屬、朋友或者其他有關(guān)人員的。通常是以明確的語(yǔ)言作出威脅，使有驚恐而不敢反抗。判斷犯罪行為是否構(gòu)成搶劫罪，應(yīng)以犯罪分子非法占有財(cái)物的當(dāng)場(chǎng)是否實(shí)際采取了暴力、脅迫或者其他方法為標(biāo)準(zhǔn)。有的犯罪分子作了盜竊和搶劫兩手準(zhǔn)備，攜帶兇器，于夜晚潛入作案地，發(fā)現(xiàn)作案地的人員睡著等，輕而易舉地偷走了財(cái)物，應(yīng)定為盜竊罪;如果盜竊過(guò)程中驚醒作案地人員，遭到抵抗或呼喊，當(dāng)即拿出兇器使用暴動(dòng)力，將物品搶走，則構(gòu)成搶劫罪，沒(méi)有劫走物品，構(gòu)成搶劫罪(未遂);3、在主觀方面，本罪只能由直接故意構(gòu)成，故意的內(nèi)容必須以非法占有公私財(cái)物為目的;4、犯罪主體，是一般主體。一般搶劫罪，應(yīng)以是否搶得財(cái)物為既遂與未遂標(biāo)準(zhǔn)。即搶到了財(cái)物，沒(méi)有傷人，為既遂;沒(méi)有搶到財(cái)物，也沒(méi)有傷人，或者沒(méi)有搶到財(cái)物，致人輕傷的，均為未遂。搶劫罪與盜竊罪區(qū)別主要是犯罪手段不同，盜竊罪是秘密竊取公私財(cái)物，它可以利用被害人熟睡、醉酒、重病等難以察覺(jué)有人作案之機(jī)竊取財(cái)物，它與搶劫用藥物麻醉、用酒灌醉被害人，置其于沉睡狀態(tài)，從而劫走財(cái)物不同。其次，按照我國(guó)刑法，構(gòu)成搶劫罪，沒(méi)有規(guī)定被搶的財(cái)物數(shù)額;而構(gòu)成盜竊罪等則規(guī)定“數(shù)額較大”是必要條件。

轉(zhuǎn)化型搶劫罪。我國(guó)刑法第二百六十九條的規(guī)定，這條文所列的情況，綜合起來(lái)，已使犯罪性質(zhì)轉(zhuǎn)化成為搶劫罪，該條文：一是前提犯盜竊罪等，一般是指具有這些犯罪行為之一的。有的被告人實(shí)施盜竊等行為，雖未達(dá)到“數(shù)額較大”，但是，當(dāng)場(chǎng)使用暴力或者以暴力相威脅，情節(jié)嚴(yán)重的，可以按照搶劫罪處罰;二是目的為抗拒抓捕等，抗拒抓捕是指抗拒公安機(jī)關(guān)或者任何公民特別是失主對(duì)他的抓捕、扭送;三是條件以暴力相威脅等，這是指犯罪分子對(duì)抓捕他的人實(shí)施足以危及身體健康或者生命安全的xxx行為，或者以將要實(shí)施這種行為相威脅，情節(jié)嚴(yán)重的，這是本條的關(guān)鍵之處，也是區(qū)別其他罪的根本點(diǎn)。如果使用暴力或者以暴力相威脅情節(jié)不嚴(yán)重、危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。如果沒(méi)有傷害意圖，只是為了擺脫抓捕、盡快逃走，而推推撞撞，可不認(rèn)為是使用暴力;四是時(shí)間必須是當(dāng)場(chǎng)，這是是指犯罪分子實(shí)施犯罪的現(xiàn)場(chǎng);五是犯罪性質(zhì)，由于上列情況的發(fā)生，主要是使用暴力，而使性質(zhì)轉(zhuǎn)化成為搶劫罪，所以依照刑法第二百六十三條的規(guī)定定罪處罰。搶劫罪與盜竊罪區(qū)別主要是犯罪手段不同，盜竊罪是秘密竊取公私財(cái)物，而搶劫罪是當(dāng)面以使用暴力相脅迫，當(dāng)場(chǎng)劫財(cái)，遇到抵抗立即施加暴力。

本案被告人林某在實(shí)施的整個(gè)犯罪行為過(guò)程中，即林某在2220xx年12月23日晚11時(shí)許，林某竄至某面粉廠宿舍4棟401室陳某家，沿外墻爬上，用水果刀撬開(kāi)窗戶入室，在臥室欲行竊時(shí)被陳某發(fā)現(xiàn)并大聲質(zhì)問(wèn)：“誰(shuí)，你是誰(shuí)?”。開(kāi)燈后在陽(yáng)上找到了被告人林某，林某見(jiàn)狀，即將陳某推倒在臥室的床上，用水果刀頂住陳某的脖子，威脅說(shuō)：“不要叫，再叫就捅死你。”，陳某害怕表示不叫，林某即按原路逃離現(xiàn)場(chǎng)。被告人林某秘密入戶實(shí)施盜竊過(guò)程中，被陳某發(fā)現(xiàn)后采用暴力和持刀威脅方法拒捕，其行為構(gòu)成犯罪上述三點(diǎn)基本特征，也構(gòu)成犯罪未遂上述三點(diǎn)基本特征，也構(gòu)成搶劫罪(未遂)上述四點(diǎn)搶劫罪特征和構(gòu)成刑法第二百六十九條所規(guī)定的犯罪性質(zhì)轉(zhuǎn)化成為搶劫罪并符合其的五點(diǎn)特征，同時(shí)符合1988年3月16日最高人發(fā)法院、最高人民檢察院機(jī)關(guān)于如何運(yùn)用刑法第一百五十三條(新刑法二百六十九條)的批復(fù)所規(guī)定的構(gòu)成案件。特別是林某在被房主發(fā)現(xiàn)時(shí)拿刀出來(lái)威脅房主，即林某用水果刀頂住陳某的脖子并用語(yǔ)言威脅“不要叫、再叫就捅死你”，其情節(jié)嚴(yán)重、危害大，林某使用暴力的行為，而使盜竊(未遂)的性質(zhì)轉(zhuǎn)化為搶劫罪(未遂)。這是本案的關(guān)鍵點(diǎn)。因此，被告人林某犯罪行為構(gòu)成搶劫罪(未遂)。

本案被告人林某在實(shí)施盜竊行為時(shí)，如果沒(méi)有拿刀出來(lái)威脅房主，而是在房主喊叫后立即逃跑，即沒(méi)偷到東西跑掉，林某則構(gòu)成盜竊(未遂)。根據(jù)盜竊未遂及情節(jié)顯著輕微，社會(huì)危害尚未達(dá)到應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的程度等，在此情況下才可以認(rèn)為林某無(wú)罪。本案的案情不是這樣，而是林某在盜竊過(guò)程中被發(fā)現(xiàn)而使用暴力相威脅，性質(zhì)發(fā)生變化，符合搶劫罪(未遂)構(gòu)成要件。因此，本案不可能認(rèn)為被告人林某無(wú)罪。

綜上評(píng)析，本案應(yīng)認(rèn)定被告人林某犯搶劫罪(未遂)，而不認(rèn)為被告人林某無(wú)罪。

律師辦理案件分析報(bào)告范文第三篇一、當(dāng)事人基本情況：

原告人張某(愛(ài)害人)，男，漢族，1976年9月日出生，現(xiàn)住鄭州市金水區(qū)三全路.

被告人陳某(肇事方)，男，漢族，1972年3月日出生，現(xiàn)住鄭州市金水區(qū)柳林鎮(zhèn)沙門(mén)村.

