規章制度管理制度第一章總則第一條為加強制度建設，建立健全企業規章制度管理體系，規范公司（以下簡稱公司）制度的體系規劃、計劃、起草、征求意見、審批、頒布、備案、執行、修改、監督、考核、廢止等各項管理，根據國家相關法律法規、集團公司及公司相關規定，制定本辦法。第二條本辦法所稱的“制度”是指公司及各部門按照規定程序制定的各類規范經營管理行為的、具有長期普遍約束力的規范性文件[各類制度模板審計方法案例報告模板關注公眾號內審網可獲取,內審網注]，包括規定、辦法、細則、標準等。第三條制度管理原則：制度要符合法律法規和集團規章制度的相關規定。（一）前瞻性原則：從公司可持續發展的角度制定制度，避免因經營環境的快速變化而頻繁修改。（二）實效性原則：從公司運營實際出發制定制度，認真調查研究，確保制度的可操作。（三）系統性原則：從公司全局出發制定制度，避免制度間相互沖突。第四條本辦法適用于公司及各部門制度的管理，涉及黨務工作或工會工作的制度按照相關規定管理。各分子公司的制度管理可參照本辦法執行。第二章規章制度分類及基本要求第五條規章制度分類。公司規章制度分為基本管理制度、具體規章制度二類。（一）基本管理制度，主要指銷售業務、資產管理、采購業務、工程項目、人力資源、生產管理、資金活動、合同管理、信息系統等基本業務的制度。（二）具體規章制度，主要指在公司基本管理制度框架下，為規范各項具體業務管理工作由各部門制定的工作標準、實施細則等。第六條公司規章制度的制定應遵守以下基本原則：（一）合法合規：符合國家法律、法規、規章規定和相關強制性標準。（二）責任明確：責任主體和責任分工明確，便于檢查和評價管理結果。（三）統籌兼顧：注意制度的系統性和協調性，與管理流程協調和匹配，避免重復制定和各項制度之間沖突、交叉和遺漏。（四）兼顧穩定與時效性：與公司整體發展戰略、功能定位、管控模式及管理重點相適應，在確保相關制度相對穩定運行的同時，要隨著內外部環境的變化和經營管理的需要,不斷評價和更新。第七條公司規章制度的內容編寫應遵守以下規定：（一）制度的格式要規范，層次要清晰。制度作為內部文件時，可以不冠以“公司××”字樣，為保證命名的規范性，具體名稱按文件層次統一命名為:管理辦法、管理規范/管理流程、管理細則、工作標準等。由于所有規章制度都采用版本控制其有效性，根據管理需要實施動態管理適時更新文件版本。（二）規章制度應當對制定目的、編制依據、適用范圍、特定術語（制度中使用的特定概念、定義和標準應作出完整、統一和明確的解釋）、職責分工、具體規范或標準、責任追究與獎懲機制、解釋部門、生效條件、施行日期等做出明確規定。如有以新的制度取代原制度的，應當寫明予以廢止的原制度名稱、文號及廢止時間。（三）制度撰寫要求1.內容方面（1）正文層級可采用：第一章第二章第三章；第一條第二條第三條；（一）（二）（三）；1.2.3.；（1）（2）（3）；ABC的形式。（2）正文中不得插入流程圖或其他圖片，如有需要可以附件中體現。（3）制度中提到的相關記錄或表格，應在附件體現表格內容樣式。2.格式要求（1）頁面設置：縱向，頁邊距：上、下各2.54厘米，左、右各3.18厘米。（2）行間距：固定值28磅。（3）題目：宋體小二號字加粗居中（4）正文格式：采用宋體小四號字，行前縮進2字符，行距固定值28磅，段前段后0行。（5）附件須另起一頁，標明“附件”頂格宋體小四號字。多個附件以附件1、附件2羅列。附件中表格標題和內容采用宋體適用字號。第八條以“暫行規定”、“試行辦法”等結尾命名的制度須滿足以下條件之一：（一）在新業務、新管理領域或新管理方向等方面制定的管理規定。（二）運作效果無法預測或判斷。