企業外部監管溝通管理制度第一章總則第一條目的為了加強企業與外部監管機構之間的溝通與合作，確保企業的合法合規經營，提高企業形象和聲譽，訂立本《企業外部監管溝通管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工、管理層及業務部門。第三條定義外部監管機構：指政府各級行政部門、監管機構及相關職能部門。高風險業務：指與法律法規、政策規定相沖突或違反道德規范的業務、產品或服務。監管溝通：指企業與外部監管機構之間的信息溝通、政策解讀、合規咨詢等溝通活動。外部監管函件：指外部監管機構向企業發出的要求、建議、警示等文件。第二章溝通機制第四條溝通策略公司應建立健全溝通機制，依據監管政策和需求，及時溝通、妥當回應外部監管機構的要求和關切。第五條溝通渠道公司應通過正式渠道與外部監管機構進行溝通，重要包含但不限于以下方式：1.書面函件：公司接受外部監管機構的函件后，應定時作出書面回復，并妥當保存相關函件和回復文件。2.會議溝通：公司與外部監管機構進行會面時，應派遣專人負責，保持會議記錄，并及時與相關部門進行反饋和落實。3.電話溝通：在特定情況下，公司與外部監管機構可以通過電話溝通，但應在電話溝通后及時書面確認溝通內容，并保存相關記錄。4.在線平臺：公司可通過官方網站、移動應用等在線平臺公示政策解讀、投訴舉報渠道等，方便外部監管機構和公眾取得必需信息。第六條溝通責任公司高層應高度重視與外部監管機構的溝通，確保溝通的及時性、準確性和合規性。公司各相關部門應設立專崗人員，負責與外部監管機構的溝通工作，包含但不限于政策解讀、信息反饋等。公司員工應搭配公司溝通團隊，樂觀參加溝通活動，并及時反饋工作進展和問題。第七條信息披露公司應自動向外部監管機構供應真實、準確、完整的信息，確保信息披露的及時性和透亮度。第八條處理監管函件公司收到外部監管函件后，應盡快成立工作組進行處理，并嚴格依照要求和時限進行回應。如公司收到的外部監管函件需進一步研究、分析或涉及涉密信息，公司應嚴格依照保密要求進行處理。公司應妥當保管外部監管函件及相關回復文件，并按要求備案。第九條糾錯和改進公司應建立健全糾錯機制，對外部監管機構的指正和批判進行認真反思，樂觀采取改進措施。公司各相關部門應定期總結外部監管溝通工作，及時反饋問題，提出改進看法，推動工作的優化和升級。第十條外部監管合作公司應自動與外部監管機構建立合作機制，共享信息、共同解決問題，提高企業誠信度和合規性。第三章誠信守則第十一條誠信原則公司應堅持以誠信為基礎，遵守法律法規和行業規范，做到誠實守信、言行全都。第十二條處理風險公司在高風險業務活動中，應認真評估風險，確保符合監管要求和合規標準，并及時向外部監管機構報告相關風險情況。第十三條投訴舉報機制公司應建立健全投訴舉報機制，公示舉報渠道，及時受理和處理投訴，對于投訴舉報情況進行認真調查和處理，并保護舉報人的合法權益。第四章法律責任第十四條違規處理公司及相關責任人應嚴格遵守法律法規的要求，如有違規行為，將承當相應的法律責任和經濟后果。第十五條制度宣傳與教育公司應通過內部培訓、宣傳等方式加強員工對本制度的理解和遵守，提高員工的合規意識和監管溝通本領。第十六條監管合規報告公司應依照外部監管機構要求，定期報告企業運營情況、合規情況、風險防控措施等內容。第十七條免責條款對于遇到不行抗力、政策調整等無法預見和解決的情況，公司應及時向外部監管機構報告，并盡力減少可能的負面影響。第五章附則第十八條修訂與解釋本制度的修訂和解釋權歸公司最高管理層全部。第十九條其他事項公司應依據實際情況，訂立相應的增補規定，并確保與本制度的全都性。第二十條生效和備案本制度自