二、案情簡(jiǎn)介：

20xx年5月27日，陳某駕駛豫AKB888號(hào)廣州雅閣小型轎車(chē)沿國(guó)基路由西向東行駛至國(guó)基路163路公交站牌處，與張某駕駛的輕騎牌電動(dòng)車(chē)相撞，致張某受傷，兩車(chē)受損的交通事故。造成交通事故后，肇事者陳某不旦沒(méi)有求助受傷者(張某)，反而駕車(chē)逃逸。

事故發(fā)生后，群眾報(bào)警，張某被120送入河南省煤炭總醫(yī)院(以下簡(jiǎn)稱煤炭醫(yī)院)進(jìn)行治療，診斷為：1、創(chuàng)傷性失血性休克;2、腦外傷;3、左側(cè)第6肋骨骨折;4、脾破裂;5、左腘窩處皮膚挫裂傷，肌腱斷裂;6、面部皮膚裂傷;7、腸粘連，腸系膜裂傷等。治療至20xx年6月8日，因受害者張某無(wú)錢(qián)繼續(xù)治療而被迫出院。出院證上顯示：1、建議繼續(xù)治療;2、加強(qiáng)左下肢腘窩處傷口換藥;3、延期吸查血小板，加強(qiáng)下肢活動(dòng)預(yù)防血栓形成等。

20xx年6月18日，鄭州市公安局交通巡邏警察支隊(duì)第五大隊(duì)(以下簡(jiǎn)稱交警五大隊(duì))依法出具《道路交通事故認(rèn)定書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱事故認(rèn)定書(shū))，陳某負(fù)事故全部責(zé)任，張某不負(fù)事故責(zé)任。

20xx年6月23日，鄭州市公安局交通事故鑒定所(以下簡(jiǎn)稱事故鑒定所)依法對(duì)受害者張某傷情程度作出《法醫(yī)學(xué)人體損傷程度鑒定書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱損傷鑒定書(shū))，結(jié)論為“張某傷情程度評(píng)定為重傷”。

20xx年6月16日，陳某因涉嫌交通肇事罪依法被刑事拘留，20xx年(批捕沒(méi))。即將被移送鄭州市金水區(qū)人民檢察院審查起訴。

三、本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)：

1、交警五大隊(duì)依法作出的事故認(rèn)定書(shū)是否有瑕疵

2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書(shū)是否有瑕疵。

3、誤工費(fèi)的的賠償期間是多久

4、陪護(hù)費(fèi)的賠償時(shí)限及陪護(hù)人數(shù)(病歷不明確)的確定問(wèn)題。

5、交通費(fèi)賠償多少的問(wèn)題(我方有沒(méi)有票據(jù))。

6、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)的賠償時(shí)限(因需要二次住院)。

7、受害者出院后所賣(mài)的藥有無(wú)票據(jù)及醫(yī)囑單(?沒(méi)有顯示)上的內(nèi)容是什么

8、殘疾賠償金該賠償?shù)臄?shù)額是什么(對(duì)受害者沒(méi)有進(jìn)行傷殘鑒定，因此傷殘等級(jí)暫時(shí)無(wú)法確定，數(shù)額也難以計(jì)算。)。

9、精神撫慰金如何主張(些問(wèn)題是個(gè)難題，因當(dāng)前法律不予支持)

10、后期治療費(fèi)用是否應(yīng)該賠付，數(shù)額如何計(jì)算?

四、爭(zhēng)議焦點(diǎn)分析：

1、交警五大隊(duì)依法作出的事故認(rèn)定書(shū)是否有瑕疵?

該事故認(rèn)定書(shū)從形式角度講，載明了：交通事故時(shí)間，交通事故地點(diǎn)，當(dāng)事

人、車(chē)輛、道路和交通環(huán)境等基本情況，事故發(fā)生經(jīng)過(guò)，事故證據(jù)及事故形成原因分析，當(dāng)事人導(dǎo)致交通事故的過(guò)錯(cuò)及責(zé)任或意外原因，以及落款，基本符合法律構(gòu)成要件。如沒(méi)有相反的證據(jù)證明存在瑕疵，該認(rèn)定書(shū)是應(yīng)該被司法機(jī)關(guān)所采納。

2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書(shū)是否有瑕疵?。

該鑒定書(shū)是依據(jù)煤炭醫(yī)院住院病歷和輔助檢查(?沿未看到)所作出的鑒定，而且形式要件基本符合要求。即使被告人申請(qǐng)重新鑒定該鑒定書(shū)被推翻的可能性不大，但不排除意外情況的發(fā)生。

3、誤工費(fèi)的的賠償數(shù)額及期限問(wèn)題?

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十條之規(guī)定“誤工費(fèi)根據(jù)受害人的誤工時(shí)間和收入狀況確定。誤工時(shí)間根據(jù)受害人接受治療的醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的證明確定。受害人因傷致殘持續(xù)誤工的，誤工時(shí)間可以計(jì)算至定殘日前一天。”但從煤炭醫(yī)院的病歷上沒(méi)有顯示誤工情況亦未單獨(dú)出具誤工證明，需與煤炭醫(yī)院方面進(jìn)行溝補(bǔ)正(?現(xiàn)今已出院，醫(yī)院配合與否?)因此該部分損失額暫時(shí)無(wú)法計(jì)算。

4、陪護(hù)費(fèi)的賠償時(shí)限及陪護(hù)人數(shù)(?病歷不明確)的確定問(wèn)題。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十一條規(guī)定“護(hù)理費(fèi)根據(jù)護(hù)理人員的收入狀況和護(hù)理人數(shù)、護(hù)理期限確定。護(hù)理人員有收入的，參照誤工費(fèi)的規(guī)定計(jì)算;護(hù)理人員沒(méi)有收入或者雇傭護(hù)工的，參照當(dāng)?shù)刈o(hù)工從事同等級(jí)別護(hù)理的勞務(wù)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。護(hù)理人員原則上為一人，但醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者鑒定機(jī)構(gòu)有明確意見(jiàn)的，可以參照確定護(hù)理人員人數(shù)。”但從煤炭醫(yī)院的病歷上沒(méi)有顯示誤工情況亦未單獨(dú)出具誤工證明，需與煤炭醫(yī)院方面進(jìn)行溝補(bǔ)正(?現(xiàn)今已出院，醫(yī)院配合與否?)因此該部分損失額暫時(shí)難以計(jì)算。

5、交通費(fèi)賠償多少的問(wèn)題(我方有沒(méi)有票據(jù)?)。

依據(jù)第二十二條交通費(fèi)根據(jù)受害人及其必要的陪護(hù)人員因就醫(yī)或者轉(zhuǎn)院治療實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算。交通費(fèi)應(yīng)當(dāng)以正式票據(jù)為憑;有關(guān)憑據(jù)應(yīng)當(dāng)與就醫(yī)地點(diǎn)、時(shí)間、人數(shù)、次數(shù)相符合。因此，受害方應(yīng)就該部分提供適當(dāng)?shù)钠睋?jù)加以證明方可。

6、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)的賠償時(shí)限(因需要二次住院)。

據(jù)河南省國(guó)家機(jī)關(guān)一般工作人員的出差伙食補(bǔ)助的規(guī)定1工作人員的出差伙食補(bǔ)助費(fèi)，每人每天補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為30元：期間為從入院到出院(目前13天)，數(shù)額大約為(30×15﹦450)450元。

說(shuō)明：住院期間較短，所以數(shù)額較底。

7、受害者出院后所賣(mài)的藥有無(wú)票據(jù)及醫(yī)囑單(?沒(méi)有顯示)上的內(nèi)容是什么?

受害者出院后購(gòu)買(mǎi)四千元藥物繼續(xù)用藥進(jìn)行治療，但沒(méi)有正式票據(jù)。

訴訟是以證據(jù)為基礎(chǔ)的，如沒(méi)有證據(jù)則對(duì)負(fù)有舉證責(zé)任方是不利的，本案中受害者應(yīng)提供證據(jù)加以證明，否則該部分費(fèi)用將不被支持。

8、殘疾賠償金該賠償?shù)臄?shù)額是什么(對(duì)受害者沒(méi)有進(jìn)行傷殘鑒定，因此傷殘等級(jí)暫時(shí)無(wú)法確定，數(shù)額也難以計(jì)算。)。

受害者還沒(méi)有做傷殘鑒定，因此傷殘等級(jí)暫時(shí)無(wú)法確定，數(shù)額也難以計(jì)算。

9、精神撫慰金如何主張(些問(wèn)題是個(gè)難題，因當(dāng)前法律不予支持)?

純粹從民事角度講精神撫慰金是應(yīng)該得到司法部門(mén)的支持，但本案系刑事附帶民事案件，根據(jù)《刑事訴訟法解釋》第一百三十八條被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，有權(quán)在刑事訴訟過(guò)程中提起附帶民事訴訟;被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權(quán)提起附帶民事訴訟。

因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨(dú)提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。

所以精神撫慰金爭(zhēng)議較大，如判決難以獲得支持，但是我們應(yīng)抓住在判決前的機(jī)會(huì)力爭(zhēng)通過(guò)調(diào)解得到較大的賠償。

10、后期治療費(fèi)用是否應(yīng)該賠付，數(shù)額如何計(jì)算?

