相關概念回顧（一）消費者剩余（consumersurplus）又稱為消費者的凈收益，是指買者的支付意愿減去買者的實際支付量。消費者剩余衡量了買者自己感覺到所獲得的額外利益。簡單地說，就是買者賣者都希望從市場活動中獲得收益。比如一場電影的票價為20元，可消費者對它的價值是50元，那么消費者剩余則是30元。生產者剩余（producersurplus）是指賣者出售一種物品或服務得到的價格減去賣者的成本。如電影公司提供一部電影的成本是5元，可票價是20元，那么生產者剩余是15元1精品PPT|借鑒參考第一頁，共五十一頁。相關概念回顧（二）局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）指的是討論某種商品或生產要素的供求狀況對于該商品或該要素的價格的影響、決定作用，而把其它情況假定不變。局部均衡是在假定其他市場條件不變的情況下，孤立地考察單個市場或部分市場的供求與價格之間的關系或均衡狀態，而不考慮它們之間的相互聯系和影響。局部均衡理論的代表人物是馬歇爾。一般均衡分析（Generalequilibriumanalysis）是指在承認供求與市場上各種商品價格和供求關系存在相互關系和相互影響條件下，所有市場上各種商品的價格與供求的關系或均衡狀態。一般均衡理論的代表人物是瓦爾拉斯。2精品PPT|借鑒參考第二頁，共五十一頁。進口關稅的經濟效應分析

一、進口關稅經濟效應的局部均衡分析

（一）貿易小國征收關稅的局部均衡分析如果征收關稅的國家是一貿易小國，則該國進口需求量的變化對國際市場價格沒有影響。如圖所示，S和D分別為該貿易小國某商品的國內供給曲線和國內需求曲線，E為國內供求均衡點。在自由貿易條件下，當不計運費時，該商品的國內價格等于國際市場價格，均為P1。在該價格條件下，國內需求總量為OQ4，國內供給總量為OQ1，進口總量為Q1Q4。如果該國對該商品征收關稅P1P2，稅率為P1P2/OP1。則會產生以下經濟效應：3精品PPT|借鑒參考第三頁，共五十一頁。價格數量P2SDEgabcedf小國關稅效應局部均衡分析P1Q1Q2Q3Q44精品PPT|借鑒參考第四頁，共五十一頁。(1)價格效應：價格效應是指征收關稅對進口國國內市場價格的影響。由于貿易小國對商品的國際市場價格沒有影響力，因此課征關稅P1P2后，國內商品價格從P1上升到P2，國內市場價格的上漲部分剛好等于所征收的關稅，即關稅全部由國內消費者負擔，此時的國內市場價格等于征收關稅前的國際市場價格加上關稅。5精品PPT|借鑒參考第五頁，共五十一頁。

(2)消費效應：關稅的消費效應是指征收關稅對進口商品消費的影響。只要國內的需求彈性大于零，征收關稅就會使國內價格提高，而國內價格的提高必然導致消費量的減少。消費量減少可用消費者剩余的減少來表示，即征收關稅后使國內消費者剩余從面積a+b+c+d+e+f減少到e+f，損失了a+b+c+d。

(3)稅收效應：稅收效應是指征收關稅對國家稅收收入發生的影響。對進口商品征稅，會使政府增加面積為c的關稅收入，即單位商品的征稅額乘以全部進口商品的數量。6精品PPT|借鑒參考第六頁，共五十一頁。(4)生產效應。生產效應也稱保護效應，是指征收關稅對進口國進口替代品生產的影響。貿易小國征收進口關稅后，由于進口商品價格提高到等同于關稅額的水平，因而刺激進口替代品的生產擴張，直至生產者價格達到P2的水平，即進口替代品產量由OQ1增至OQ2。從而保護了國內廠商的利益，即國內生產廠商的利潤由征稅前的g增至a+g，多增加了a。征收關稅使國內市場和國際市場相對隔離，國內市場該商品的較高的價格使國內生產者擴大生產，提高價格獲得經濟利益。它體現了關稅對該行業的保護程度。7精品PPT|借鑒參考第七頁，共五十一頁。(5)再分配效應：再分配效應是指征收關稅后，該國國內各利益集團的收入發生了轉移。征收關稅后，通常發生消費者的收入轉移給生產者和政府的再分配現象。在圖中，征收關稅后，消費者剩余較征稅前減少了（a+b+c+d)。其中，a部分面積的福利是消費者因關稅轉移給了生產者，c部分的政府關稅收入也是由消費者剩余損失的C部分轉移過來的。8精品PPT|借鑒參考第八頁，共五十一頁。

