ICS03.080.20

A02

DB32

江蘇省地方標準

DB32/T3191—2017

科技創業咨詢與培訓服務規范

TechnologyEntrepreneurshipConsultingandTrainingServicesSpecification

2017-01-20發布2017-03-20實施

江蘇省質量技術監督局發布

DB32/T3191—2017

前言

本標準附錄A為規范性附錄。

本標準由江蘇省高新技術創業服務中心提出。

本標準由江蘇省科學技術廳歸口。

本標準起草單位：江蘇省高新技術創業服務中心、江蘇科金高新技術服務公司、南京博士信息科技

有限公司。

本標準主要起草人：李敏、戴力新、李淑媛、李紅、李庚、唐麗娜。

II

DB32/T3191—2017

科技創業咨詢與培訓服務規范

1范圍

本標準規定了科技創業咨詢與培訓服務規范的術語和定義，科技創業咨詢與培訓的服務要求、服務

內容、服務方式、服務流程等。

本標準適用于為科技型企業、科技創業者提供創業咨詢與培訓服務的相關業務。

2規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

DB37/T1023-2008科技咨詢業服務質量規范

GB/T28934-2012職業經理人培訓規范

3術語和定義

3.1

科技創業Technologyentrepreneurship

科技創業即科技創業者及團隊通過科技創意生產科技產品或提供服務的創業活動。

3.2

科技創業咨詢Technologyentrepreneurshipconsulting

為開辦科技型企業的科技創業者提供科技咨詢服務。如講授科技創業知識技能，幫助創業者避免創

業的盲目性，為創業者提供項目論證服務，指導開展項目市場調研、風險評估等。

3.3

科技創業培訓Technologyentrepreneurshiptraining

科技創業培訓是對具有創辦科技型企業意向的科技創業者和團隊以及科技企業進行企業創辦能力、

市場經營素質等方面的培訓，并對他們在企業開辦或經營過程中給予一定的政策指導。

4服務要求

4.1服務機構

服務機構應具備的基本條件：

a)具有與業務范圍相適應的固定工作場所；

b)具備與業務范圍相適應的專職咨詢隊伍；

1

DB32/T3191—2017

c)根據業務需要，建立相應專家隊伍和人才儲備；

d)具備完善的業務管理、服務考評等工作制度；

4.2從業人員

從業人員應具備的條件：

a)通過專業資格評審，取得相應的從業資格；

b)具備與所從事咨詢業務相關的知識儲備和工作經驗；

c)具備一定的綜合分析能力、溝通能力和文字表達能力；

d)遵紀守法，有良好的職業道德和素養；

e)能堅持高質量的服務標準，能具備行業自律意識。

5服務內容

5.1科技創業咨詢

5.1.1科技創業政策咨詢

科技創業政策咨詢主要包括:國家、省、市科技創業創新政策咨詢，適合科技創業企業發展的科技

創業引導項目咨詢等。

5.1.2科技創業技術咨詢

科技創業技術咨詢主要包括：

a)知識產權咨詢；

b)技術轉移咨詢；

c)創業項目技術可行性論證；

d)創業項目相關新技術、新產品、新工藝、新材料的開發、引進、應用咨詢；

e)創業項目技術發展預測；

f)創業項目技術轉移實務咨詢；創業企業技術創新體系建設咨詢；

g)創業企業研究開發管理咨詢；

h)創業企業技術難題解決及技術服務；

i)創業企業技術信息中介服務等。

5.1.3科技創業團隊建設咨詢

科技創業團隊建設咨詢主要包含：人才對接咨詢；團隊建設咨詢；團隊文化咨詢；團隊能力咨詢；

團隊制度咨詢；團隊管理咨詢等。

5.1.4科技創業投融資咨詢

科技創業投融資咨詢包括科技創業投資咨詢和融資咨詢。

科技創業投資咨詢主要包括：