在第一次受害者住院13天后被迫出院是因沒(méi)錢(qián)治療而且肇事都駕車(chē)逃逸亦未給任何治療費(fèi)用(?)。后期治療費(fèi)用可通過(guò)鑒定或待二次手術(shù)發(fā)生后另行主張權(quán)利。

五、相關(guān)法律法規(guī)：

1、《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十條“誤工費(fèi)根據(jù)受害人的誤工時(shí)間和收入狀況確定。誤工時(shí)間根據(jù)受害人接受治療的醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的證明確定。受害人因傷致殘持續(xù)誤工的，誤工時(shí)間可以計(jì)算至定殘日前一天。”

2、《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十一條規(guī)定“護(hù)理費(fèi)根據(jù)護(hù)理人員的收入狀況和護(hù)理人數(shù)、護(hù)理期限確定。護(hù)理人員有收入的，參照誤工費(fèi)的規(guī)定計(jì)算;護(hù)理人員沒(méi)有收入或者雇傭護(hù)工的，參照當(dāng)?shù)刈o(hù)工從事同等級(jí)別護(hù)理的勞務(wù)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。護(hù)理人員原則上為一人，但醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者鑒定機(jī)構(gòu)有明確意見(jiàn)的，可以參照確定護(hù)理人員人數(shù)。”

3、《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋>第二十二條交通費(fèi)根據(jù)受害人及其必要的陪護(hù)人員因就醫(yī)或者轉(zhuǎn)院治療實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算。交通費(fèi)應(yīng)當(dāng)以正式票據(jù)為憑;有關(guān)憑據(jù)應(yīng)當(dāng)與就醫(yī)地點(diǎn)、時(shí)間、人數(shù)、次數(shù)相符合。

4、山東省國(guó)家機(jī)關(guān)一般工作人員的出差伙食補(bǔ)助的規(guī)定1工作人員的出差伙食補(bǔ)助費(fèi)，不分途中和住勤，每人每天補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為：在縣境內(nèi)出差3元;在省轄地級(jí)市、行署轄區(qū)內(nèi)出差6元;在省內(nèi)其他地區(qū)出差元;

5、《刑事訴訟法司法解釋》

第一百三十八條被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，有權(quán)在刑事訴訟過(guò)程中提起附帶民事訴訟;被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權(quán)提起附帶民事訴訟。

因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨(dú)提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。

報(bào)告分析人：黃少春律師

二〇一三年七月五日

律師辦理案件分析報(bào)告范文第四篇檢察院公訴過(guò)程中的補(bǔ)充偵查活動(dòng)，是刑事訴訟活動(dòng)的一個(gè)重要訴訟環(huán)節(jié)，它對(duì)于實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的目的，準(zhǔn)確、及時(shí)地查明犯罪、懲罰犯罪、保證無(wú)罪的人不受刑事追究，都具有十分重要的意義。但在司法實(shí)踐中，公訴機(jī)關(guān)的補(bǔ)充偵查要求，往往得不到偵查機(jī)關(guān)的良好回應(yīng)，甚至退而不查、查而不細(xì)、懸案不報(bào)的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。這些突出問(wèn)題影響公訴案件質(zhì)量，拖延訴訟時(shí)間，嚴(yán)重浪費(fèi)了司法資源。筆者試以對(duì)**縣人民檢察院xx年來(lái)補(bǔ)充偵查案件的基本情況、導(dǎo)致的原因及存在的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查研究，并針對(duì)這些問(wèn)題提出對(duì)策，以求在司法實(shí)踐中，更好的行使補(bǔ)查權(quán)，提高辦案效率。

一、xx年來(lái)退補(bǔ)案件的基本情況

1、從數(shù)量上看，退補(bǔ)案件數(shù)呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。xx年我院共受理偵查部門(mén)移送審查起訴案件96件，其中退補(bǔ)案件18件，占19%；xx年我院共受理偵查部門(mén)移送審查起訴案件91件，其中退補(bǔ)案件21件，占23％；xx年1月至3月，共受理刑事案件26件，其中退補(bǔ)案件7件，占30％。

2、從補(bǔ)充偵查案件性質(zhì)來(lái)看，多為兩搶一盜案件、故意傷害、xx等侵犯公民人身權(quán)案件。xx年退補(bǔ)的18件案件中有13件為該五類(lèi)案件，而xx年退補(bǔ)的21件案件中有15件為該五類(lèi)案件，xx年退補(bǔ)的7件案件有4件該五類(lèi)案件。

二、司法實(shí)踐中退補(bǔ)案件的原因分析

（一）立法方面的原因

如法律賦予了當(dāng)事人申請(qǐng)重新鑒定的權(quán)利，但對(duì)鑒定的時(shí)間只規(guī)定在審判階段不算入審判期限，這就意味著在審查起訴階段中，必須算入審查起訴期限中，因鑒定結(jié)論往往是案件的核心證據(jù)，重新鑒定的結(jié)論出來(lái)之前，公訴部門(mén)不能對(duì)案件審結(jié)，這就導(dǎo)致只要出現(xiàn)當(dāng)事人要求重新鑒定，案件就必須退補(bǔ)，因?yàn)橹匦妈b定的時(shí)間一般占用了審查起訴期限的大部分時(shí)間。如胡某故意傷害致人輕傷一案，在審查起訴期限還有10天時(shí)間里被害人李某對(duì)傷情申請(qǐng)重新鑒定，到審查起訴期限屆滿，重新鑒定仍未得出結(jié)論，檢察機(jī)關(guān)只能退回補(bǔ)充偵查。又如規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)可以自行偵查，但對(duì)自行偵查如何計(jì)算期限等問(wèn)題未作規(guī)定，且基層檢察人員的工作時(shí)間呈飽和狀態(tài)，基本上難以騰出時(shí)間、精力去補(bǔ)充偵查，這樣使得該規(guī)定成了一紙空文。

（二）偵查機(jī)關(guān)的原因

1、言詞證據(jù)缺乏系統(tǒng)性。部分偵查人員證據(jù)意識(shí)淡薄，訊問(wèn)或詢問(wèn)的內(nèi)容缺乏關(guān)聯(lián)性、針對(duì)性、系統(tǒng)性，而該證據(jù)在移送案件之前又未有針對(duì)性地再進(jìn)行復(fù)核，這便很容易使該類(lèi)證據(jù)與其他證據(jù)產(chǎn)生矛盾，在相當(dāng)程度上削弱了該類(lèi)證據(jù)的證明力。如在部分案件中缺少對(duì)犯罪嫌疑人的系統(tǒng)的訊問(wèn)筆錄，往往需用幾份口供才能反映整個(gè)案情，而當(dāng)這幾份口供之間在內(nèi)容出現(xiàn)相互矛盾時(shí)，事實(shí)便難以認(rèn)定。這類(lèi)問(wèn)題在多人多次的重大復(fù)雜案件中尤為突出。

2、自首材料缺乏規(guī)范性。實(shí)踐中，反映犯罪嫌疑人是否有自首情節(jié)的證據(jù)主要有兩種，即《抓獲說(shuō)明》和《報(bào)案情況說(shuō)明》，所謂抓獲說(shuō)明實(shí)質(zhì)上就是公安民警的證言，本應(yīng)按照制作證人證言筆錄的程序進(jìn)行制作，或?qū)懨魃矸萦H筆書(shū)寫(xiě)證詞。但實(shí)踐中，往往由承辦民警制作一份抓獲經(jīng)過(guò)說(shuō)明來(lái)代替證言，有的寫(xiě)得簡(jiǎn)單潦草，有的不是抓獲行動(dòng)參與人所寫(xiě)，有的甚至連詳細(xì)經(jīng)過(guò)也沒(méi)有記載，難以與其他證據(jù)互相佐證。

3、現(xiàn)場(chǎng)勘查違反法定程序。部分案件中進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查的民警并非專門(mén)辦理刑事案件的民警，他們的程序意識(shí)、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)的意識(shí)不足，導(dǎo)致《現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄》制作粗糙，流于形式，甚至?xí)r有違法辦案情形發(fā)生。如在幾起現(xiàn)場(chǎng)勘查中，辦案民警邀請(qǐng)的見(jiàn)證人均為本案中的被害人，該行為違反了《公安機(jī)關(guān)刑事案件現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查規(guī)則》關(guān)于“應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)一至二名與案件無(wú)關(guān)的公民作見(jiàn)證人”的規(guī)定，使得見(jiàn)證行為因情感、利益等因素的影響而蒙上主觀色彩，從而使見(jiàn)證人對(duì)訴訟行為真實(shí)性和合法性的證明失去說(shuō)服力。

律師辦理案件分析報(bào)告范文第五篇市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問(wèn)題分析

