遵守科學道德，做好學術研究

黃建龍

二o一二年十月

匯報提綱

o中國科技投入與論文產出趨勢

?科學道德與學術行為及國內外情況

o科技創新與科學品味

o加強科學道德建設的思考

1?中國在全球科技投入與產出趨勢（高投入&高產出，低引用的

一些數據）

全球R&D投入在各洲的分布（2008年報告為$8130億美元；2010報告為$11070億（billions）,兩年

全球凈增了2940億美元，中國在亞洲居龍頭地位，年增長已是20%

Figure4-12

NationalR&Dexpendituresandshareofworldtotal,byregion:2007

(BillionsofU.S.PPPcollars)

PPP.pur^^ngpowerpanty數據來源：2010S&EIndicatorsfromNSFintheUSA

NOTES：Forejgncurrenciesconvertedto<3ollarsthroughpurchasingpowerparities.SourcestrackR&Dfor126countries.Somecountryfiguresare

estimated.

SOURCES:UmteoNationsEducational.ScientificandCulturalO*ganliatJoci(UNESCO).InstituteforStatistics,http://www.uts.unesco.orp,accessed

Ocrooer2009;andOrganisationtorEconomicCo.-operationandDevelopment.MainScienceandTechnologyIndicators(2009/1).

Sc/enceandEng/n^ering2010

http://www,/statistics/seindl0/figures.htm

Figure0-11

1995-2007年間Averageannualgrowthinnumberofresearchersin

selectedregions/countries/economies:1995-2007

所選國家&地區Percwl

12

科技研究人員年10

8

均增長比6

4

13年里中國科研人0

員增長到140萬，

已與美國齊肩）million)

EU=Europe^Union

NOTES:Researchersareful-tlmeequivalents.TimespanIs199G-

2007orclosestavailableyear.Numberofresearchersm2007ormoat

recentyearinparenthesesU.S.datafor2007estimatedbasedon

2004-06growthrate.EUIncludesall27memberstates

SOURCEOrgantsationfoeEoxiomicCo-operationandDeveloprrwnt

MainScienceandTechnologyindicators(?009/1andpreviousyears);

andNationalScienceFoundation,DwlsionofScienceResources

Staiistjcs.specialtabutaDona

ScienceandEngin&eficgIndicators2010

相對美國的論文10年增加了30%(from26.5to34萬)

中國研究論文10年增加了4.5倍（from2?11.5萬），

FIGURE1

China'sresearchoutputhasIncreaseddramatlcaHysince1999whilemost

nationsremainedfairlystableDuringthesameperiodtheUSAIncreased

Itsoutputfrom265,000to340,000publicationsperyear,anIncreaseof

around30%comparedtoChina'smorethanfour-foldgrowth

資料來源：Apaper

ThomsonReuters

論文產出及影響力

英國論文從9萬篇到11萬篇，用6年！

中國論文從9萬篇到11萬篇，用1年！

世界五大頂級期刊：新英格蘭醫學雜志、自然、科學、柳葉刀、

細胞

2000年發表7篇

2009年發表43篇

湯姆森預測2013年中國將在論文投稿前10國/地區中No.1

TOP10COUNTRIES&AREASUBMITTINGMANUSCRIPTS

PROJECTEDCHANGEOVER10YEARS...

20032013Projected

■UnitedStatesChina

■UnitedKingdom■UnitedStates

■JapanIndia

Germany■Iran,IslamicRepublicof

Italy■UnitedKingdom

■France■Taiwan

CanadaTurkey

China■Japan

Spain■Korea,Republicof

AustraliaBrazil

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

Figure0-21

美國，歐盟，亞洲Shareofregion's/country'spapersamongworld's

經濟10區發表的科mostcitedS&Earticles:2007

技論文在全球最高

引文分析比

(Topi%;2-5%;6-

10%;11-25%)(黑色：

美國；橙色：歐盟；灰色：

亞洲-10經濟區

Citationcategory

顯然，亞洲10區的文EU二EuropeanUnion

NOTES:SeeglossarytorcountriesincludedinAsia-10EUdeludes

章在Topi%；2%.5%;all27memberstates.