a)投資方案設計；

b)投資代理；

c)投資管理；

d)投資方向規劃；

e)項目轉讓咨詢；

2

DB32/T3191—2017

f)開發項目全程托管咨；

g)財務顧問；

h)企業并購咨詢；

i)企業改制咨詢；

j)資產重組咨詢；

k)資產托管咨詢；

l)上市策劃及上市前期咨詢；

m)股權投資咨詢；

n)委托貸款咨詢；

o)票據貼現咨詢；

p)貸款轉讓咨詢等。

科技創業融資咨詢主要包括：

a)知識產權質押貸款咨詢；

b)企業投融資策劃服務；

c)種子期（天使投資）、初創期、擴張期、成熟期（創投）的創業風險投資咨詢；

d)融資代理咨詢；

e)項目融資方案初步策劃與設計；

f)項目融資全程策劃、設計與代理；

g)融資人風險審查服務；并購重組方案設計；

h)財務稅務可行性評估；

i)融資渠道選擇與比較；

j)項目推薦與交易對象評估；

k)財務顧問；

l)融資擔保；

m)融資租賃；

n)信用貸款；

o)融資保險等。

5.1.5科技創業策劃咨詢

科技創業策劃咨詢包括：戰略策劃；企業形象策劃；品牌策劃；營銷策劃；生態策劃；

融資策劃；管理策劃等。

5.2科技創業培訓

5.2.1初級培訓

針對創業意向者和初創者，強調對科技創業基本知識的系統培訓，可包括以下課程模塊：

a)國家、省、市科技創業政策體系及發展趨勢；

b)如何用好用足科技創業環境資源；

c)科技創業融資渠道、科技創業融資過程及實務、獲得天使投資、風險投資以及科技貸款方式；

d)科技型企業股權結構設計；

e)初創期企業商業模式設計及營銷策劃；

f)知識產權管理；

g)財稅籌劃；

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DB32/T3191—2017

h)風險管理；

i)人力資源管理。

5.2.2中級培訓

針對企業中層管理人員，強調對管理者執行力和凝聚力的培養，可包括以下課程模塊：

a)營銷管理實務，包括科技產品營銷的特殊性、科技產品營銷方式的選擇、科技產品售后服務對

營銷的影響；

b)研發管理實務，包括技術開發管理實務、知識產權管理實務、項目申報管理實務；

c)沙盤模擬，針對科技創業企業營銷管理、研發管理進行沙盤模擬培訓，融入市場變數，結合角

色扮演、情景模擬、講師點評，使培訓人員對科技創業過程、主要環節的處理有真實體驗；

d)團隊訓練，主要有科技企業團隊精神鑄造拓展訓練、科技企業團隊共贏執行力拓展訓練、科技

企業卓越銷售團隊拓展訓練、科技企業高效團隊建設拓展訓練。

5.2.3高級培訓

針對企業高層管理人員，強調對創業者戰略宏觀思維的培養，可包括以下課程模塊：

a)宏觀經濟及市場政策思維；

b)創新思維；

c)品牌建設思維；

d)成熟期企業商業模式與股權激勵；

e)成熟期企業戰略營銷、財務管理及人力資源管理。

5.2.4其他培訓

a)科技專題講座；

b)標桿企業參訪學習；

c)科技專題沙龍活動；

d)其他。

6服務流程

6.1科技創業咨詢服務流程（按附錄A執行）

6.1.1業務準備

業務準備包括：

a)市場調研；

b)服務品種及價格體系建設；

c)業務團隊建設；

d)客戶清單、宣傳單頁、網站建設、名片制作；

e)其他準備。

6.1.2業務聯系

業務聯系包括：

a)郵件、傳真；

b)電話；

4

DB32/T3191—2017

c)互聯網；

d)現場拜訪；

e)其他方式。

6.1.3業務接洽

咨詢機構在業務接洽時應做到以下兩點：

a)工作人員應當熱情接待客戶，業務人員禮貌拜訪客戶，耐心傾聽客戶的需求，確認是否屬于執

業資質范圍；

b)確定服務關系后，應及時告知客戶，并與客戶建立良好的合作關系。

6.1.4簽訂咨詢服務合同

咨詢機構與客戶簽訂咨詢服務合同時，應當遵循公平、誠實、信用原則，按照約定履行義務，不得

