國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)化管理制度第一章總則第一條根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組《百戶(hù)科技型企業(yè)深化市場(chǎng)化改革提升自主創(chuàng)新能力專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案》、《關(guān)于印發(fā)<“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引>和<“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引>的通知》等文件精神，為提升XX股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高管”）專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化、市場(chǎng)化水平，按照“市場(chǎng)化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場(chǎng)化退出”的原則，加快建設(shè)一支高素質(zhì)、充滿(mǎn)活力的職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，明確公司與職業(yè)經(jīng)理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展，特制定本制度。第二條公司現(xiàn)有高管人員中，董事會(huì)秘書(shū)實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人管理；南天信息董事會(huì)后續(xù)市場(chǎng)化選聘的高管人員實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人管理。第三條市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人堅(jiān)持黨管干部、保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值、維護(hù)股東利益的原則，按照黨組織把關(guān)、董事會(huì)選擇、市場(chǎng)化選聘、制度化退出的方式實(shí)施。由公司董事會(huì)根據(jù)公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)管理需要確定。本制度中“退出”指解除聘用關(guān)系的同時(shí)，如有黨組織職務(wù)應(yīng)當(dāng)一并免去，并依法解除（終止）勞動(dòng)關(guān)系。特殊情況，經(jīng)公司黨委會(huì)、董事會(huì)研究后確定。第二章管理權(quán)限和職責(zé)分工第四條決策與組織實(shí)施機(jī)構(gòu)（一）公司黨委會(huì)是職業(yè)經(jīng)理人聘用及退出管理的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，相關(guān)職責(zé)及權(quán)限如下：1.前置審議職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)化管理制度；2.前置審議職業(yè)經(jīng)理人選聘方案；3.把關(guān)選聘過(guò)程的合法合規(guī)性；4.組織對(duì)各方推薦人選的考察并提出意見(jiàn)建議；5.前置審議公司擬聘任/擬退出人選，并提出意見(jiàn)建議。（二）公司董事會(huì)為職業(yè)經(jīng)理人聘用及退出管理的主體及最高決策機(jī)構(gòu)，相關(guān)職責(zé)及權(quán)限如下：1.審定根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的規(guī)模和構(gòu)成；2.審定職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)化管理制度；3.審定職業(yè)經(jīng)理人選聘方案；4.選聘職業(yè)經(jīng)理人；5.與聘用人員簽訂勞動(dòng)合同、聘用合同、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)；6.監(jiān)督職業(yè)經(jīng)理人聘用及退出手續(xù)的辦理。（三）董事會(huì)提名委員會(huì)是董事會(huì)設(shè)立的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行研究、審查并提出建議。第三章職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)化選聘第五條選聘條件市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人的研究生學(xué)歷占比應(yīng)達(dá)到60%，除具備有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定的基本條件外，原則上還應(yīng)具有以下基本任職條件：（一）遵紀(jì)守法，品行端正，誠(chéng)信廉潔，勤勉敬業(yè)，協(xié)作精神強(qiáng)，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)，無(wú)違法犯罪記錄，個(gè)人征信記錄無(wú)不良記錄；（二）學(xué)歷大學(xué)本科及以上，一般具有5年以上同行業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理或與任職崗位相關(guān)的工作經(jīng)歷，專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位應(yīng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格或中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，特別優(yōu)秀的可適當(dāng)放寬條件；（三）具有良好的心理素質(zhì)和正常履職的身體條件；（四）沒(méi)有法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定的禁止性情形；（五）符合任職回避等有關(guān)規(guī)定。具體選聘條件以崗位任職資格標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)，特殊情況可由董事會(huì)決策。第六條選聘渠道根據(jù)公司和崗位特點(diǎn)，市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人，可以采取公司內(nèi)部公開(kāi)競(jìng)聘、社會(huì)公開(kāi)招聘、委托中介機(jī)構(gòu)尋聘等渠道，公司可根據(jù)需要選擇一種或多種渠道相結(jié)合的方式進(jìn)行選聘。