（三）制度執行可能會產生風險。第九條對于以“暫行規定”、“試行辦法”等結尾命名的制度運行達到一年自動廢止。在廢止之前，制度起草部門應根據制度運行情況，對相應制度進行更新并提交審批后及時發布正式制度。若運行一年到期，以“暫行規定”、“試行辦法”等結尾命名的制度未更新發布導致制度缺失，按內控設計缺陷判定，直接納入起草部門年度內控考核。若遇特殊情況確需持續開展試運行的，經公司內控風險部批準后可順延一年。第三章職責分工第十條董事會、黨組會、總經理辦公會是公司制度管理的最高決策機構，根據公司章程等相關規定對各自所負責領域的公司重大制度進行決策審批。第十一條公司企業管理委員會對跨部門制度進行決策審批。企業管理委員會是公司制度管理的統籌管理機構。其下設的基礎管理工作組由部門級經理人員組成，是公司制度的專家審議和決策支撐機構，基礎管理工作組組長由總經理兼任，小組成員由工會、內控督察部、內部審計部門、法律事務部門、企業管理部門、財務部、投資發展部門、總經理辦公室、總工程師辦公室、營銷部、技術中心、采購部、后勤服務部門、機電維修部、氧化鈣廠、礦山廠和四川金鐵陽物流有限責任公司各一名部門領導和一名管理人員組成?；A管理工作組職責為：（一）起草制度的管理體系、統籌編制與發布制度管理辦法、實施細則、制度清單，并提交總經理辦公會決策審批；（二）對公司重大制度進行評審和發布，對跨部門制度制定的合規性進行審核，負責公司制度的執行監督與效果評估。第十二條基礎管理工作組的工作機構設在企業管理部門，其日常工作由企業管理部門具體負責。基礎管理工作組下設預評估小組，成員為基礎管理工作組各組成部門的綜合主管，負責對基礎管理工作組的評審工作進行支撐。第十三條公司各部門負責編制和修改本部門職責范圍內的制度，協助基礎管理工作組審核與職責相關的其他制度，貫徹執行公司的各項制度，并適時提出修改建議。公司各部門的審核職責包括：（一）總經理辦公室：負責對規章制度是否符合公司綜合管理規范和運營管理需要提出意見，負責審核規章制度中涉及人力資源要求的相關條款，保證與公司人力資源規定的一致性。（二）企業管理部門：負責審核規章制度與制度規范的規范性和制度框架的匹配性。（三）法律事務部門：負責審核涉及法律的內容，保證規章制度與國家法律、法規、相關政策的一致性。（四）財務部：負責審核與財務要求相關的內容，保證規章制度與財務要求的一致性。（五）內控督查部：負責審核規章制度與公司決策事項及管理要求的一致性。（六）內部審計部門：結合審計發現的問題和風險，提出相關規章制度的修改完善建議。（七）其他管理部門：負責審核涉及本部門管理職能或需要本部門配合執行的相關內容。第十四條凡超越權限或未按規定程序制定的制度視為無效。第四章規章制度制定流程第十五條規章制度建設規劃。結合公司業務發展實際，制定規章制度整體規劃，并每年度進行動態調整。規章制度建設年度計劃為以下三條：（一）公司各部門應每年12月制定次年本部門規章制度建設計劃，經過部門負責人審核后，提報企業管理部門，企業管理部門結合公司內控改進計劃及審計整改通知書，調整匯總形成公司《規章制度建設年度計劃》。（二）《規章制度年度計劃》經總經理審批后下發執行，計劃執行情況將作為內控改進內容納入內控考核。（三）各部門提報的規章制度年度計劃應包括：規章制度名稱、內容要點、起草部門及負責人、進度安排（初稿及發布時間）。第十六條規章制度起草（一）制度的制定需求來源包括各部門根據日常工作需要提出、基礎管理工作組基于監督評估后提出、公司領導提出。（二）根據制度的重要性和效力等級，在部門職能權限內的制度由專業部門確定制定需求，超出部門職能權限的制度應提交企業管理部門審核制定需求并分級，企業管理部門認為必要時可提交企業管理委員會審核制定需求并分級。