擅自變更或者解除合同；咨詢合同的收費應當符合國家的有關收費標準或者按照合同約定協議收費。

6.1.5服務提供

6.1.5.1咨詢機構成立咨詢項目組，制定出訪計劃，并向客戶發送需要客戶提供的訪前資料（如咨詢所

需要的技術資料、財務資料等真實數據）、項目組人員名單、聯系方式等。

6.1.5.2咨詢機構與客戶現場溝通相關情況，必要時可播放PPT，并做好記錄，在辦理科技咨詢業務過

程中，應主動與委托方保持聯系，及時通報項目方案進展情況；

6.1.5.3承接涉外科技咨詢業務時，咨詢機構還應當具備有外語溝通能力的工作人員與相應的專業技術

裝備。

6.1.5.4咨詢結束后，應形成咨詢報告，并組織科技咨詢專家會議評審。

6.1.5.5咨詢機構應及時做好工作記錄。

6.1.6后繼服務

咨詢機構應當在項目結束后，依據合同對委托方進行回訪或者向委托方提供相應的指導和輔導。

6.1.7工作總結

咨詢業務完成后，工作人員應就咨詢業務做完整總結，并形成咨詢總結報告，總結報告主要包括以

下幾個方面：

a)咨詢業務之前相關材料完成情況表；

b)咨詢業務工作人員名單；

c)與咨詢業務有關的會議及活動記錄；

d)與咨詢業務相關重要文檔；

e)咨詢業務中經驗總結與存在問題。

6.1.8文件存檔

咨詢項目完成后，應當將有關文件及時存檔。存檔文件應包括：

a)合同文件；

b)咨詢之前相應資料完成情況表；

c)相關咨詢報告；

d)客戶回訪調查表；

e)工作總結報告；

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f)其他相關資料。

6.2科技創業培訓服務流程（按附錄B執行）

6.2.1確定培訓需求

運用科學手段確定培訓需求是科技創業教育培訓組織在培訓過程開始進行前完成的任務，其中包

括：

a)調查科技創業培訓需求，確定相關供需缺口；

b)評估并確認自身服務能力能夠滿足需求；

c)確定客戶現有的知識、能力狀況與要求之間的差距；

d)確定由于客戶知識、能力現狀與要求之間不匹配所需要的培訓；

e)確定適當的招生規模；

f)將確認的培訓需求形成文件，并實施于培訓過程。

6.2.2設計和策劃培訓

設計和策劃培訓應針對確定培訓需求中識別的知識、能力差距，包括：

a)確定培訓保證與制約條件；

b)選擇培訓內容與培訓方式；

c)制定培訓計劃；

d)為滿足培訓需求、評價培訓結果和監控培訓過程制定準則。

6.2.3組織培訓

組織培訓最重要的是招生宣傳，需要注意以下幾點：

a)發布培訓招生簡章，招生宣傳的內容要與科技創業培訓提供方的服務能力相適應；

b)招生宣傳符合真實性原則，不做虛假承諾，不夸大教育培訓效果；

c)在創業培訓需求服務的集中地進行培訓招生宣傳，如眾創空間、科技型孵化器、大學生創業中

心等。

6.2.4提供培訓

提供培訓是開展培訓工作所有規定的相關核心活動，科技創業培訓需提供必要的資源和管理手段以

保證雙方培訓活動的質量。

a)滿足培訓計劃規定的教學活動；

b)監控培訓質量，以期達到預期的效果。

6.2.5評估培訓結果

6.2.5.1科技創業培訓學員的目標和培訓目標是否實現，應予以確認。評價主要分為自我評價、學員評

價、委托方評價和行業評價這幾個方面。

6.2.5.2自我評價，具體程序為：

a)確定評價目標和范圍；

b)選擇采用的評價方式方法；

c)撰寫評價工作方案；

d)合理分配培訓教師、培訓管理工作者進行總結評價；

e)收集并分析培訓客戶、委托方，行政主管部門、社會中介機構以及行業評價意見；

6

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f)舉辦方組織專家等進行總結評價；

g)綜合整理、分析評估情況，編寫評估報告；