(6)凈經濟效應：根據前面的分析，征稅后，消費者剩余減少了(a+b+c+d)，其中a部分轉移為生產者剩余增加，c部分成為政府的關稅收入，余下的b和d部分是征稅所造成的福利凈損失或無謂損失（deadweightloss），即關稅的社會成本。面積b代表生產的凈損失，由增加Q1Q2數量的進口替代品生產使資源使用效率下降所致，在征稅前是由高效率的國外生產者生產，而征收關稅后，改由低效率的國內生產者生產所造成的生產資源低效率配置的損失。面積d代表消費的凈損失，是征收關稅后，本國消費者因為減少了比現實價格較低的進口產品的消費所遭受的損失。9精品PPT|借鑒參考第九頁，共五十一頁。以上所討論的各種效應的大小，取決于征稅商品的供給與需求彈性及關稅稅率高低。對于相同的關稅稅率，需求曲線越富有彈性，消費效應越大；同樣，供給曲線越富有彈性，生產效應越大。因此，一國對某商品的供給與需求越富彈性，稅收效應越小。關稅的負擔決定于進口需求與出口供給的彈性大小，彈性越大者，關稅的負擔越輕；彈性越小者，關稅的負擔越重。由于小國進口所面對的出口供給彈性無限大，因此小國課征進口關稅，關稅完全由本國消費者負擔，而關稅收入全部由小國的政府所獲得。10精品PPT|借鑒參考第十頁，共五十一頁。（二）貿易大國征收關稅的局部均衡分析貿易大國與貿易小國征收關稅最主要的差異在于貿易大國征收關稅可以影響商品的國際市場價格。如果征收進口關稅的國家是貿易大國，那么，征收關稅后，進口國國內市場價格上漲，使進口需求減少，導致國際市場價格下降。在這種情況下，關稅負擔實際上由國內消費者和國外出口商共同承擔，征收關稅后消費者所消費的產品的稅后價格必然提高，但提高的幅度小于關稅幅度，稅后的國內價格等于征收關稅后的世界市場價格加上關稅。11精品PPT|借鑒參考第十一頁，共五十一頁。假設某國為貿易大國，圖左右兩圖分別為商品X的國內和世界市場的供給和需求狀況。在PW價格水平上，國內消費量為Q4，國內供給量為Q1，進口量為Q1－Q4。如果貿易大國對商品X征收進口關稅，由于征稅國是貿易大國，其需求量減少使世界市場需求曲線DF移動到D’F，供給曲線不變，世界市場X商品的均衡價格下降到P’W，而征稅國國內價格上升為Pt，進口數量為Q2－Q3。綜合分析貿易大國征收關稅的經濟效應為：12精品PPT|借鑒參考第十二頁，共五十一頁。PESFDXPtPwP’wabcdc’OQ1Q2Q3Q4(a)國內市場PQOM’MD’FDFSF(b）世界市場13精品PPT|借鑒參考第十三頁，共五十一頁。(1)價格效應：征稅后國內價格升至Pt，國內價格上升的幅度小于關稅的幅度，Pt和P’w的差額正好等于關稅的幅度。