危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度1目的為了充分識(shí)別與評(píng)價(jià)xx省xx環(huán)境治理有限公司生產(chǎn)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并在出現(xiàn)新問(wèn)題時(shí)能及時(shí)更新控制，實(shí)現(xiàn)安全管理關(guān)口前移，達(dá)到事前預(yù)防、消減危險(xiǎn)源、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際，制訂本制度。2范圍本制度適用于xx省xx環(huán)境治理有限公司進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。3定義3.1危險(xiǎn)源可能造成人員傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。3.2風(fēng)險(xiǎn)特定危險(xiǎn)性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。4職責(zé)4.1安環(huán)部負(fù)責(zé)公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃；4.2需引入第三方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理時(shí)，安環(huán)部為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的具體組織者、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)資金管理、行政中心負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)的后勤保障。5核心要求5.1公司組織以總經(jīng)理為組長(zhǎng)、各級(jí)安全管理人員、技術(shù)人員、各職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員代表為組員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制工作。5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍包括公司進(jìn)行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)和作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施。危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求、建立運(yùn)行控制和對(duì)所需控制活動(dòng)的監(jiān)測(cè)提供信息，以保證實(shí)施的有效性和及時(shí)性。5.3辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)，應(yīng)充分考慮三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和七種危險(xiǎn)源。5.3.1三種狀態(tài)：包括正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程，屬正常狀態(tài)。生產(chǎn)的開(kāi)始和臨近結(jié)束時(shí)，危險(xiǎn)源與正常狀態(tài)有較大的不同，屬異常狀態(tài)。緊急狀態(tài)則是火災(zāi)、大風(fēng)、暴雨、風(fēng)暴等情況，對(duì)可預(yù)見(jiàn)的緊急狀態(tài)，應(yīng)有相應(yīng)的計(jì)劃、措施，以保證其影響最小化。5.3.2三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，辨識(shí)危險(xiǎn)時(shí)應(yīng)在對(duì)現(xiàn)有的危險(xiǎn)源進(jìn)行充分考慮的同時(shí)，也要看到以往遺留的風(fēng)險(xiǎn)以及策劃中的活動(dòng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在盡可能全面地考慮生活活動(dòng)的各個(gè)方面使風(fēng)險(xiǎn)得到控制。5.3.3七種危險(xiǎn)源類(lèi)型：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素(生理、心理)。5.4危險(xiǎn)源辨識(shí)方法危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)依據(jù)本單位區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動(dòng)的而不是被動(dòng)的。危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)從基層做起，各部門(mén)也應(yīng)對(duì)自己的管理活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。危險(xiǎn)源辨識(shí)一般可通過(guò)以下方法進(jìn)行。5.4.1詢(xún)問(wèn)、交談?dòng)蓪?duì)某項(xiàng)工作具有一定經(jīng)驗(yàn)的人組成小組(一般3-5人)，分析某項(xiàng)工作中存在的危險(xiǎn)源，可初步分析出該項(xiàng)工作存在的所有危險(xiǎn)源。5.4.2現(xiàn)場(chǎng)勘察和工作經(jīng)驗(yàn)判斷由具有一定安全技術(shù)知識(shí)和掌握職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和要求的人組成小組(一般2-3人)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察。通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境或工作經(jīng)驗(yàn)判斷，發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。5.4.3查閱有關(guān)記錄通過(guò)查閱事故、事件、職業(yè)病記錄，從中發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。5.4.4獲取外部信息從同行業(yè)或類(lèi)似行業(yè)、文獻(xiàn)資料、聘請(qǐng)專(zhuān)家咨詢(xún)等方面獲取有關(guān)危險(xiǎn)源信息，包括貨主及其他相關(guān)方的要求，加以分析研究從中辨識(shí)存在的危險(xiǎn)源。5.4.5工作任務(wù)分析通過(guò)分析員工工作任務(wù)中所涉及的危險(xiǎn)源，辨識(shí)有關(guān)的危險(xiǎn)源。5.4.6安全檢查表根據(jù)重大危險(xiǎn)源設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄表(見(jiàn)附件1)，進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查，從而辨識(shí)出存在的危險(xiǎn)源。5.4.7其他適應(yīng)的辨識(shí)方法。5.4.8下列四種危險(xiǎn)源，應(yīng)定為本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)別較高的危險(xiǎn)源（1）曾發(fā)生過(guò)事故，至今無(wú)合理控制措施的;（2）直接觀察到可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施的;（3）不符合職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的;（4）相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求及公司所做承諾提出的合理抱怨。5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式可分為定性評(píng)價(jià)和半定量評(píng)價(jià)兩種。定性評(píng)價(jià)一般適用于可以比較直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);其它不宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)作業(yè)條件維系現(xiàn)行分析方法(D=LEC)進(jìn)行半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。其中：D-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值，L-發(fā)生事故的可能性大小，E-暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。具體詳(見(jiàn)附件2).5.5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施5.5.1.1各職能部門(mén)（單位）統(tǒng)一組織負(fù)責(zé)人、骨干人員進(jìn)行本部門(mén)（單位）危險(xiǎn)源辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。5.5.1.2安環(huán)部匯總各部門(mén)、單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)，統(tǒng)一組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組進(jìn)行公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，編制重大危險(xiǎn)源清單。