SOURCES:ThomsonReuters,ScienceCitationIndexandSocial

11%.25%中均居下端)SciencesCitationIndex,http://thomsonreutBs.8m/producls

services/'Bcience/;ThePatentBoard";andNationalScience

Foundatlcxi.DivtsioaofSoenceResourcesStaligtic氏spocial

資料來源：2010S&EIndicationtabulations

ScienceandEngineenogIndicators2010

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1999-20032000-20042001-20052002-20062003-20072004-20082005-2009

我國論文影響力和論文數量同步增長

數據來源：ISI數據庫，檢索日期：2010年3月10日

2008年被引用4.6次/論文；2009年被引用5.2次/論文，世界平均10.06次；我國

科學在世界影響力仍然不高，在19個主要國家中排名第13,甚至低于瑞士、以

色列等國。--------國家軟科學研究計劃重大項目公布

ESSENTIALSCIENCEINDICATORS-TOP50COUNTRIES&AREA(ALLFIELDS)

RANKEDBYTOTALNUMBEROFCITATIONSPERPAPER(中國單篇文章的引用排N。.42)

18

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

4中國SCI期刊論文大約78%的零引用

2(http://www.sdencenet.en/m/user_content.aspx7idM

2720)~

0統計結果表明，1981-1985年ISI檢索的約4500種期刊所發表

8的論文中，有55%在發表后的5年中為零引用。

6

4

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EXPECTMORESUBMISSIONSRELATIVETOOTHERCOUNTRIES

FROMTHESE“HOTSPOTS”未來文章投稿的熱點區

夕

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

PEERREVIEWCHALLENGESCOMING?

COUNTRIESWITHGROWINGSUBMISSIONSANDLOWER

ACCEPTANCERATES（高投稿與低錄用的地區）

夕

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

在33個國家/地區，loooo篇投稿中，接收率排序中國為282002~2008ACCEPTANCERATIOS

COUNTRIESWITHMORETHAN10,000SUBMISSIONS

50%

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

45%

40%

35%Httttti

30%

20%

15%

0%

2.科學道德與學術行為

2.1科學精神

科「學籍神：…主妻是指科學「主標在X期白勺不斗學話動而所陶齒和「積淀白勺

價值觀念、思維方式和行為準則等的總和。

其所倡導的科學精神內涵可概括為以下幾個方面：

(1)繼承基礎上的創新精神是科學精神的核心內容；

(2)實事求是是科學精神的基本要素；

(3)辯證的懷疑和批判意識是科學精神的內在要求；

(4)協作精神是科學精神的構成要素。

2.2科學道德問題集中體現在學術行為方面

科學道德是一個多層次的概念。我們這里討論的主要

指集中在學術行為上涉及的科學道德問題。

起源國際經驗措施

2.3我國的科研誠信情況

必須把科研誠信和學風建設作為一件大

事擺在科技工作的突出位置，堅持教育

引導、制度規范、監督約束、懲防結合

、標本兼治。

陳宜瑜主任在2010年度黨組1時間文件

（擴大）會議總結講話中也強1999年8月4日監督委員會受理投

監督委員會通過訴和舉報暫行辦法

調指出，基金委作為支持基礎2001年5月23日監督委員會工作條

研究的主渠道之一，在加強科黨組會議通過例

2005年3月16日對科學基金資助工作中不

2009年度中國十大科普事件：學道德建設中必須主動承擔起監督委員審議通過端行為的處理辦法（試行）

3.學術不端行為屢被揭露?

公眾呼吁科學精神回歸?

責任，發揮作用，把加強科學2005年4月14日監督委員會章程

（2009年12月28日科技日報J

基金委審議通過

2009年國內十大科技新聞：I道德建設作為一項重要任務認

.院士涉假引發學術界反思

3I2010年5月11日監督委員會章程

（新華社2010年1月21日電）1

真做好。基金委審議通過

L

2.3.1近期《自然》上關于科研不端的文章

■搜索Nature網站，輸入不端行為(Misconduct)從2006年

1月至今共找到118篇文章。

□標題上提到中國的有6篇。

□標題上提到伊朗的有2篇。

□標題上提到韓國、日本和克羅地亞的各1篇。

□標題上提到奧地利的有2篇，是奧地利人為自己的科技

人員辯護的文章。

□標題上提到歐盟的有1篇，是歐盟為自己辯護的文章。

■是否我們向西方人學習，討論問題就事論事，若非討論全

局性的問題標題是否免提中國？

在中國發表還是滅亡(PublishorperishinChina)

■抬升高影響期刊論文篇數的壓力助長了中國的學術不端

□批評人士說，在中國一系列引人注目的學術造假案件中,

最近的一起更凸顯了一個過度強調發表的學術評價體系

的問題。上個月，英國的《結晶學報E》的編輯一次性撤

消了70篇已經發表的晶體結構一一編輯們斷言這些晶體

結構是江西省井岡山大學的研究人員編造出來的。而且

以后可能還會有更多的撤消。（2009年12月，2010年3月20/37）

□ActaCryst.E其實是小分子晶體數據庫，在那里發論文只是

一篇實驗記錄（IF0.508）；2005-2008年9月ACTAE共發文

14921篇，中國發表7519篇（50.3%）排在第一位；2001年至

2009年1月，ACTA.E上有中國9204篇文章，內地500所大專院

校，其中24單位超過100篇。支付1380600美金，1千萬人民幣;

論文獎勵：4千6百萬

□..................................