h)提出并事實上改進意見。

6.2.5.3學員評價，具體要求為：

a)培訓服務每個過程實現與學員溝通；

b)定期或不定期通過調查問卷、座談、走訪等形式對學員關于培訓服務的滿意度進行調查；

c)依據調查結果制定相應措施并運用于培訓服務改進；

d)爭取對待和處理學員訴求，學員訴求的渠道便捷暢通，對學員的訴求進行分析和恰當處理；

e)對學員進行及時回復，對學員的訴求進行跟蹤管理。評價可綜合采用學員滿意度調查等方法。

6.2.5.4委托方評價，具體要求為：

a)從培訓委托方（如大學生創業中心、孵化器等）獲得有關培訓方式、所有資源以及培訓中所

獲得的知識與技能的反饋信息；

b)評價應根據培訓服務是否滿足培訓委托方的培訓要求和培訓目標的準則進行；

c)搜集與整理相關記錄文件資料并形成報告，可包括下述幾個方面內容；

d)提供培訓需求說明和培訓計劃以及培訓實施記錄；

e)分析培訓服務中每個過程并闡述其互動結果；

f)驗證培訓服務的適合度和有效性；

g)評審培訓服務性價比；

h)結論和改進建議。

i)培訓結果評價應同培訓委托方的培訓目標和培訓要求一致，在制定并實施的評價程序中，應

驗證培訓服務每個過程的記錄文件資料及其有效聯系，體現培訓委托方接受培訓服務前后的

變化、培訓委托方的意見以及獲益情況調查結果。

6.2.5.5行業評價，具體要求為：

a)科技創業教育培訓咨詢應接受行業評價；

b)維護行業信譽，如參加行業培訓誠信體系建設；

c)接受行業自律，如避免同行之間的惡性競爭；

d)滿足行業標準，如孵化行業服務質量標準；

e)接受行業協會指導，履行行業發展和規范的義務和責任；

f)選擇或制定的評價程序應具有明顯行業特征，實施評價應與行業制定的公約、標準相一致，

能夠提供行業相關評比活動結果，行業公共信息數據庫記錄、如獎勵或投訴查處記錄。

7服務質量

科技創業咨詢與培訓組織應當建立服務質量監督機制，主要包括：

a)自覺接受國家有關部門和社會的監督，對外公布投訴聯系方式；

b)定期或者不定期對所屬專職和兼職從業人員進行服務質量檢查。發現服務質量問題的，督促其

改正，并對其改正過程和結果進行跟蹤監督。

c)對服務質量低劣、造成一定社會影響的所屬專職和兼職從業人員，應當視情節予以批評、處罰

直至辭退。

d)發生服務質量爭議時，雙方應協商處理。協商不成的，可向國家有關部門進行投訴或者申訴，

社情仲裁，對仲裁結果有異議的，可向法院提請訴訟。

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AA

附錄A

（規范性附錄）

科技創業咨詢服務業務流程圖

A.1科技創業咨詢服務基本流程見圖A.1。

團隊建設業務準備客戶清單

服務品種宣傳單頁

價格體系網站建設

業務聯系

目標計劃名片制作

業務接洽

簽訂合同

服務提供

后繼服務

工作總結

文件存檔

圖A.1科技創業咨詢服務基本流程圖

8

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BB

附錄B

（規范性附錄）

科技創業咨詢服務業務流程圖

B.1科技創業培訓服務基本流程見圖B.1。

確定培訓需求

設計和策劃培訓

組織培訓

提供培訓

評估培訓結果

圖B.1科技創業培訓服務基本流程圖

_________________________________

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目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規范性引用文件....................................................................1