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時(shí)間以來(lái)，此類(lèi)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、以罰代刑、有罪不糾的問(wèn)題再一次凸顯出來(lái)。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認(rèn)真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負(fù)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的當(dāng)務(wù)之急。

一、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題

在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作中，專項(xiàng)整治活動(dòng)取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問(wèn)題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對(duì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪案件，實(shí)際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務(wù)犯罪少；判緩刑多，判實(shí)刑少。近年來(lái)，盡管經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長(zhǎng)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的案件也在增加，但移送司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)刑事訴訟程序的很少，可見(jiàn)當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中尚存在不少問(wèn)題。主要表現(xiàn)為：

一是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴(yán)重。經(jīng)濟(jì)犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處再移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)立案多少很大程度上取決于行政機(jī)關(guān)移送多少。實(shí)踐中，有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)因受部門(mén)利益驅(qū)使等種種原因，把一些應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移送的涉嫌構(gòu)成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)“無(wú)米下鍋”。

二是公安機(jī)關(guān)在立案環(huán)節(jié)上把關(guān)不嚴(yán)。雖然行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)，但是一些公安機(jī)關(guān)在某些巨大的阻力面前，不排除其會(huì)在主觀上拖延立案的時(shí)間甚至根本不予立案的問(wèn)題。其次，即使立了案，當(dāng)案件告破，某些公安機(jī)關(guān)仍可能會(huì)采取“以罰代刑”的處置決定，通過(guò)對(duì)犯罪人的罰款來(lái)代替或者減輕其應(yīng)受的刑事處理，在刑事訴訟的.前置環(huán)節(jié)上阻卻了對(duì)犯罪行為的追訴。

三是案件移送程序不夠完善。雖然早在7月xxx就出臺(tái)了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法中認(rèn)為當(dāng)事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，退回給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒(méi)有相關(guān)的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問(wèn)題，容易造成公安機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)互相推卸責(zé)任。

四是檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督難以有效開(kāi)展。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪案件是否進(jìn)入刑事程序負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的案件不移送公案機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模瑱z察機(jī)關(guān)有依法監(jiān)督的責(zé)任。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，由于對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)涉罪案件移送和公安機(jī)關(guān)立案往往難以開(kāi)展有效的監(jiān)督。

二、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析

如前所述，市場(chǎng)監(jiān)管案件移送存在的諸多問(wèn)題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結(jié)合工作實(shí)踐，將從五個(gè)方面分析其成因。

（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對(duì)各類(lèi)破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪的認(rèn)定與處罰，不但需要通曉本部門(mén)專業(yè)知識(shí)，而且需要有刑法學(xué)理論作為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于知識(shí)的專門(mén)化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識(shí)不到案件當(dāng)事人已涉嫌構(gòu)成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應(yīng)該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導(dǎo)致應(yīng)該移送的案件沒(méi)有移送或者沒(méi)有予以偵查立案。

（二）從行政相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)分析。市場(chǎng)監(jiān)管案件是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)而采取的具體行政行為，市場(chǎng)監(jiān)管案件的雙方當(dāng)事人是行政主體與行政相對(duì)人。在市場(chǎng)監(jiān)管案件中，行政相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)的方式通常是其申請(qǐng)?zhí)崞鹦姓?fù)議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結(jié)果是將刑事責(zé)任降格為行政責(zé)任，明顯對(duì)行xxx相對(duì)人有利，行政相對(duì)人不可能不服行政處罰而啟動(dòng)行政復(fù)議或行政訴訟進(jìn)行救濟(jì)，致使行政處罰的結(jié)果事實(shí)上是終局性的結(jié)果，其他機(jī)關(guān)甚至無(wú)從知道案件的發(fā)生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析

律師辦理案件分析報(bào)告范文第六篇時(shí)間：20xx年x月x日

地點(diǎn)：興龍湖公園

人物：王曉燕、張雪連、唐芳、楊麗英、李純蘭、楊霞、鄧朝元、徐曉琴記錄：王曉燕、徐曉琴、李純蘭

一討論本次案例分析報(bào)告主題

第一小組：張雪連、鄧朝元：分析當(dāng)代高校“嚴(yán)進(jìn)寬出”與“寬進(jìn)嚴(yán)出”第二小組：楊霞、王曉燕：食品安全問(wèn)題

第三小組：唐芳、李純蘭：當(dāng)代大學(xué)生的愛(ài)情觀

第四小組：徐曉琴、楊麗英：當(dāng)代大學(xué)生的消費(fèi)觀

經(jīng)過(guò)討論，認(rèn)為第一小組的選題不太好找資料，第二小組的選題與另外一組的選題一樣，所以也放棄了這個(gè)選題。競(jìng)爭(zhēng)最激烈的就是愛(ài)情觀和消費(fèi)觀了，但是其他兩個(gè)小組均支持消費(fèi)觀，所以，本次案例分析報(bào)告主題便確定為“淺論大學(xué)生的消費(fèi)觀”。

二我們從以下幾個(gè)方面來(lái)分析

首先，要提出當(dāng)代大學(xué)生的消費(fèi)現(xiàn)狀;其次，分析大學(xué)生產(chǎn)生這種消費(fèi)觀的原因;第三，分析大學(xué)生的這種消費(fèi)現(xiàn)象產(chǎn)生的影響;第四，對(duì)于那些做得不好的，我們應(yīng)該怎樣合理引導(dǎo)。

三具體討論情況

(一)分析當(dāng)代大學(xué)生的消費(fèi)現(xiàn)狀(第四小組)

1、購(gòu)物成為了一種消費(fèi)習(xí)慣。大學(xué)生們已經(jīng)不滿足于基本的生存需要了,開(kāi)始在追求中享受生活的樂(lè)趣,同時(shí)也應(yīng)該看到用于改善學(xué)習(xí)的消費(fèi)比重明顯在提高。

2、當(dāng)前的大學(xué)生們開(kāi)始重視情感消費(fèi),用于進(jìn)行交際的支出正呈現(xiàn)快速上升的趨勢(shì)。同學(xué)、老鄉(xiāng)、室友、班級(jí)同學(xué)各種聚會(huì)，以及社團(tuán)等錯(cuò)綜復(fù)雜的交往過(guò)程中的消費(fèi)在大學(xué)生的消費(fèi)中占據(jù)著舉足輕重的地位。朋友、同學(xué)間的你來(lái)我往，請(qǐng)吃請(qǐng)喝是在所難免的，生日聚會(huì)等各種形式的慶祝聚餐是不可或缺的。同學(xué)過(guò)生日，當(dāng)了學(xué)生干部，入了黨，評(píng)上獎(jiǎng)學(xué)金，交了新女朋友等等都要請(qǐng)客。

律師辦理案件分析報(bào)告范文第七篇公訴環(huán)節(jié)補(bǔ)充偵查案件狀況調(diào)研報(bào)告

檢察院公訴過(guò)程中的補(bǔ)充偵查活動(dòng)，是刑事訴訟活動(dòng)的一個(gè)重要訴訟環(huán)節(jié)，它對(duì)于實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的目的，準(zhǔn)確、及時(shí)地查明犯罪、懲罰犯罪、保證無(wú)罪的人不受刑事追究，都具有十分重要的意義。但在司法實(shí)踐中，公訴機(jī)關(guān)的補(bǔ)充偵查要求，往往得不到偵查機(jī)關(guān)的良好回應(yīng)，甚至退而不查、查而不細(xì)、懸案不報(bào)的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。這些突出問(wèn)題影響公訴案件質(zhì)量，拖延訴訟時(shí)間，嚴(yán)重浪費(fèi)了司法資源。筆者試以對(duì)_____縣人民檢察院20xx年來(lái)補(bǔ)充偵查案件的基本情況、導(dǎo)致的原因及存在的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查研究，并針對(duì)這些問(wèn)題提出對(duì)策，以求在司法實(shí)踐中，更好的行使補(bǔ)查權(quán)，提高辦案效率。

一、20xx年來(lái)退補(bǔ)案件的基本情況

1、從數(shù)量上看，退補(bǔ)案件數(shù)呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。20xx年我院共受理偵查部門(mén)移送審查起訴案件96件，其中退補(bǔ)案件18件，占19%；20xx年我院共受理偵查部門(mén)移送審查起訴案件91件，其中退補(bǔ)案件21件，占23％；20xx年1月至3月，共受理刑事案件26件，其中退補(bǔ)案件7件，占30％。

2、從補(bǔ)充偵查案件性質(zhì)來(lái)看，多為兩搶一盜案件、故意傷害、強(qiáng)奸等侵犯公民人身權(quán)案件。20xx年退補(bǔ)的18件案件中有13件為該五類(lèi)案件，而20xx年退補(bǔ)的21件案件中有15件為該五類(lèi)案件，20xx年退補(bǔ)的7件案件有4件該五類(lèi)案件。