(2)消費效應：消費者損失了面積為(a+b+c+d)的經濟利益。(3)生產效應：國內生產者獲得面積為a的經濟利益。(4)稅收效應：政府得到了(c'+c)的關稅收入。(5)凈經濟效應：征收關稅后，本國消費者剩余損失了面積a+b+c+d，國內廠商獲得了生產剩余a，政府的關稅收入為c+c’。所以，凈經濟效應=（c+c’+a）－（a+b+c+d）=c’－（b+d）。14精品PPT|借鑒參考第十四頁，共五十一頁。從上述分析可以看出，貿易大國征收關稅的凈經濟效應是凈損失，還是凈收益，要看c’與(b+d)的面積大小而定。而c’與b+d面積的大小又是由進口國的消費者與出口國的生產者所承擔的稅負大小決定的，而其稅負大小又取決于該商品的國外供給彈性和國內進口需求彈性的相對關系。當進口產品的需求價格彈性大于國外供給彈性時，進口國消費者承擔的關稅稅負小于國外供給者承擔的關稅稅負，這時出現經濟效應的凈收益；反之，則有可能出現經濟效應的凈損失。但此時貿易大國的凈損失明顯小于貿易小國。15精品PPT|借鑒參考第十五頁，共五十一頁。二、關稅經濟效應的一般均衡分析（一）、貿易小國關稅效應的一般均衡分析如圖3所示，某小國只生產X、Y兩種產品，橫軸為X產品的產量，縱軸為Y產品的產量，給定其生產可能性曲線。在自由貿易條件下，該國國內市場價格與國際市場價格相同，均為T0，在該國資源被充分利用時，其生產點為S0，即生產Y0S0數量的X產品，OY0數量的Y產品。按國際價格交換和消費可以用DS0數量X產品，交換DC0數量的Y產品，使消費水平提高到C0。16精品PPT|借鑒參考第十六頁，共五十一頁。若該國對進口產品Y征收一定的關稅，征稅后，國際市場對X產品的相對價格不變，而國內Y產品的價格則相對提高，國內價格線變為比較平緩的曲線T1，因此，國內生產者把資源從X產品轉向Y產品，直至生產Y產品的邊際成本與Y產品的國內相對價格一致，這種資源轉移才會終止，即新的生產均衡點在國內價格線T1與生產可能性曲線相切的S1點上。同時，也使國內消費者做出相應的調整，即增加價格相對下降的X產品的消費，減少價格相對上升的Y產品的消費，直到使兩種商品的邊際效用比率與國內相對價格趨于一致，也就是使國內貿易條件線T1與消費無差異曲線相切于C1，C1點就是新的消費均衡點。由于消費無差異曲線有一組，它與國內貿易條件線就有一組切點，最終唯一的均衡點C1是在國際貿易條件線上的那一點。17精品PPT|借鑒參考第十七頁，共五十一頁。YXOI0I1T’1T1T0S1S0C0C1Y0Y2Y1Y3ABD小國關稅效應的一般均衡分析18精品PPT|借鑒參考第十八頁，共五十一頁。由以上分析可知，貿易小國征收關稅后，產生的經濟效應為：