第七條選聘程序根據(jù)干部管理權(quán)限，公司職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)化選聘由公司董事會(huì)提名委員會(huì)研究確定提名人選、公司黨委組織考察、選聘工作組進(jìn)行評(píng)價(jià)、董事會(huì)確定聘任人選并履行聘任手續(xù)。（一）制定方案公司董事會(huì)提名委員會(huì)研究尋聘方式，擬定具體選聘方案。選聘方案包括成立選聘工作組、選聘崗位、任職資格條件、選聘方式、考核評(píng)價(jià)、聘任期限、薪酬標(biāo)準(zhǔn)、退出機(jī)制等。經(jīng)公司黨委會(huì)前置審議后，由公司董事會(huì)審定確認(rèn)后實(shí)施。（二）確定推薦人選根據(jù)選聘方案，選聘工作組組織內(nèi)部公開(kāi)競(jìng)聘、社會(huì)公開(kāi)招聘、委托中介機(jī)構(gòu)尋聘等方式征集應(yīng)聘者人選、進(jìn)行比選。在董事會(huì)提名委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，選聘工作組差額或等額提出綜合評(píng)價(jià)人選。1.內(nèi)部公開(kāi)競(jìng)聘。內(nèi)部公開(kāi)競(jìng)聘面向全公司符合任職條件的各類(lèi)管理人員。競(jìng)聘工作按照動(dòng)員宣傳、公開(kāi)報(bào)名、資格審查、競(jìng)聘演講或面試提問(wèn)打分等步驟選出綜合評(píng)價(jià)人選。2.社會(huì)公開(kāi)招聘。通過(guò)在公開(kāi)招聘網(wǎng)站等發(fā)布招聘信息、公開(kāi)報(bào)名投遞簡(jiǎn)歷、資格審查、素質(zhì)測(cè)試和綜合面試等步驟選出綜合評(píng)價(jià)人選。3.委托中介機(jī)構(gòu)尋聘。針對(duì)特定崗位，委托多家中介機(jī)構(gòu)按任職條件針對(duì)性地尋找人選，經(jīng)資格審查、素質(zhì)測(cè)試和綜合面試等步驟選出綜合評(píng)價(jià)人選。（三）綜合評(píng)價(jià)。根據(jù)崗位要求，選聘工作組對(duì)符合條件的人選進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，產(chǎn)生擬考察對(duì)象人選，經(jīng)黨委研究，確定考察對(duì)象。綜合評(píng)價(jià)包括資格審查、履歷業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、面試評(píng)價(jià)和職業(yè)能力測(cè)評(píng)等內(nèi)容，資格審查和履歷業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)可作為準(zhǔn)入條件，面試評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為決定是否聘用的主要依據(jù)，職業(yè)能力測(cè)評(píng)可作為參考依據(jù)。對(duì)于內(nèi)部競(jìng)聘原崗位的，根據(jù)實(shí)際情況，面試評(píng)價(jià)可由上一任期的述職報(bào)告評(píng)價(jià)替換。（四）組織考察。由公司黨委對(duì)建議人選發(fā)起考察，考察方式根據(jù)選聘方式和人選情況合理確定。公司黨委按組織程序組成考察組對(duì)考察人選的德能勤績(jī)廉情況進(jìn)行全面考察了解，并查閱檔案，其中對(duì)社會(huì)招聘人員也可通過(guò)委托第三方專(zhuān)業(yè)背景調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。（五）決定聘用人選。選聘工作組根據(jù)考察情況提出擬聘任人選建議，報(bào)黨委研究后，決定聘用人選，并公示。（六）公司董事會(huì)聘任。由公司董事會(huì)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程等有關(guān)規(guī)定，履行聘任手續(xù)。與聘用人員簽訂聘用合同和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)。原則上聘期不超過(guò)3年，首次聘用時(shí)任職試用期6個(gè)月。試用期包含在聘期內(nèi)。試用期滿(mǎn)，考評(píng)合格的正式聘任，不合格的不再聘任。聘任時(shí)間由公司董事會(huì)根據(jù)準(zhǔn)備情況及與擬任人選商議后安排。第四章職業(yè)經(jīng)理人契約化管理第八條市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行聘任制管理。簽訂勞動(dòng)合同書(shū)及聘用合同書(shū)，每次聘期一般為三年。原則上，首次市場(chǎng)化引入的職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)設(shè)置六個(gè)月的試用期，試用期考核不合格的解除聘用合同書(shū)及勞動(dòng)合同書(shū)。第九條公司董事會(huì)委托董事長(zhǎng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定與選聘的職業(yè)經(jīng)理人簽訂《勞動(dòng)合同書(shū)》、《崗位聘任協(xié)議》、《任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》、《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》，依法建立契約關(guān)系，明確聘任期限、崗位職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、解聘條件、違約責(zé)任、協(xié)議終止等內(nèi)容。勞動(dòng)合同期限原則上與聘用合同期限一致，聘用合同作為勞動(dòng)合同組成部分，有同等法律效力，聘用協(xié)議解除，勞動(dòng)合同可一并解除。原則上，職業(yè)經(jīng)理人不得與其他企業(yè)同時(shí)存在勞動(dòng)合同關(guān)系。第十條職業(yè)經(jīng)理人是中共黨員的，其黨組織關(guān)系由公司黨組織進(jìn)行管理，其中來(lái)自于外部的，其黨組織關(guān)系應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)入公司黨組織進(jìn)行管理。公司可以根據(jù)有關(guān)要求明確職業(yè)經(jīng)理人個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告的管理規(guī)定。職業(yè)經(jīng)理人的人事檔案原則上應(yīng)委托人才服務(wù)機(jī)構(gòu)管理。