二、司法實(shí)踐中退補(bǔ)案件的原因分析

（一）立法方面的原因

如法律賦予了當(dāng)事人申請(qǐng)重新鑒定的權(quán)利，但對(duì)鑒定的時(shí)間只規(guī)定在審判階段不算入審判期限，這就意味著在審查起訴階段中，必須算入審查起訴期限中，因鑒定結(jié)論往往是案件的核心證據(jù)，重新鑒定的結(jié)論出來(lái)之前，公訴部門(mén)不能對(duì)案件審結(jié)，這就導(dǎo)致只要出現(xiàn)當(dāng)事人要求重新鑒定，案件就必須退補(bǔ)，因?yàn)橹匦妈b定的時(shí)間一般占用了審查起訴期限的大部分時(shí)間。如胡某故意傷害致人輕傷一案，在審查起訴期限還有10天時(shí)間里被害人李某對(duì)傷情申請(qǐng)重新鑒定，到審查起訴期限屆滿，重新鑒定仍未得出結(jié)論，檢察機(jī)關(guān)只能退回補(bǔ)充偵查。又如規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)可以自行偵查，但對(duì)自行偵查如何計(jì)算期限等問(wèn)題未作規(guī)定，且基層檢察人員的工作時(shí)間呈飽和狀態(tài)，基本上難以騰出時(shí)間、精力去補(bǔ)充偵查，這樣使得該規(guī)定成了一紙空文。

（二）偵查機(jī)關(guān)的原因

1、言詞證據(jù)缺乏系統(tǒng)性。部分偵查人員證據(jù)意識(shí)淡薄，訊問(wèn)或詢問(wèn)的內(nèi)容缺乏關(guān)聯(lián)性、針對(duì)性、系統(tǒng)性，而該證據(jù)在移送案件之前又未有針對(duì)性地再進(jìn)行復(fù)核，這便很容易使該類(lèi)證據(jù)與其他證據(jù)產(chǎn)生矛盾，在相當(dāng)程度上削弱了該類(lèi)證據(jù)的證明力。如在部分案件中缺少對(duì)犯罪嫌疑人的系統(tǒng)的訊問(wèn)筆錄，往往需用幾份口供才能反映整個(gè)案情，而當(dāng)這幾份口供之間在內(nèi)容出現(xiàn)相互矛盾時(shí)，事實(shí)便難以認(rèn)定。這類(lèi)問(wèn)題在多人多次的重大復(fù)雜案件中尤為突出。

2、自首材料缺乏規(guī)范性。實(shí)踐中，反映犯罪嫌疑人是否有自首情節(jié)的證據(jù)主要有兩種，即《抓獲說(shuō)明》和《報(bào)案情況說(shuō)明》，所謂抓獲說(shuō)明實(shí)質(zhì)上就是公安民警的證言，本應(yīng)按照制作證人證言筆錄的程序進(jìn)行制作，或?qū)懨魃矸萦H筆書(shū)寫(xiě)證詞。但實(shí)踐中，往往由承辦民警制作一份抓獲經(jīng)過(guò)說(shuō)明來(lái)代替證言，有的寫(xiě)得簡(jiǎn)單潦草，有的不是抓獲行動(dòng)參與人所寫(xiě)，有的甚至連詳細(xì)經(jīng)過(guò)也沒(méi)有記載，難以與其他證據(jù)互相佐證。

3、現(xiàn)場(chǎng)勘查違反法定程序。部分案件中進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查的民警并非專門(mén)辦理刑事案件的民警，他們的程序意識(shí)、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)的意識(shí)不足，導(dǎo)致《現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄》制作粗糙，流于形式，甚至?xí)r有違法辦案情形發(fā)生。如在幾起現(xiàn)場(chǎng)勘查中，辦案民警邀請(qǐng)的見(jiàn)證人均為本案中的被害人，該行為違反了《公安機(jī)關(guān)刑事案件現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查規(guī)則》關(guān)于“應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)一至二名與案件無(wú)關(guān)的公民作見(jiàn)證人”的規(guī)定，使得見(jiàn)證行為因情感、利益等因素的影響而蒙上主觀色彩，從而使見(jiàn)證人對(duì)訴訟行為真實(shí)性和合法性的證明失去說(shuō)服力。

律師辦理案件分析報(bào)告范文第八篇關(guān)于法院勞動(dòng)爭(zhēng)議案件增加的調(diào)研報(bào)告

近年來(lái)，隨著勞動(dòng)力市場(chǎng)化和勞動(dòng)關(guān)系多元化以及勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，訴至法院的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件呈逐年上升趨勢(shì)。筆者結(jié)合審判實(shí)踐，認(rèn)為人民法院充分發(fā)揮審判職能處理好此類(lèi)案件，對(duì)建設(shè)和諧社會(huì)及維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定意義重大。

一、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的特點(diǎn)。

1、政策性強(qiáng)，影響大。由于近幾年企業(yè)破產(chǎn)案件增幅較大，破產(chǎn)企業(yè)職工安置及養(yǎng)老保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金交納問(wèn)題容易發(fā)生糾紛，處理不好，極易引起勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛訴訟。因企業(yè)破產(chǎn)引發(fā)的此類(lèi)案件占總數(shù)42%。這類(lèi)案件多數(shù)為群體訴訟，少者幾十人，多者上百人，且多數(shù)為年老體弱的老工人，在工廠工作了幾十年，退休養(yǎng)老問(wèn)題解決不了，情緒很不穩(wěn)定，到處上訪、纏訪，影響了政府有關(guān)部門(mén)的正常工作，造成不穩(wěn)定因素，影響很大。

2、取證困難，爭(zhēng)點(diǎn)復(fù)雜。由于私人企業(yè)老板規(guī)避法律，故意不與工人簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，同時(shí)也因?yàn)榇蚬ふ叻芍R(shí)的缺乏，發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛后，工人舉證困難。有的是口頭協(xié)議，但私企老板不承認(rèn)，因沒(méi)有真憑實(shí)據(jù)，給案件處理帶來(lái)難度，此類(lèi)案件占總數(shù)的30%。同時(shí)，此類(lèi)案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)復(fù)雜，如因履行勞動(dòng)合同、開(kāi)除辭退職工、工資褔?yán)y(tǒng)籌、確認(rèn)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系等，案件時(shí)間跨度大，情況復(fù)雜，證據(jù)認(rèn)定困難。

3、調(diào)解難，處理難度大。由于此類(lèi)案件政策性強(qiáng)，影響大，舉證困難，爭(zhēng)點(diǎn)復(fù)雜，時(shí)間長(zhǎng)，給案件調(diào)解帶來(lái)難度。同時(shí)，此類(lèi)案件原告三人以上的占總數(shù)的37%，由于涉案人員多，情況各異，企業(yè)破產(chǎn)、改制情況復(fù)雜，給案件審理執(zhí)行增加了難度。

二、解決勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的四點(diǎn)建議。

（一）寓教于審，做好訴訟引導(dǎo)

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件政策性強(qiáng)，除了勞動(dòng)法和最高人民法院的司法解釋外，還涉及大量的勞動(dòng)行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章。勞動(dòng)者大多法律知識(shí)欠缺，而一些企業(yè)囿于自己的利益，對(duì)法律法規(guī)斷章取義，造成法律理解上的混亂，增加審理難度。因此，法官要在被動(dòng)司法的前提下，擔(dān)當(dāng)起法制教育的角色，引導(dǎo)當(dāng)事人在正確理解法律涵義的基礎(chǔ)上理性地提出自己的訴辯主張，避免因請(qǐng)求不當(dāng)而造成矛盾激化，增加訴訟成本，浪費(fèi)司法資源。實(shí)踐中，我們?cè)趯徖韯趧?dòng)爭(zhēng)議案件時(shí)，除了常規(guī)的提示訴訟風(fēng)險(xiǎn)外，還向當(dāng)事人雙方提供涉案法律法規(guī)索引，耐心向當(dāng)事人宣講和解釋法律，為順利解決糾紛打下了思想基礎(chǔ)。如王某訴某企業(yè)解除勞動(dòng)合同一案，原告要求被告支付工資報(bào)酬與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金兩項(xiàng)總和的六倍賠償金，主要是因?yàn)樵擁?xiàng)請(qǐng)求源于原勞動(dòng)部頒發(fā)的《違反＜_____勞動(dòng)法＞行政處罰辦法》第六條規(guī)定，而本案屬民事訴訟案件，不應(yīng)適用該辦法規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)，我們遂向原告詳細(xì)解釋了法律適用的條件，并告知其可依法向勞動(dòng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主張權(quán)利，使之主動(dòng)放棄了過(guò)高的訴求，為調(diào)解此案創(chuàng)造了條件。