(1)價格效應：征收關稅前，進口商品Y的國內、國際相對價格相等。征收關稅后，由于國內市場Y產品價格上升，X產品的價格不變，其相對價格變為T1。由于貿易小國進出口量的變動無法影響國際市場交換價格，所以征收關稅后，該國的進口價格仍為T0。19精品PPT|借鑒參考第十九頁，共五十一頁。

(2)產業結構效應：征稅前該國的生產點S0，即生產Y0S0數量的X產品和OY0數量的Y產品。征稅后，新的生產點為S1，生產Y1S1數量的X產品和OY1數量的Y產品，即產業結構發生了變化。這是由于關稅的保護作用，誘導較多的資源轉移配置到Y產品的生產上，減少X產品的生產所占有的資源。(3)稅收效應：該國出口BS1數量的X產品，在國際市場上可換回BC1數量的Y產品，而消費者只能得到按國內價格交換到的AB數量的Y產品。而AC1數量的Y產品則以關稅形式成了政府的財政收入。20精品PPT|借鑒參考第二十頁，共五十一頁。

(4)貿易效應：該國在征收關稅前，出口DS0數量的X產品，進口DC0數量的Y產品。而征收關稅后，雖然國際市場價格未變，但由于國內需求減少，因而該國只愿提供BS1的出口品，換回BC1的進口品，進出口貿易量減少了。

(5)社會福利效應：稅前消費點C0在消費元差異曲線I0上，征稅后消費點C1，在消費無差異曲線I1上，顯然，、征稅后社會福利水平下降了。而新的消費點C1是在政府把所有稅收都以某種形式交還給消費者才可能達到。否則，征收關稅后的消費均衡點在A點，福利水平更低。21精品PPT|借鑒參考第二十一頁，共五十一頁。（二）貿易大國關稅效應的一般均衡分析如圖4所示，貿易大國對進口產品征收關稅會對其福利的影響很難預測。關稅減少貿易的效應會使福利降低（與小國相同）。但貿易條件改善又會提高福利水平。貿易大國對進口產品Y征收關稅會減少進口需求，會引起Y產品國內相對價格的上升，使國內相對價格線由自由貿易時的T0變為T1，這樣新的消費均衡點C1就有可能高于征收關稅前的消費點C0，表明福利水平有可能因征收關稅而提高。其他方面的經濟效應基本與貿易小國的情況相似。22精品PPT|借鑒參考第二十二頁，共五十一頁。XYS0S1T0T1T’1C0C1T2圖4貿易大國關稅效應的一般均衡分析23精品PPT|借鑒參考第二十三頁，共五十一頁。非關稅壁壘24精品PPT|借鑒參考第二十四頁，共五十一頁。非關稅壁壘概述

一、非關稅壁壘的含義非關稅壁壘(Non—TariffBarrier)是指關稅壁壘以外影響國際貿易正常流動的各種調節、管理和控制措施。25精品PPT|借鑒參考第二十五頁，共五十一頁。二、非關稅壁壘的特點與關稅壁壘相比較，非關稅壁壘具有如下特點：

（一）非關稅壁壘比關稅壁壘具有更大的靈活性和針對性（二）非關稅壁壘比關稅壁壘更能達到限制進口的作用（三）非關稅壁壘比關稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性26精品PPT|借鑒參考第二十六頁，共五十一頁。三、非關稅壁壘的作用（一）對發達國家的作用1限制外國商品進口，保護本國“夕陽”產業和農業，以保障本國壟斷資產階級獲得高額壟斷利潤。2作為國際貿易談判的砝碼，逼迫對方妥協讓步，爭奪國際市場。3作為對其他國家進行貿易歧視的手段，甚至作為實現政治利益的工具。27精品PPT|借鑒參考第二十七頁，共五十一頁。（二）對發展中國家的作用1．限制非必需品進口，節省外匯支出。2．保護本國民族工業和幼稚產業。3．促進民族經濟發展，擺脫發達國家對本國經濟的控制和剝削。28精品PPT|借鑒參考第二十八頁，共五十一頁。非關稅壁壘的主要種類