3術語和定義........................................................................1

4服務要求..........................................................................1

5服務內容..........................................................................2

6服務流程..........................................................................4

7服務質量..........................................................................7

附錄A（規范性附錄）科技創業咨詢服務業務流程圖......................................8

附錄B（規范性附錄）科技創業咨詢服務業務流程圖......................................9

I

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科技創業咨詢與培訓服務規范

1范圍

本標準規定了科技創業咨詢與培訓服務規范的術語和定義，科技創業咨詢與培訓的服務要求、服務

內容、服務方式、服務流程等。

本標準適用于為科技型企業、科技創業者提供創業咨詢與培訓服務的相關業務。

2規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

DB37/T1023-2008科技咨詢業服務質量規范

GB/T28934-2012職業經理人培訓規范

3術語和定義

3.1

科技創業Technologyentrepreneurship

科技創業即科技創業者及團隊通過科技創意生產科技產品或提供服務的創業活動。

3.2

科技創業咨詢Technologyentrepreneurshipconsulting

為開辦科技型企業的科技創業者提供科技咨詢服務。如講授科技創業知識技能，幫助創業者避免創

業的盲目性，為創業者提供項目論證服務，指導開展項目市場調研、風險評估等。

3.3

科技創業培訓Technologyentrepreneurshiptraining

科技創業培訓是對具有創辦科技型企業意向的科技創業者和團隊以及科技企業進行企業創辦能力、

市場經營素質等方面的培訓，并對他們在企業開辦或經營過程中給予一定的政策指導。

4服務要求

4.1服務機構

服務機構應具備的基本條件：

a)具有與業務范圍相適應的固定工作場所；

b)具備與業務范圍相適應的專職咨詢隊伍；

1

DB32/T3191—2017

c)根據業務需要，建立相應專家隊伍和人才儲備；

d)具備完善的業務管理、服務考評等工作制度；

4.2從業人員

從業人員應具備的條件：

a)通過專業資格評審，取得相應的從業資格；

b)具備與所從事咨詢業務相關的知識儲備和工作經驗；

c)具備一定的綜合分析能力、溝通能力和文字表達能力；

d)遵紀守法，有良好的職業道德和素養；

e)能堅持高質量的服務標準，能具備行業自律意識。

5服務內容

5.1科技創業咨詢

5.1.1科技創業政策咨詢

科技創業政策咨詢主要包括:國家、省、市科技創業創新政策咨詢，適合科技創業企業發展的科技

創業引導項目咨詢等。

5.1.2科技創業技術咨詢

科技創業技術咨詢主要包括：

a)知識產權咨詢；

b)技術轉移咨詢；

c)創業項目技術可行性論證；

d)創業項目相關新技術、新產品、新工藝、新材料的開發、引進、應用咨詢；

e)創業項目技術發展預測；

f)創業項目技術轉移實務咨詢；創業企業技術創新體系建設咨詢；

g)創業企業研究開發管理咨詢；

h)創業企業技術難題解決及技術服務；

i)創業企業技術信息中介服務等。

5.1.3科技創業團隊建設咨詢

科技創業團隊建設咨詢主要包含：人才對接咨詢；團隊建設咨詢；團隊文化咨詢；團隊能力咨詢；

團隊制度咨詢；團隊管理咨詢等。

5.1.4科技創業投融資咨詢

科技創業投融資咨詢包括科技創業投資咨詢和融資咨詢。