（二）分類(lèi)梳理，把握爭(zhēng)議焦點(diǎn)

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件雖然法律關(guān)系相對(duì)單一，但爭(zhēng)議事項(xiàng)繁雜，當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求和答辯主張往往有幾項(xiàng)、十幾項(xiàng)，而這些事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的法條、政策可能各不相聯(lián)；有的當(dāng)事人訴訟技巧有限，提出的請(qǐng)求超越管轄范圍，甚至出現(xiàn)相互矛盾、訴辯不對(duì)應(yīng)、缺乏內(nèi)在邏輯關(guān)系等現(xiàn)象。法官應(yīng)善于刪繁就簡(jiǎn)，分類(lèi)梳理，抓住主要矛盾，把握關(guān)鍵，整理歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，引導(dǎo)雙方圍繞關(guān)鍵點(diǎn)舉證、質(zhì)證、辯論。一般來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件應(yīng)確定以下?tīng)?zhēng)點(diǎn)：

1.因履行勞動(dòng)合同發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是勞動(dòng)合同的效力和違約責(zé)任的歸屬；

2.因企業(yè)開(kāi)除、除名、辭退職工和職工辭職、離職發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是決定的程序和辭、離的緣由；

3.因工資、保險(xiǎn)、福利、統(tǒng)籌等發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)的確定和國(guó)家勞動(dòng)政策的適用；

4.因確認(rèn)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是勞資雙方的從屬性、依附性和時(shí)間性等等。如在審理某信用社訴苗某勞動(dòng)爭(zhēng)議一案中，僅被告提出的訴訟請(qǐng)求就有九項(xiàng)，包括確認(rèn)解除合同決定無(wú)效，安排工作崗位，補(bǔ)發(fā)工資、資金，支付補(bǔ)償金、賠償金，補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)金，補(bǔ)調(diào)工資級(jí)別，原告請(qǐng)求撤銷(xiāo)仲裁裁決等，而且涉及送達(dá)的方式和效力認(rèn)定、仲裁裁決的時(shí)效爭(zhēng)執(zhí)。但經(jīng)仔細(xì)研究發(fā)現(xiàn)，該案爭(zhēng)執(zhí)焦點(diǎn)一是原告解除勞動(dòng)合同決定的合法性，二是仲裁時(shí)效的起算點(diǎn)。明確了糾紛的關(guān)鍵點(diǎn)，就能恰當(dāng)調(diào)整審理思路，提高閱卷、庭審、評(píng)議的效率，及時(shí)、公正地作出裁判。

（三）掌握平衡，合理分配舉證責(zé)任。

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的舉證責(zé)任分配問(wèn)題，歷來(lái)有兩種意見(jiàn)：一種認(rèn)為勞動(dòng)爭(zhēng)議產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的舉證能力明顯優(yōu)于職工，應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)舉證責(zé)任；一種認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”的一般原則。我們認(rèn)為，在審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件時(shí)，法官應(yīng)保持理性，拋棄情緒化的影響，依利益平衡理論，合理分配舉證責(zé)任，平等保護(hù)當(dāng)事人雙方的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)法保護(hù)勞動(dòng)者、促進(jìn)勞動(dòng)力資源優(yōu)化配置的立法目的，同時(shí)也應(yīng)避免追求形式上的平等，導(dǎo)致實(shí)質(zhì)上的不平等。具體地講，在審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件時(shí)，要按照勞動(dòng)爭(zhēng)議的類(lèi)型、發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議的時(shí)間、當(dāng)事人占有證據(jù)的情況、收集證據(jù)的能力等困素，合理確定舉證責(zé)任的分擔(dān)。例如，因解除勞動(dòng)合同、企業(yè)開(kāi)除、辭退、除名職工等發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由企業(yè)方負(fù)舉證責(zé)任，提供勞動(dòng)合同、處理決定文本及送達(dá)回證、考勤記錄等材料；因勞動(dòng)者辭職、自動(dòng)離職發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由勞動(dòng)者承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其辭職、離職理由的正當(dāng)性；因工傷發(fā)生爭(zhēng)議的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其行為符合《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定；因企業(yè)拖欠職工工資和福利待遇等發(fā)生的爭(zhēng)議，用人單位應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，提供工資冊(cè)或待遇發(fā)放記錄、規(guī)費(fèi)繳納臺(tái)賬、調(diào)檔晉檔文件等材料。鑒于勞動(dòng)者處于被管理的地位，在確定證據(jù)的證明力時(shí)，達(dá)到一般證明標(biāo)準(zhǔn)即可，而用人單位一方必須達(dá)到充足的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，勞動(dòng)者與用人單位之間具有實(shí)際上的不平等性，勞動(dòng)者作為個(gè)體與組織嚴(yán)密的用人單位相比明顯處于弱勢(shì)，因此，在用人單位單方依法解除勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)法及其相關(guān)行政規(guī)章作出了比較嚴(yán)格的規(guī)定。根據(jù)勞動(dòng)法理論，單方依法或依約解除勞動(dòng)合同的采送達(dá)生效主義，不送達(dá)或者不按規(guī)定送達(dá)均對(duì)他方無(wú)拘束力。

（四）注重調(diào)解，及時(shí)化解勞資糾紛。

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的雙方由于利益分歧，對(duì)抗性強(qiáng)，矛盾激烈，而且多為群體性糾紛，如企業(yè)改制、結(jié)構(gòu)性調(diào)整引發(fā)的勞動(dòng)爭(zhēng)議，涉及眾多勞動(dòng)者的利益，處理不當(dāng)，極易誘發(fā)上訪、鬧訪、群訪等不穩(wěn)定因素。從審判實(shí)踐看，多數(shù)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件被判恢復(fù)勞動(dòng)關(guān)系。勞動(dòng)者和用人單位之間的關(guān)系具有延續(xù)性，單純判決結(jié)案可能激發(fā)新的矛盾，也容易造成判決難以執(zhí)行。因此，審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件必須注重調(diào)解，把調(diào)解作為審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的首選，從庭前、庭審、庭后三個(gè)階段多做當(dāng)事人的勸和疏導(dǎo)工作，緩和雙方的對(duì)立情緒，爭(zhēng)取其互諒互讓，妥善解決糾紛。一旦調(diào)解失敗，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決，維護(hù)勞動(dòng)者和用人單位的合法權(quán)益，引導(dǎo)勞資雙方依法建立和解除勞動(dòng)關(guān)系，促進(jìn)人力市場(chǎng)健康有序發(fā)展，維護(hù)社會(huì)和諧。

年十月十一日

律師辦理案件分析報(bào)告范文第九篇農(nóng)民工欠薪案件法律援助的調(diào)研報(bào)告

作為一名法律專業(yè)的學(xué)生，自然的關(guān)注著法制的發(fā)展和建設(shè)，“農(nóng)民工”是當(dāng)今比較熱門(mén)的話題，同時(shí)是值得關(guān)注和關(guān)心的群體。xx年10月24日xxx親自為農(nóng)民工討薪的行動(dòng)引發(fā)了全國(guó)范圍內(nèi)的“清欠”大潮。

誠(chéng)然，工資對(duì)于農(nóng)民工來(lái)說(shuō)是全部的生活寄托，一旦沒(méi)有保障，發(fā)生拖欠，極易引發(fā)社會(huì)矛盾，不利于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，成為影響當(dāng)今社會(huì)的不穩(wěn)定因素。同時(shí)，被寄回家鄉(xiāng)的工資，具有外溢效應(yīng)，是農(nóng)村最重要的資本積累，一旦被割斷，將不利于農(nóng)民的增收和社會(huì)主義新農(nóng)村的建設(shè)。著眼于此，本文將調(diào)研目標(biāo)定為農(nóng)民工這一弱勢(shì)群體，他們沒(méi)有受過(guò)良好的教育、沒(méi)有優(yōu)越的生活條件、沒(méi)有足夠的力量保護(hù)自己為自己伸張正義，這樣一個(gè)群體在遭受到不公平待遇時(shí)他們是如何面對(duì)的？他們采取了什么手段保護(hù)自己的利益？社會(huì)上是否有這種機(jī)構(gòu)援助他們？通過(guò)對(duì)沈陽(yáng)市法律援助中心在處理農(nóng)民工欠薪個(gè)案的分析基礎(chǔ)上，并采取隨機(jī)問(wèn)卷調(diào)查的方式，對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了深度思考，并提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。