一、進口配額制(ImportQuotaSystem)進口配額制是指一國政府在一定時期對某種商品的進口數量或金額事先加以規定，在限額內可以進口，超過限額則不準進口，或征收較高關稅或罰款。29精品PPT|借鑒參考第二十九頁，共五十一頁。（一）絕對配額(AbsoluteQuotas)。是指在一定時期內，一國政府對某些商品的進口規定最高的數量或金額，在限額內可以進口，超過限額即禁止進口。1．全球配額（GlobalQuota)。屬于在世界范圍內的絕對配額，對來自任何國家或地區的商品一律適用。（1）貨物還在運輸途中，但配額數量已滿，進口商因得不到配額，不得不負擔貨物運回及毀約的損失。30精品PPT|借鑒參考第三十頁，共五十一頁。（2）由于不同地區進口所需運輸時間不同，鄰近國家距離近，到貨快，較之遠方國家有利，因此進口國難以貫徹國別政策。（3）爭相進口還可能使受配額限制的進口商品價格波動不定，尤其那些不宜久存，易腐壞的商品，其價格更容易波動。31精品PPT|借鑒參考第三十一頁，共五十一頁。2．國別配額(CountryQuotas)。是指在總配額內按國別或地區分配給固定的配額，超過規定的配額便不準進口。協議配額是由進口國與出口國舉行談判達成雙邊協議，規定在一定時期內某種商品的進口配額。（二）關稅配額(TariffQuotas)。是指一國政府預先規定某種商品在一定時期內的進口配額可按較低稅率或優惠稅率征收，超過限額可繼續進口，但必須征收較高關稅或進口附加稅或罰款。32精品PPT|借鑒參考第三十二頁，共五十一頁。二、“自動”出口配額制(“Voluntary”ExportQuotas)“自動”出口配額”是有關出口國家或地區在有關進口國的要求或壓力下，“自動”限制在某一時期內某些商品對該國的出口，在規定的配額內自行控制出口，超過配額就禁止出口。33精品PPT|借鑒參考第三十三頁，共五十一頁。三、進口許可證制

(ImportLicenseSystem)

進口許可證制是指商品的進口，事先由進口商向國家有關部門提出申請，主管部門在審查批準并發給進口許可證后，才可進口，沒有許可證，一律不準進口。34精品PPT|借鑒參考第三十四頁，共五十一頁。從進口商品的許可程度上看，進口許可證可分為兩種：公開一般許可證。特種進口許可證。進口許可證的發放主要有以下方式：（1）競爭性拍賣。（2）固定受惠。（3）申請分配。35精品PPT|借鑒參考第三十五頁，共五十一頁。四、外匯管制

(ForeignExchangeControl)外匯管制是一國政府為了調節國際收支，減少外匯支出，對外匯的買賣直接加以管制，以控制外匯的供給或需要，維持本國貨幣對外匯率的穩定而采取的政策措施。外匯管制的方式通常有以下幾種：1．數量性外匯管制。2．成本性外匯管制。3．混合性外匯管制。36精品PPT|借鑒參考第三十六頁，共五十一頁。五、進出口國家壟斷(ForeignTradeunderStateMonopoly)