（三）通過需求審核的公司重大制度和跨部門制度，由制度提出部門牽頭組成聯合編制小組負責編制，編制小組應包括制度內容所涉及的部門、內審、紀檢和法律的相關人員。部門級制度由專業部門自行編制。第十七條規章制度征求意見（一）制度的編制，要廣泛調研與意見征集，進行必要性論證和可行性研究。要有明確的范圍與對象、目標與原則、控制點、關鍵指標等內容。附件1(管理規章制度征集意見通知書)（二）在制定規章制度時，編制牽頭部門應先評審所要制定的制度相關內容在現有制度中是否已有相關或類似的規定，如現有制度中已有相關規定且可以繼續實施的，應不必制定新的制度；當已有制度的規定已不能滿足要求時，應通過對已有制度的修改和完善滿足其要求；如果已有制度中沒有所要規定的內容，可通過新增制度或在現有制度中增補相關內容實現其管理要求。（三）不宜全公司范圍內進行征求意見的規章制度，如涉密技術標準、適用范圍小的規章制度，起草部門報送內控督查部，經內控督查部審批通過后由起草部門確定征求范圍開展征求意見。（四）規章制度需要聘請專業法律、財務或政府有關部門等方面的專業人士參與征求意見的,起草經辦人負責組織上述人士參與征求意見。涉及員工切實利益的制度，起草部門應充分征求工會意見。（五）各部門負責人在接收規章制度意見征求時，應認真研究，結合各自職能職責，提出對規章制度草案的修改意見和建議。（六）牽頭部門應根據各部門反饋意見，充分討論論證后對制度草案進行修訂，征求意見中出現重大原則性分歧意見的，起草經辦人根據征求意見，討論修改后再次提交相關人員確認，經相關部門確認后方可進入制度審批環節。參見附件2（管理規章制度平等協商會議紀要）第十八條規章制度審批（一）征求意見環節結束，由制度起草部門提交審批。起草部門、企業管理部門或公司領導認為需要組織專門制度評審會的，由起草部門負責組織制度所規定業務環節涉及部門的部門負責人與技術業務骨干、業務分管領導、內控督查部、企業管理部門負責人等參與制度評審，評審完畢后提交審批。（二）公司建立規章制度分級審批制度1.具體規章制度由牽頭部門負責人、業務分管領導、企業管理部門負責人審批通過后發布。企業管理部門判定有必要提交公司總經理辦公室進行審定的具體規章制度，由企業管理部門提交公司總經理辦公室審定，審定通過后發布。2.基本管理制度由牽頭部門負責人、業務分管領導、企業管理部門負責人審核通過后，提交公司總經理辦公室進行審議，總經理辦公室審議通過后，交由董事會秘書辦公室會議進行審定，審定通過后發布。（三）對審批過程中出現重大原則性分歧意見未予通過的，起草經辦人根據審核意見，再次協調、討論、征求意見，提出修改稿，再次提交審批。第十九條制度發布、備案及解釋（一）跨部門制度的會審與決策，由牽頭部門組織跨部門聯席會議進行會審后，提交專題決策會進行決策，經相關部門會簽同意后，由公司分管領導簽發。部門級制度的會審，由專業部門自行組織，經相關部門會簽同意后，由部門負責人簽發。（二）所有規章制度經評審或審批通過后，由制度起草部門將審批通過的制度最終稿提交企業管理部門。企業管理部門根據公司《公司文件編號規則管理辦法》，對規章制度進行統一編碼、分配文號后發布。附件3（管理規章制度公告通知）（三）經簽發的規章制度，應注明生效時間，以“自發布之日起執行”或明確注明具體的生效時間。（四）企業管理部門對發布的制度及時進行備案，并更新維護公司規章制度清單并對規章制度電子版備案。（五）需要保密的制度應設定密級，并僅對特定群體發布。制度發布后，發布部門須上載到規章制度管理系統存檔、共享。（六）規章制度由牽頭部門（發文部門）負責解釋。