一、農(nóng)民工欠薪個(gè)案調(diào)研

（一）案件介紹

10月25日，沈陽(yáng)市總工會(huì)的農(nóng)民工維權(quán)車(chē)在街上宣傳時(shí)，遇到了走投無(wú)路的康文泉等人。總工會(huì)經(jīng)協(xié)調(diào)未果，就將23人介紹到沈陽(yáng)市法律援助中心。法律援助中心指派遼寧四洋律師事務(wù)所的3名律師及沈陽(yáng)市法律援助中心的孫輝、劉越嶺、李靜、張連華四名專職法律援助律師，共同代理此案。

（二）案件結(jié)果

二、調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果的分析

1、了解法律援助手段

律師辦理案件分析報(bào)告范文第十篇采用商業(yè)賄賂手段推銷(xiāo)保險(xiǎn)的調(diào)查終結(jié)報(bào)告

市局：

20__年5月，我們?cè)谑袌?chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司淮海分公司(現(xiàn)已更名為中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司)在推銷(xiāo)保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險(xiǎn)業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，我中隊(duì)于20__年5月20日呈請(qǐng)大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第三章對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問(wèn)、調(diào)查了經(jīng)營(yíng)者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊(cè)、單據(jù)、文件等其他材料。至20__年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見(jiàn)等情況報(bào)如下：

一、當(dāng)事人基本情況

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司(以下簡(jiǎn)稱淮海分公司)，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：海馬區(qū)沙魚(yú)路88號(hào);負(fù)責(zé)人：馬大哈;經(jīng)營(yíng)范圍：人壽保險(xiǎn)，健康保險(xiǎn)，意外傷害保險(xiǎn)等各類(lèi)人身保險(xiǎn)，人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)，各類(lèi)人身保險(xiǎn)的咨詢、代理，國(guó)家保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

經(jīng)查，20__年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年7月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：410000元。淮海分公司于20__年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。20__年9月，淮海分公司與中國(guó)五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：100000元。淮海分公司于20__年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。20__年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：130000元。淮海分公司于20__年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。20__年元月，淮海分公司與中國(guó)建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該公司在淮海分公司分別投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)和團(tuán)體住院醫(yī)療險(xiǎn)，共計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)：211689元。淮海分公司于20__年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。20__年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：124740元。淮海分公司于20__年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。20__年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：36800元。淮海分公司于20__年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。20__年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該單位為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：80210元。淮海分公司于20__年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無(wú)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)頒發(fā)的“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”，無(wú)合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù);第五建拉機(jī)股份有限公司、中國(guó)五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險(xiǎn)。淮海分公司為了更多的銷(xiāo)售保險(xiǎn)，在明知以上7家單位沒(méi)有“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險(xiǎn)代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中。淮海分公司在帳目處理上假借代理手續(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險(xiǎn)單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷(xiāo)售保險(xiǎn)，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無(wú)合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格和自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會(huì)。其行為防礙了保險(xiǎn)公司之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害了其他保險(xiǎn)公司的合法權(quán)益，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂(對(duì)以上7家單位的違法行為另案處理)。

經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國(guó)家工商局公字[1998]第240號(hào)《關(guān)于保險(xiǎn)公司違法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)案件非法所得計(jì)算方法問(wèn)題的請(qǐng)示》答復(fù)：“對(duì)行為人已交納的稅金和已上繳國(guó)庫(kù)的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對(duì)不屬于上繳國(guó)庫(kù)的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險(xiǎn)費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見(jiàn)淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

1、交納稅金及附加：元;

2、賠款支出：元;

3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：元;

合計(jì)：1+2+3=元

違法所得為：元

三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷(xiāo)保險(xiǎn)行為的主要證據(jù)情況中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

1、淮海分公司情況說(shuō)明1份;

2、淮海分公司委托書(shū)1份;

3、淮海分公司被委托人詢問(wèn)筆錄1份;

4、淮海分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份;

5、淮海分公司獲利明細(xì)1份;

6、淮海分公司利潤(rùn)報(bào)表及財(cái)政部通知9份;

7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份;

8、淮海分公司保險(xiǎn)單7份;

9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書(shū)28份;

10、對(duì)方7家單位情況說(shuō)明7份;

11、對(duì)方4家單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照4份;

四、國(guó)家對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司為推銷(xiāo)保險(xiǎn)，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷(xiāo)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不得對(duì)外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

直銷(xiāo)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是指公司不通過(guò)保險(xiǎn)代理人而直接經(jīng)營(yíng)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)”。

2、中國(guó)xxx二○○○年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險(xiǎn)公司及其職員不得向投保人、被保險(xiǎn)人、受益人提供保險(xiǎn)費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益;也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險(xiǎn)代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

3、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)20__年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或人身保險(xiǎn)，視為保險(xiǎn)公司直接承保業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見(jiàn)

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《xxx反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條第一款：“

經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處;對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為”及第三款“前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品，假借促銷(xiāo)費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

或者以報(bào)銷(xiāo)各種費(fèi)用等方式，給付對(duì)方單位或者個(gè)人的財(cái)物”所指商業(yè)賄賂行為。依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條“經(jīng)營(yíng)者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門(mén)可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，予以沒(méi)收”及《xxx行政處罰法》第二十三條：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)定。

鑒于當(dāng)事人能夠在檢查中給予積極配合，有悔改意愿，我們建議對(duì)中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司給予行政處罰如下：

1、責(zé)令改正其采用商業(yè)賄賂的手段推銷(xiāo)保險(xiǎn)的違法行為。

2、對(duì)其商業(yè)賄賂行為處以罰款20000元。

3、沒(méi)收其違法所得元。

承辦人：王朝馬漢

20__年十一月五日

律師辦理案件分析報(bào)告范文第十一篇20xx年5月，我們?cè)谑袌?chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司淮海分公司（現(xiàn)已更名為中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司）在推銷(xiāo)保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險(xiǎn)業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，我中隊(duì)于20xx年5月20日呈請(qǐng)大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第三章對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問(wèn)、調(diào)查了經(jīng)營(yíng)者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料；查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊(cè)、單據(jù)、文件等其他材料。至20xx年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見(jiàn)等情況報(bào)如下：

一、當(dāng)事人基本情況

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司（以下簡(jiǎn)稱淮海分公司），經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：海馬區(qū)沙魚(yú)路88號(hào)；負(fù)責(zé)人：馬大哈；經(jīng)營(yíng)范圍：人壽保險(xiǎn)，健康保險(xiǎn)，意外傷害保險(xiǎn)等各類(lèi)人身保險(xiǎn)，人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)，各類(lèi)人身保險(xiǎn)的咨詢、代理，國(guó)家保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

經(jīng)查，20xx年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公

司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年7月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：410000元。淮海分公司于20xx年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。20xx年9月，淮海分公司與中國(guó)五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：100000元。淮海分公司于20xx年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。20xx年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：130000元。淮海分公司于20xx年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。20xx年元月，淮海分公司與中國(guó)建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年2月，該公司在淮海分公司分別投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)和團(tuán)體住院醫(yī)療險(xiǎn)，共計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)：211689元。淮海分公司于20xx年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。20xx年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：124740元。淮海分公司于20xx年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。20xx年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：36800元。淮海分公司于20xx年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。20xx年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年2月，該單位為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：80210元。淮海分公司于20xx年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無(wú)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)頒發(fā)的“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”，無(wú)合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；第五建拉機(jī)股份有限公司、中國(guó)五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險(xiǎn)。淮海分公司為了更多的銷(xiāo)售保險(xiǎn)，在明知以上7家單位沒(méi)有“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險(xiǎn)代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中。淮海分公司在帳目處理上假借代理手續(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險(xiǎn)單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷(xiāo)售保險(xiǎn)，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無(wú)合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格和自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會(huì)。其行為防礙了保險(xiǎn)公司之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害了其他保險(xiǎn)公司的合法權(quán)益，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂（對(duì)以上7家單位的違法行為另案處理）。

經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國(guó)家工商局公字[]第240號(hào)《關(guān)于保險(xiǎn)公司違法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)案件非法所得計(jì)算方法問(wèn)題的請(qǐng)示》答復(fù)：“對(duì)行為人已交納的稅金和已上繳國(guó)庫(kù)的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對(duì)不屬于上繳國(guó)庫(kù)的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險(xiǎn)費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見(jiàn)淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