職業(yè)經(jīng)理人退休相關(guān)事宜按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條公司同步健全與激勵(lì)機(jī)制相對(duì)稱(chēng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、信息披露、延期支付、追索扣回等約束機(jī)制。第十二條職業(yè)經(jīng)理人任期屆滿(mǎn)，聘任關(guān)系自然解除，公司董事會(huì)根據(jù)德才表現(xiàn)和考核結(jié)果，決定是否續(xù)聘。第十三條嚴(yán)格任期管理（一）職業(yè)經(jīng)理人任期期限由董事會(huì)確定，原則上不超過(guò)三年。（二）對(duì)于不勝任或認(rèn)定不適宜繼續(xù)任職的，應(yīng)當(dāng)中止任期、免去現(xiàn)職，解除聘任合同，如有黨組織職務(wù)，原則上應(yīng)一并免去。（三）職業(yè)經(jīng)理人任期期滿(mǎn)后，應(yīng)重新履行聘任程序并簽訂聘任合同。未能續(xù)聘的，自然免職、解聘或調(diào)崗，如有黨組織職務(wù)，原則上應(yīng)一并免去。第十四條嚴(yán)格監(jiān)管管理（一）出國(guó)（境）管理。職業(yè)經(jīng)理人出國(guó)（境）證件由公司黨組織集中保管，職業(yè)經(jīng)理人因私出國(guó)（境）時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定履行報(bào)備等手續(xù)。（二）培養(yǎng)發(fā)展。公司加強(qiáng)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的思想政治教育，提高職業(yè)經(jīng)理人的政治素質(zhì)。建立健全符合職業(yè)經(jīng)理人特點(diǎn)的培養(yǎng)體系，提升職業(yè)經(jīng)理人的專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。（三）保密管理。聘任期間以及退出后，職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定以及聘任合同有關(guān)約定，嚴(yán)格履行保密責(zé)任和義務(wù)。（四）責(zé)任追究。職業(yè)經(jīng)理人在聘任期間應(yīng)當(dāng)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全、防止國(guó)有資產(chǎn)流失，不得侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有資產(chǎn)。職業(yè)經(jīng)理人違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，在經(jīng)營(yíng)投資中造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。第五章職業(yè)經(jīng)理人制度化退出第十五條依據(jù)職業(yè)經(jīng)理人的聘任合同約定和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解除（終止）聘任關(guān)系：（一）年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果未達(dá)到完成底線；連續(xù)兩年年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果為不合格，或任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果為不合格的；（二）任期綜合考核評(píng)價(jià)不稱(chēng)職，經(jīng)分析研判確屬不勝任或者不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的；（三）聘任期間對(duì)企業(yè)重大決策失誤、重大資產(chǎn)損失、重大安全事故等負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，或?qū)`規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成國(guó)有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任的；（四）因健康原因無(wú)法正常履行工作職責(zé)的；（五）聘期未滿(mǎn)但雙方協(xié)商一致解除聘任合同或者聘期屆滿(mǎn)不再續(xù)聘的；（六）試用期內(nèi)或試用期滿(mǎn)，經(jīng)試用發(fā)現(xiàn)或試用考核結(jié)果不適宜聘任的情形；（七）因其他原因，公司董事會(huì)認(rèn)為不適合在該崗位繼續(xù)工作的。第十六條職業(yè)經(jīng)理人如遇以下任意情形，公司董事會(huì)可直接解除聘用關(guān)系：（一）任職期間決策出現(xiàn)嚴(yán)重失誤；（二）任何有損公司聲譽(yù)或者業(yè)務(wù)的行為；（三）利用職務(wù)之便以權(quán)謀私、徇私舞弊；（四）虛報(bào)公司業(yè)績(jī)、履歷信息造假或隱瞞個(gè)人重要信息；（五）失職或者沒(méi)有能力履行公司賦予的適當(dāng)職責(zé)；（六）存在嚴(yán)重職業(yè)品德、廉政或個(gè)人作風(fēng)問(wèn)題；（七）擅自披露公司重要機(jī)密信息；（八）未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)從事其他與職務(wù)無(wú)關(guān)全職或兼職工作；（九）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)被依法追究刑事責(zé)任；（十）違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度以致可以解除勞動(dòng)合同等。符合上述任意情形解除聘用關(guān)系的，職業(yè)經(jīng)理人任期激勵(lì)和年度績(jī)效不予發(fā)放，公司同時(shí)保留根據(jù)其對(duì)公司造成的損失追究有關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的權(quán)利。第十七條職業(yè)經(jīng)理人解除聘用關(guān)系的，原則上同時(shí)解除勞動(dòng)合同。第十八條職業(yè)經(jīng)理人因個(gè)人或其他原因，可依據(jù)《勞動(dòng)合同法》和簽訂的《勞動(dòng)合同書(shū)》有關(guān)條款提出辭職申請(qǐng)，由公司董事會(huì)審批。尚未辦理完離職手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履職。未經(jīng)批準(zhǔn)