科技創業投資咨詢主要包括：

a)投資方案設計；

b)投資代理；

c)投資管理；

d)投資方向規劃；

e)項目轉讓咨詢；

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f)開發項目全程托管咨；

g)財務顧問；

h)企業并購咨詢；

i)企業改制咨詢；

j)資產重組咨詢；

k)資產托管咨詢；

l)上市策劃及上市前期咨詢；

m)股權投資咨詢；

n)委托貸款咨詢；

o)票據貼現咨詢；

p)貸款轉讓咨詢等。

科技創業融資咨詢主要包括：

a)知識產權質押貸款咨詢；

b)企業投融資策劃服務；

c)種子期（天使投資）、初創期、擴張期、成熟期（創投）的創業風險投資咨詢；

d)融資代理咨詢；

e)項目融資方案初步策劃與設計；

f)項目融資全程策劃、設計與代理；

g)融資人風險審查服務；并購重組方案設計；

h)財務稅務可行性評估；

i)融資渠道選擇與比較；

j)項目推薦與交易對象評估；

k)財務顧問；

l)融資擔保；

m)融資租賃；

n)信用貸款；

o)融資保險等。

5.1.5科技創業策劃咨詢

科技創業策劃咨詢包括：戰略策劃；企業形象策劃；品牌策劃；營銷策劃；生態策劃；

融資策劃；管理策劃等。

5.2科技創業培訓

5.2.1初級培訓

針對創業意向者和初創者，強調對科技創業基本知識的系統培訓，可包括以下課程模塊：

a)國家、省、市科技創業政策體系及發展趨勢；

b)如何用好用足科技創業環境資源；

c)科技創業融資渠道、科技創業融資過程及實務、獲得天使投資、風險投資以及科技貸款方式；

d)科技型企業股權結構設計；

e)初創期企業商業模式設計及營銷策劃；

f)知識產權管理；

g)財稅籌劃；

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h)風險管理；

i)人力資源管理。

5.2.2中級培訓

針對企業中層管理人員，強調對管理者執行力和凝聚力的培養，可包括以下課程模塊：

a)營銷管理實務，包括科技產品營銷的特殊性、科技產品營銷方式的選擇、科技產品售后服務對

營銷的影響；

b)研發管理實務，包括技術開發管理實務、知識產權管理實務、項目申報管理實務；

c)沙盤模擬，針對科技創業企業營銷管理、研發管理進行沙盤模擬培訓，融入市場變數，結合角

色扮演、情景模擬、講師點評，使培訓人員對科技創業過程、主要環節的處理有真實體驗；

d)團隊訓練，主要有科技企業團隊精神鑄造拓展訓練、科技企業團隊共贏執行力拓展訓練、科技

企業卓越銷售團隊拓展訓練、科技企業高效團隊建設拓展訓練。

5.2.3高級培訓

針對企業高層管理人員，強調對創業者戰略宏觀思維的培養，可包括以下課程模塊：

a)宏觀經濟及市場政策思維；

b)創新思維；

c)品牌建設思維；

d)成熟期企業商業模式與股權激勵；

e)成熟期企業戰略營銷、財務管理及人力資源管理。

5.2.4其他培訓

a)科技專題講座；

b)標桿企業參訪學習；

c)科技專題沙龍活動；

d)其他。

6服務流程

6.1科技創業咨詢服務流程（按附錄A執行）

6.1.1業務準備

業務準備包括：

a)市場調研；

b)服務品種及價格體系建設；

c)業務團隊建設；

d)客戶清單、宣傳單頁、網站建設、名片制作；

e)其他準備。

6.1.2業務聯系

業務聯系包括：

a)郵件、傳真；

b)電話；

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c)互聯網；

d)現場拜訪；

e)其他方式。

6.1.3業務接洽

咨詢機構在業務接洽時應做到以下兩點：

a)工作人員應當熱情接待客戶，業務人員禮貌拜訪客戶，耐心傾聽客戶的需求，確認是否屬于執

業資質范圍；

b)確定服務關系后，應及時告知客戶，并與客戶建立良好的合作關系。

6.1.4簽訂咨詢服務合同

咨詢機構與客戶簽訂咨詢服務合同時，應當遵循公平、誠實、信用原則，按照約定履行義務，不得

擅自變更或者解除合同；咨詢合同的收費應當符合國家的有關收費標準或者按照合同約定協議收費。

6.1.5服務提供

6.1.5.1咨詢機構成立咨詢項目組，制定出訪計劃，并向客戶發送需要客戶提供的訪前資料（如咨詢所

需要的技術資料、財務資料等真實數據）、項目