JaneQiu,英國《自然》463,142-143(2010)

中國期刊發現31%投稿文章存在剽竊

■ChineseJournaIfinds31%ofSubmissions

PIagiarized

□自2008年10月以來，我們已發現投到《浙江大學學報科

學版》（英文版）之稿件中，非原創的素材竟驚人地高達

31%（2233份投稿中占692）。這份期刊被中國國家自然

科學基金委指定為核心學術期刊，是中國首家參與

CrossRef進行Crosscheck剽竊審查服務的期刊。

□因此我們正在幫助論文作者、研究人員及雜志編輯小心

提防剽竊，而且還要對抗文化上的誤解。比如，在古代

中國，學生通常被鼓勵復述自己導師的言論。

YuehongZhang,英國《自然》467,153(2010)

2.3.2客觀評價我國科研誠信狀況一科協調查結論

>有44%的科技工作者認為，當前“剽竊”、“造假”和

“一稿多發”現象比較嚴重，比例高達51.2%；

>55.5%的科技工作者表示，確切知道自己周圍的研究者

有過至少一種學術不端行為；

>30%的科技工作者表示對學術不端行為“非常同情”和

“有些同情”，20%科技工作者表示對學術不端行為可

以原諒。

源自：2009中國科協公布的“第二次全國科技工作者調查報

告，，

客觀評價我國科研誠信狀況

?一一公眾評選最講誠信的職業

>2006年:

農民（63.00%）、軍人（57.5%）、工人（50.9%）、科學

家（49.2%）、農民工（45.3%）；

>2007年:

農民、軍人、科學家（51.4%）、工人、農民工；

>2008年：

農民、軍人、科學家（48.4%）、工人、農民工；

>2009年：前五.名已經沒有科學家。

（消息來源：《求是》雜志）2009年

研究生科學精神的調查與分析

WUXinping,YONGHui,WANGYongjing.StudyontheCutivationofStudent'sScientificSpririt

inNewEra.JournalofBingtuanEducationInstitute,6(2008)43-46.(450)

24.2%較強

科學精神71.2%一般

4.6%根本沒有

34.7%從來沒有

編造數據經歷45.3%偶爾

20%經常（寫論文和實驗結果編造是經常的事情）

對權威書本質疑82.7%對書本質疑過

17.3%對書本從來沒質疑

懷疑導師指導意見20.8%沒有

79.2%懷疑過，其中27.3%表示沒有和導師將交流意見

雜志交錢發文章36%愿意

8%毫無創新

論文實驗中有多大創新14.7%重復別人做的

65.3%老問題采用新角度或新方法

12%開創性的

執著敬業獻身奉獻33.6%院?？蒲胁块T

66.4%當老板當官

中國用強硬策略和誠信培訓與造假斗爭

■Chinafightsfraudwithtoughtacticsand

integritytraining

□在中國學術造假確實泛濫(Nature463,142-143;

2010).制裁有過錯的人有助于各國。但在中國科技界,

在較長的時期內難以糾正對不端行為的危險的誤解。

□作為《瑙紐-施密特伯格藥物學文獻》的主編，我最近

碰到一個案例，中國科技人員將基本相同的數據同時

提交到三個期刊。這三篇文章最終均被發表，雖然回

來均被各自的期刊撤回。

□當警覺到這個事件，相應的大學馬上解雇了應負主要

責任的作者，還啟動了重要的新政策，給所有新的博

士后和青年教師培訓科研誠信的原則。

M.C.MicheL英國《自然》463,877(2010)

第二屆世界科研誠信大會

7月21?24日,全球59個國家的

350多名代表出席了在新加坡召

開的第二屆世界科研誠信大會。

□會議主題:

“領導工作的挑戰與應對”。中國科協為會議支持單位。

天大校長龔克作了大會主

□四個分主題:題發言，浙大校長楊衛、

(1)國家和國際科研誠信體系建設；科技部科研誠信辦孫平、

(2)國際科研行為規范；器翟篇鬻菖孫

(3)關于全球負責任科研仃為的培訓；本人還應邀參加了“加強

(4)編輯與作者行為國際標準?？蒲姓\信一亞洲和歐洲科

學院的作用”研討會。

科協年會科學道德建設論壇

A10月31日，中國科協年會科學道

德建設論壇在福州舉行。人大副

委員長、科協主席韓啟德致辭。

?北大原校長許智宏作了題為《科

學道德建設和科學家的社會責任》

的大會主旨發言。

A美國科促會科學自由責任與法律項目主任Mark.S.Frankel,中

國電機工程學會副理事長鄭健超，英國學術出版道德委員會主

席ElizabethWager,中華醫學會倫理分會主任張金鐘，福建師

大副校長汪文頂，中國化學會原理事長黃本立，美國歐道明大

學副教務長PhilLanglais等，分別在論壇上作報告。

幾種情況（中國科協科技工作者道德與權益工作委員會）：

-抄襲剽竊他人成果。這種現象存在于少數科技人員中，特別是少數碩士生、

博士生和剛參加工作的青年學者中。強調廉潔和效率。

-偽造篡改實驗數據和弄虛作假。這比抄襲剽竊他人成果造成的影響和后果

更惡劣。偽造個人信息等等。

-隨意侵占他人科研成果。包括利用職權在自己并無貢獻的論文或成果上署

名，把他人科研成果據為己有；將通過會議、評審等過程獲得的特殊信息

和思想隨意向外傳播；在論文被錄用或成果獲獎后任意修改作者排序和著

作權單位等。

-重復發表論文。通過一稿兩投，甚至一稿多投的方式把同樣內容的一篇論

文同時投給多個刊物；將已在某一刊物發表的論文原封不動或者改頭換面

后重新投到另一刊物等。

-學術論文質量降低和育人的不負責任。部分學者為提高自己論文的數量，

將原本可以用一篇完整的論文發表的科研成果，分為多篇投稿，降低了論

文質量，破壞了研究工作的系統性、完整性等。

■學術評審和項目申報中突出個人利益。

-過分追求名利，助長浮躁之風。部分科技工作者兼任太多的社會和學術職

務，真正用于科研的時間很少

Retraction:GuoH.ComplicationofCentralVenous

Catheterization.NEnglJMed2007;356:e2

TOTHEEDITOR：IretracttheImagemClnicaiIGuoHConiplicanonofcentra]YCGOUSutheteiizat?oj：

UEngl1Med2CO7^56>e2(Webonly)|Availathttp0

Medicinepresentingacomplicationofcentrala>ntenLnejm.oigicy/icontnuftdlfc5612/?2.)

venouscatheterizationthatwaspublishedinthe2.GuoH,PengF,OdaTLoss“theguidmw"acasereport.

January11,2007,issueoftheJournal/becausetheCicI2006；70d520-2

3.GooH,LeeID,GuoMOnidcwircJostimishaporblund?P

figures,whichIhadpreviouslysubmittedelse-Heart2006；92.602.

where,havealreadybeenpublished?，'

HangyuanGuo,M.D.

ShacuingPeople'sHospital

Shaoxing,Zhejiang31200China

ghingyuan^hotmailcom

主要圖件同時發表于三種期刊

NewEngIJMed:51.296

CirJ:2.135一稿多發案例

Heart:3.708

科學基金查處學術不端案例的回顧(中國科學基金,4(2011)200-202)

1999-2009年調查不端行為案例204件(投訴/舉報數1357)

a.以前'申請階段163件；

b.處理318人次，偽造信息119人次，抄襲剽竊24人次，冒充他人簽名

22人次；

c.294人次被批評、警告、通報，92項被終止和撤銷項目，62人次被取

消一定年限申請資格或者評審項目資格。

99-09,共計受理578311項申請，不端案件占0.028%。

99-09,共計資助127424項，不端案件占0.032%。

2005年9月16日出版的美

國《科學》雜志載文介紹

中國制裁不端科學行為的

舉措。文章指出，中國科

學界正在快速發展，作為

提升科學界行為規范的戰

略的一部分，中國國家自

然科學基金委員會在2005

年8月公布了3位因不端科

學行為而受到處罰的科學

家的姓名。在過去兩年中,

約有60名受基金資助的科

學家被指控有不端科學行

為，但這是理家咱然科學

基金委首次住自己的啰占

上公布受處罰者的?雷口

所在單位。

2.4科學道德在學術行為方面國外的一些情況

美國，舍恩，巴爾的摩維克托?尼諾夫

1997,德國兩位著名的癌癥研

究人員赫爾曼和布拉赫，德國馬普，

有4篇論文造假。37篇西貝。

日本，考古遺跡偽造丑聞藤村新一

英國《胃腸病學雜志》出版道德委員會,2001,137例舉報，其中106例被認

定為事實?！暗郎锶恕?/p>

英國由學術雜志編輯組成的“出版道德委員會"(COPE)主席邁克爾?法辛所

言，造假、剽竊這類不正當學術行為，在英國還是不計其數的(iimumerable)。

國外學術不端行為一一英國現狀

對21項學術不端行為調查發現：

有15%的科學家坦言同事有嚴重學術不端行為，46%的科學家

認為同事“有選擇性地”報告研究數據、修改研究結論等;

像黃禹錫這樣的造假丑聞并不像人們認為得那么罕見，“越

來越多的證據表明，已知的科學欺詐行為僅是冰山一角”。

摘自：ManyScientificFabricateand