5.5.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持安全標(biāo)準(zhǔn)化體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進(jìn)本單位的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理績(jī)效提供衡量基準(zhǔn)。在確定安全標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)、管理方案時(shí)，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果。5.5.1.4在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中評(píng)價(jià)為Ⅱ級(jí)以上級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)，列入《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。5.6風(fēng)險(xiǎn)控制5.6.1公司對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源，按照其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃并進(jìn)行分級(jí)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制包括消除、限制、處理、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體防護(hù)等，可通過(guò)制定管理方案、強(qiáng)化運(yùn)行控制、制定應(yīng)急預(yù)案等方法實(shí)現(xiàn)。5.6.2對(duì)辨識(shí)、評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)，由生產(chǎn)部組織進(jìn)行控制策劃，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。所制訂的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)有助于保護(hù)環(huán)境、員工的安全健康，并與公司的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的能力相適應(yīng)。5.6.3各部門(mén)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的落實(shí)情況及控制效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)，每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的有效性進(jìn)行一次評(píng)價(jià)，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。5.7危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的動(dòng)態(tài)管理5.7.1公司根據(jù)生產(chǎn)變化、國(guó)家法律法規(guī)發(fā)布、變更等情況，針對(duì)變更的因素進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，重新確認(rèn)或更新風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。5.7.2對(duì)新增項(xiàng)目，如新增設(shè)備、庫(kù)房、廠房、道路、新使用的生產(chǎn)工藝和工器具等，應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。5.7.3對(duì)已消除的危險(xiǎn)源，及時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)清單中撤消。5.7.4將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的信息定期進(jìn)行評(píng)審。5.7.5公司應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的信息（《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表》）提供有關(guān)部門(mén)、單位作為人員培訓(xùn)、運(yùn)行管理、設(shè)備管理及所需的監(jiān)視活動(dòng)等內(nèi)容。各級(jí)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)教育培訓(xùn)活動(dòng)按照《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)培訓(xùn)、教育記錄表》要求記錄。6參考文件6.1《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》6.2《重大危險(xiǎn)源管理制度》7附件及表單附件1重大危險(xiǎn)源設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄表附件2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法取值標(biāo)準(zhǔn)附件3重大風(fēng)險(xiǎn)清單附件4危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表附件5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)培訓(xùn)、教育記錄表附件1重大危險(xiǎn)源設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄表序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)型號(hào)生產(chǎn)廠家數(shù)量設(shè)備狀態(tài)設(shè)備責(zé)任人附件2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法取值標(biāo)準(zhǔn)Ⅰ發(fā)生事故的可能性(L值的確定)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性：10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能,但不經(jīng)常發(fā)生1可能性小,完全意外0.5很不可能,可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能Ⅱ暴露于風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度(E值的確定)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性：10連續(xù)暴露；6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露；3每周一次,或偶然暴露；2每月一次暴露；1每年幾次暴露；0.5非常罕見(jiàn)地暴露；Ⅲ發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C值的確定)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性:100大災(zāi)難,許多人死亡,或造成重大財(cái)產(chǎn)損失；40災(zāi)難,數(shù)人死亡,或造成一定財(cái)產(chǎn)損失；15非常嚴(yán)重,一人死亡,或千萬(wàn)一定財(cái)產(chǎn)損失；7嚴(yán)重,重傷,或較小財(cái)產(chǎn)損失；3重大,致殘,或很小財(cái)產(chǎn)損失；1引人注目,不利于基本安全生產(chǎn)要求；Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表D值風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)措施:﹥320：不可接受Ⅰ必須采取有效控制措施，僅在將風(fēng)險(xiǎn)降低到可允許的程度，方可工作；160-320：重大的Ⅱ嚴(yán)格落實(shí)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)；70-160：中度的Ⅲ努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但符合成本與有效性相一致的原則；20-70：可容許的Ⅳ實(shí)施控制措施和監(jiān)測(cè)；﹤20：可忽略的Ⅴ保持控制措施；附件3重大風(fēng)險(xiǎn)清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)危險(xiǎn)源后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別地點(diǎn)現(xiàn)有控制措施改進(jìn)措施備注編制人：審核人：批準(zhǔn)人：附件4危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表序號(hào)危險(xiǎn)源活動(dòng)場(chǎng)所或過(guò)程可能發(fā)生的事故類(lèi)型控制方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注ELCD=ELC風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別填報(bào)人：