進出口國家壟斷又稱國營貿易（StateTrade），是指一國政府規定該國某些商品的進出口，由國家管理機關直接經營或委托某些壟斷組織經營。第一類是煙和酒。第二類是農產品。第三類是武器。第四類是石油。37精品PPT|借鑒參考第三十七頁，共五十一頁。六、歧視性政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）歧視性政府采購政策是指國家通過制定法令，規定政府機構在采購時要優先購買本國產品的做法。七、國內稅(DomesticTaxes)國內稅是指一國政府對外國商品進口，除征收進口稅外，還征收國內稅。38精品PPT|借鑒參考第三十八頁，共五十一頁。八、最低限價(MinimumPrice)最低限價是指一國政府規定某種進口商品的最低價格，只有進口價格在最低價格水平以上方準進口，如在最低價格以下則禁止進口或征收進口附加稅。九、進口押金制度(AdvancedDeposit)進口押金制又稱進口存款制。該制度規定，進口商在進口商品時，必須按規定的時間和指定的銀行無息存儲相當于進口金額一定比例的存款，方準進口。39精品PPT|借鑒參考第三十九頁，共五十一頁。十、海關估價制度海關估價制度是一國海關當局通過專斷地提高對進口貨的海關估價，來提高進口貨的關稅負擔，阻礙商品進口的一種措施。（1）進口商品的成交價格。（2）相同商品成交價格。（3）類似商品的成交價格。（4）倒扣法。（5）計算價格法。（6）合理辦法。40精品PPT|借鑒參考第四十頁，共五十一頁。十一、貿易技術壁壘（一）技術標準(TechnicalStandard)。它是指一國政府通過頒布嚴格、繁瑣的技術標準，規定進口貨須符合這些標準方準進口的一種措施。（二）衛生檢疫規定(HealthandSanitaryRegulation)。它是一國政府規定某種進口商品的衛生檢疫標準，凡不符合衛生檢疫標準的進口貨一律禁止輸入。（三）商品包裝和標簽規定(PackagingandLabelingRegulation)。是指一國政府對在國內市場銷售的商品規定了內容繁雜的包裝和標簽條例，進口商品必須符合這些規定，否則不準進口或禁止在其市場銷售。41精品PPT|借鑒參考第四十一頁，共五十一頁。進口配額制(ImportQuotaSystem)進口配額制是指一國政府在一定時期對某種商品的進口數量或金額事先加以規定，在限額內可以進口，超過限額則不準進口，或征收較高關稅或罰款。42精品PPT|借鑒參考第四十二頁，共五十一頁。PPT內容概述相關概念回顧（一）。生產者剩余（producersurplus）是指賣者出售一種物品或服務得到的價格減去賣者的成本。如果征收關稅的國家是一貿易小國，則該國進口需求量的變化對國際市場價格沒有影響。如果該國對該商品征收關稅P1P2，稅率為P1P2/OP1。(3)稅收效應：稅收效應是指征收關稅對國家稅收收入發生的影響。(5)再分配效應：再分配效應是指征收關稅后，該國國內各利益集團的收入發生了轉移。但此時貿易大國的凈損失明顯小于貿易小國。(1)價格效應：征收關稅前，進口商品Y的國內、國際相對價格相等。如圖4所示，貿易大國對進口產品征收關稅會對其福利的影響很難預測。非關稅壁壘概述

一、非關稅壁壘的含義。3．促進民族經濟發展，擺脫發達國家對本國經濟的控制和剝削。屬于在世界范圍內的絕對配額，對來自任何國家或地區的商品一律適用。協議配額是由進口國與出口國舉行談判達成雙邊協議，規定在一定時期內某種商品的進口配額。50第四十三頁，共五十一頁。（一）絕對配額(AbsoluteQuotas)。是指在一定時期內，一國政府對某些商品的進口規定最高的數量或金額，在限額內可以進口，超過限額即禁止進口。1．全球配額（GlobalQuota)。屬于在世界范圍內的絕對配額，對來自任何國家或地區的商品一律適用。2．國別配額(CountryQuotas)。是指在總配額內按國別或地區分配給固定的配額，超過規定的配額便不準進口。

44精品PPT|借鑒參考第四十四頁，共五十一頁。（二）關稅配額(TariffQuotas)。是指一國政府預先規定某種商品在一定時期內的進口配額可按較低稅率或優惠稅率征收，超過限額可繼續進口，但必須征收較高關稅或進口附加稅或罰款。45精品PPT|借鑒參考第四十五頁，共五十一頁。一、進口配額制的經濟效應

現以局部均衡分析法對貿易小國實行配額的經濟效應進行分析，如圖5所示，該貿易小國面對的某種商品的世界價格為P1，因假定該國是貿易小國，實行進口配額措施時，不會改變國際市場價格，所以，國內市場價格與國際市場價格是一致的，均為P1。圖中Sd、Dd分別為該國某進口商品的國內需求及供給曲線，Sf為出口國該商品的供給曲線。在自由貿易狀態下，該進口國國內的產量為Q1，消費量為Q2，進口量為Q1Q2。46精品PPT|借鑒參考第四十六頁，共五十一頁。假定進口國對該商品進口配額為ED，則該國國內購買者面臨的供給曲線將不再是Sf水平線(不無限供給)，而是國內供給曲線