1、交納稅金及附加：元；

2、賠款支出：元；

3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：元；

合計(jì)：1＋2＋3＝元

違法所得為：1093439－＝元

三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷(xiāo)保險(xiǎn)行為的主要證據(jù)情況

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

1、淮海分公司情況說(shuō)明1份；

2、淮海分公司委托書(shū)1份；

3、淮海分公司被委托人詢問(wèn)筆錄1份；

4、淮海分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份；

5、淮海分公司獲利明細(xì)1份；

6、淮海分公司利潤(rùn)報(bào)表及財(cái)政部通知9份；

7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份；

8、淮海分公司保險(xiǎn)單7份；

9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書(shū)28份；

10、對(duì)方7家單位情況說(shuō)明7份；

11、對(duì)方4家單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照4份；

四、國(guó)家對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司為推銷(xiāo)保險(xiǎn)，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷(xiāo)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不得對(duì)外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

直銷(xiāo)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是指公司不通過(guò)保險(xiǎn)代理人而直接經(jīng)營(yíng)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)”。

2、中國(guó)xxx二○○○年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險(xiǎn)公司及其職員不得向投保人、被保險(xiǎn)人、受益人提供保險(xiǎn)費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益；也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險(xiǎn)代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

3、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)二OOO年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或人身保險(xiǎn)，視為保險(xiǎn)公司直接承保業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見(jiàn)

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《xxx反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條第一款：“經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為”及第三款“前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品，假借促銷(xiāo)費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

律師辦理案件分析報(bào)告范文第十二篇，小河區(qū)紀(jì)委在鄭州市紀(jì)委的有力指導(dǎo)和區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)各部門(mén)共同努力，案件工作取得了一定的成效，現(xiàn)將全年案件工作情況分析如下：

一、案件情況分析

一年來(lái)，共組織初核各類(lèi)案件15起，立案22件（其中公檢法轉(zhuǎn)來(lái)7件），結(jié)案23件，其中科級(jí)干部2件，貪污賄賂案件3起，共處分違紀(jì)人員25人，其中處分科級(jí)干部2人。

1、信訪部分

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接受群眾來(lái)信來(lái)訪電話舉報(bào)28件（次），比上年同期增減率％，其中：來(lái)信23件，來(lái)訪3次，來(lái)電2次，；檢舉控告類(lèi)7件（次），批評(píng)與建議類(lèi)9件（次），業(yè)務(wù)范圍外12件（次）；上級(jí)交辦1件（次），重復(fù)來(lái)信來(lái)訪電話舉報(bào)3件（次）,署名舉報(bào)2件（次）。

2、初核部分

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理初核線索15件，比上年同期增減率％，涉及黨員16人，涉及監(jiān)察對(duì)象1人；其中，鄉(xiāng)科級(jí)干部2件，一般干部1件，其他人員12件。按辦理機(jī)關(guān)劃分，縣市區(qū)紀(jì)檢察機(jī)關(guān)辦理6件，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委辦理9件。經(jīng)初核，轉(zhuǎn)立案15件，比上年同期增減率％。

3、立案部分

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)新立案22件，涉及黨員22件，監(jiān)察對(duì)象4件；其中，鄉(xiāng)科級(jí)干部2件，占立案總數(shù)的，比上年同期增減率0%，一般干部4件，占立案總數(shù)的，比上年同期增減率，其他人員16件，占立案總數(shù)的，比上年同期增減率。其中信訪舉報(bào)14件，上級(jí)交辦1件，公檢法移送7件。

4、結(jié)案情況

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共結(jié)案23件，其中鄉(xiāng)科級(jí)干部2件，一般干部4件，其他人員17件。

5、處分人員情況

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共處分25人。其中，鄉(xiāng)科級(jí)干部2人，占，一般干部4人，占，同比，其他人員19人，占，同比。受黨紀(jì)處分25人，比上年同期減率為；其中警告4人，占受黨紀(jì)處分總?cè)藬?shù)的，跟上年同期相比持平，嚴(yán)重警告10人，占，同比，撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)0人，占0%，同比，留黨察看3人，占，同比，開(kāi)除黨籍8人，占，同比。受黨紀(jì)、政紀(jì)雙重處分3人，比上年同期增減率，刑事處理7人，同比。

二、主要做法

1、建立領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，為查辦案件工作提供組織保證

首先，區(qū)委、區(qū)政府大力支持案件查處工作，區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)多次強(qiáng)調(diào)辦案不搞特例，并經(jīng)常過(guò)問(wèn)、了解和幫助解決案件查處工作中的實(shí)際問(wèn)題，及時(shí)充實(shí)區(qū)反腐敗查辦案件協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組力量，加強(qiáng)對(duì)全區(qū)案件查辦工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)。其次，區(qū)紀(jì)委對(duì)查案工作實(shí)行重點(diǎn)傾斜，一是領(lǐng)導(dǎo)傾斜，區(qū)紀(jì)委書(shū)記對(duì)要信要件親自批閱，把好第一道關(guān)口，并時(shí)刻關(guān)注案件的進(jìn)展情況，紀(jì)委副書(shū)記直接參與案件查辦。建立紀(jì)委常委定期研究案件工作制度，經(jīng)常聽(tīng)取案件進(jìn)展情況匯報(bào)，研究解決案件查辦過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，幫助排除辦案中遇到的干擾和阻力。二是辦案力量?jī)A斜，區(qū)紀(jì)委內(nèi)部在查處重要案件時(shí)，突破分工界限、室與室界限，統(tǒng)一協(xié)調(diào)力量。三是后勤保障傾斜。交通工具查案優(yōu)先使用，辦案經(jīng)費(fèi)足額保障，辦案設(shè)備優(yōu)先配備，今年，我們?yōu)榧o(jì)檢監(jiān)察室配備了筆記本電腦、便攜式打印機(jī)等設(shè)備，為案件查辦提供了保證。第三，強(qiáng)化案件查辦責(zé)任。根據(jù)區(qū)紀(jì)委內(nèi)部各科室自身特點(diǎn)明確相應(yīng)的案件數(shù)，要求主動(dòng)出擊，尋找案源，積極查辦案件，形成“室室辦案、人人參與”的辦案工作格局。對(duì)有案不查、辦案不力、瞞案不報(bào)的單位和主要責(zé)任人，要嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。

2、廣辟案源，為查辦案件工作提供線索來(lái)源保證

我們注重進(jìn)一步拓寬案源渠道，變被動(dòng)坐等和單純依靠

律師辦理案件分析報(bào)告范文第十三篇1、概述

精益六西格瑪需要處理整個(gè)系統(tǒng)的問(wèn)題，同時(shí)要分析和解決的問(wèn)題也更復(fù)雜，需要與不同的部門(mén)進(jìn)行溝通，需要得到更多資源的支持，所以沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)的支持是不可能成功的。領(lǐng)導(dǎo)的支持應(yīng)該是實(shí)實(shí)在在的支持，而不是僅僅有口頭上的承諾，所以這就要求領(lǐng)導(dǎo)也要參與到精益六西格瑪管理變革中去，只有參與其中，才能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，有力地推動(dòng)精益六西格瑪。

在利用精益六西個(gè)瑪方法對(duì)系統(tǒng)分析之后，針對(duì)具體某一點(diǎn)的問(wèn)題，可能僅僅用到的精益生產(chǎn)或者六西格瑪?shù)姆椒ɑ蚬ぞ撸部赡苄枰褍蓚€(gè)管理模式中的方法和工具結(jié)合起來(lái)使用。例如對(duì)于簡(jiǎn)單問(wèn)題，就應(yīng)該用Kaizen的策略，用精益生產(chǎn)的方法和工具直接解決，如果還用六西格瑪?shù)姆椒ê凸ぞ撸厝唤档瓦^(guò)程的速度；而對(duì)于復(fù)雜的問(wèn)題，如果不用六西格瑪?shù)姆椒ê凸ぞ撸筒荒馨l(fā)現(xiàn)真正的原因，不能有效解決問(wèn)題：還有一些復(fù)雜問(wèn)題需要同時(shí)利用精益的和六西格瑪?shù)姆椒ê凸ぞ邅?lái)解決，才能達(dá)到其目的。因此，精益六西格瑪管理要實(shí)現(xiàn)精益生產(chǎn)速度和六西格瑪?shù)倪^(guò)程穩(wěn)健性，必須確定問(wèn)題的種類(lèi)，針對(duì)具體問(wèn)題選用恰當(dāng)?shù)奶幚矸椒ê凸ぞ摺?/p>

2、精益六西格瑪項(xiàng)