公司風(fēng)險管理與防掌控度第一條目的與適用范圍為了規(guī)范公司的風(fēng)險管理與防控工作，有效應(yīng)對各類風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)定經(jīng)營和可連續(xù)發(fā)展，特訂立本制度。本制度適用于公司的各級部門、崗位及全部員工，包含全職員工、兼職員工、臨時員工等。第二條定義風(fēng)險：指可能對公司的資產(chǎn)、聲譽(yù)、經(jīng)營活動產(chǎn)生不利影響的將來事件或現(xiàn)象。風(fēng)險管理：指在識別、評估、監(jiān)控和掌控風(fēng)險的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的措施，減少或除去風(fēng)險對公司造成的負(fù)面影響。風(fēng)險防控：指通過采取措施防備、減少或除去風(fēng)險的行為和活動。第三條風(fēng)險管理流程風(fēng)險識別：各部門負(fù)責(zé)人要定期開展風(fēng)險識別工作，識別本部門內(nèi)可能存在的各類風(fēng)險，并依照統(tǒng)一的風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸類。風(fēng)險識別結(jié)果要及時上報風(fēng)險管理部門，并在風(fēng)險管理系統(tǒng)中進(jìn)行記錄。風(fēng)險評估：風(fēng)險管理部門依據(jù)識別結(jié)果，對各類風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的可能性和影響程度。依據(jù)評估結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行等級劃分，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對策略。風(fēng)險監(jiān)控：風(fēng)險管理部門和各部門負(fù)責(zé)人要定期進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，及時了解風(fēng)險的動態(tài)變動。風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果要及時上報公司高層管理。風(fēng)險掌控：各部門負(fù)責(zé)人要依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和應(yīng)對策略，訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控措施，并組織實施。風(fēng)險掌控措施的執(zhí)行情況要進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保措施的有效性。風(fēng)險應(yīng)對：在顯現(xiàn)風(fēng)險事件時，相關(guān)部門要及時啟動應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，最小化風(fēng)險對公司造成的損失。同時，要及時上報風(fēng)險管理部門，并進(jìn)行事后評估和總結(jié)，以改進(jìn)風(fēng)險管理和防控工作。第四條風(fēng)險管理組織架構(gòu)公司設(shè)立風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險管理與防控工作。風(fēng)險管理部門的職責(zé)包含但不限于：訂立并修訂公司風(fēng)險管理策略、規(guī)章制度和操作規(guī)程。組織開展風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和掌控工作。建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，確保風(fēng)險管理工作的信息化和科學(xué)化。供應(yīng)風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和應(yīng)對本領(lǐng)。幫助各部門負(fù)責(zé)人開展風(fēng)險管理工作，供應(yīng)技術(shù)支持和引導(dǎo)。各部門負(fù)責(zé)人是公司風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理與防控工作。他們應(yīng)當(dāng)：組織本部門的風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和掌控工作。訂立本部門的風(fēng)險管理計劃和應(yīng)對策略。監(jiān)督和檢查風(fēng)險掌控措施的執(zhí)行情況。及時上報風(fēng)險管理部門，報告風(fēng)險情況和相關(guān)措施的執(zhí)行情況。第五條風(fēng)險管理的工具與方法為了提高風(fēng)險管理的科學(xué)性和有效性，公司將采用以下工具與方法：風(fēng)險圖譜：通過繪制風(fēng)險圖譜，清楚呈現(xiàn)各類風(fēng)險的關(guān)聯(lián)關(guān)系，為風(fēng)險管理供應(yīng)參考依據(jù)。SWOT分析：通過對公司內(nèi)外環(huán)境的分析，確定公司的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威逼，為風(fēng)險管理策略的訂立供應(yīng)支持。事件樹分析：通過分析事件的可能發(fā)展路徑和結(jié)果，識別可能導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的根本原因，為風(fēng)險掌控供應(yīng)依據(jù)。風(fēng)險評估模型：通過建立風(fēng)險評估模型，定量評估各類風(fēng)險的可能性和影響程度，為風(fēng)險管理的決策供應(yīng)科學(xué)依據(jù)。第六條風(fēng)險管理的責(zé)任和獎懲機(jī)制風(fēng)險管理是公司的基本管理職能，是全體員工的責(zé)任。公司將建立風(fēng)險管理的責(zé)任和獎懲機(jī)制，落實以下措施：高層管理要明確風(fēng)險管理的緊要性，確保風(fēng)險管理工作的有效進(jìn)行。風(fēng)險管理部門要加強(qiáng)對各部門負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)和引導(dǎo)，提高其風(fēng)險管理的意識和本領(lǐng)。對于在風(fēng)險管理工作中表現(xiàn)突出的個人和團(tuán)隊，予以適當(dāng)嘉獎和表揚(yáng)。對于有意或嚴(yán)重違反風(fēng)險管理制度，予以相應(yīng)的紀(jì)律處分，甚至追究刑事責(zé)任。第七條附則本制度自公布之日起生效