第二十條規章制度的執行（一）制度的執行，包括執行部署、培訓、宣貫等，由制度的牽頭部門負責。執行過程中，各部門和員工對制度條款認為不適當的有權提出意見或建議，并反饋到制度起草部門。附件5（管理文件（通知）簽收欄）（二）制度的簽發后各部門應識別制度與部門哪些崗位人員有關，并組織有關的人員對制度進行培訓和宣貫，可采用分線條、集中式、在線學習等各種培訓方式，培訓的內容包括公司制度管理規定，公司重大制度，以及與該崗位人員有關的專業線條的重點制度。附件4（管理規章制度培訓簽到表）（三）制度發布后，監控是執行的關鍵，基礎管理工作組應采取多種措施和方法加強對制度執行情況的監控，保證制度得到良好的執行。制度監控主要關注效率、質量、風險控制三個方面。監控方式有：各類檢查活動，如自查，流程穿越、各類專項檢查、客戶投訴處理、內外部審計等。下游環節有責任對上游環節的輸出質量與合規性進行監督。企業管理部門需牽頭建立相應的信息化平臺和指標體系，以實現制度執行情況與部門績效考核的關聯、協作滿意度掛鉤。（四）對制度的后評估是改進完善制度的重要環節，通過對現有制度設計的合理性、運行效率的評估，挖掘改進空間，進入制度管理的新循環。應逐步建立制度評估體系和指標，以更好反映制度本身的合理性和執行效率情況。制度執行的評估由基礎管理工作組負責，包括定期評估與不定期評估。（五）基礎管理工作組在每年年底組織公司各專業管理部門對公司制度進行定期評估，形成年度評估報告，用于制度的優化。（六）發生下列情況時，企業管理部門應適時組織公司制度體系或有關制度的評估活動。1.國家宏觀經濟政策調整、重要法律法規實施、競爭對手的競爭態勢發生變化等影響公司經營環境改變時；2.公司資源配置、經營方向和領域、組織機構等發生重大變化時；3.公司對本公司的經營、管理策略進行重大調整時；4.其他改變公司外部或內部經營條件的重大事項發生時。第二十一條規章制度修改（一）遇有下列情形之一的，規章制度應當及時修改：1.制定規章制度所依據的有關法律、行政法規被修改或廢止，需要作相應修改的。2.因實際情況發生變化，需要增減或者改變內容的。3.公司《審計整改通知書》、《內控改進計劃》等提出需要修訂的。4.其他應當予以修改的情況。(二)修改規章制度按制定規章制度的程序執行。第二十二條規章制度廢止（一）遇有下列情形之一的，規章制度應當及時廢止：1.規章制度規定事項已經不存在、執行完畢或無繼續施行必要的。2.同一事項已被新的規章制度取代，并發布施行的。3.“試行”和“暫行”超過一年的。4.其他需要廢止規章制度的情形。(二)規章制度廢止由業務牽頭部門負責人提出，經業務分管領導、企業管理部門審批后執行，總經理辦公室負責發布廢止通知。新舊制度替換的，在新制度[各類制度模板審計方法案例報告模板關注公眾號內審網可獲取,內審網注]發起發布后，舊制度自動廢止。第二十三條規章制度匯編。內控風險部每年6-7月份對公司規章制度進行整理，形成制度清單、匯編成冊，下發各部門使用。第五章附則第二十四條本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有關規定執行。第二十五條本制度解釋權屬公司董事會。第二十六條本制度經公司董事會議審議通過后實施。附件1：管理規章制度征集意見通知書為了完善公司管理規章制度，維護公司和員工的權益，依據相關法律和《**有限公司管理規章制度制定辦法》，現就《***規定》（草案）向公司各部門、各分公司、工會及公司全體員工征求意見和建議。各部門、各分公司、工會、公司員工如有任何意見或建議，可以書面方式向人力資源部提出。意見征集截止時間為年月日下午點整。特此通知。**有限公司年