公司整治與監管管理制度第一章總則第一條目的與依據本制度旨在規范公司的整治與監管管理，促進公司的健康發展。本制度依據國家相關法律法規、行業準則和公司章程等訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含高層管理人員、中層管理人員、普通員工等。公司整治與監管管理制度是公司其他制度的基礎，其他制度應與本制度相增補、相配套。第三條關鍵概念公司整治：指公司內部權力結構的形成、運行和監督以及權益相關方在公司整治中的行為和結果。監管管理：指公司實施、監督和管理各項規章制度、決策和執行過程，保證公司經營活動的合規性、透亮度和合理性。第二章公司整治機構第四條董事會公司設立董事會，負責訂立公司的戰略決策、審議重點事項等，并對公司的經營情形負責。董事會由董事長、獨立董事和執行董事構成，獨立董事起到內部監督和決策審查的作用。董事會每年召開不少于4次會議，董事應樂觀參加會議并供應必需的信息和看法。董事會議事規定由董事會自行訂立并向全部董事公開，確保會議的有效性和決策的合規性。第五條監事會公司設立監事會，負責監督公司整治和經營活動，保障公司和股東的合法權益。監事會由監事長、監事和股東代表構成，監事起到內部監督和風險提示的作用。監事會每年召開不少于2次會議，監事應及時了解公司經營情況并提出監督建議。監事會議事規定由監事會自行訂立并向全體監事公開，確保會議的有效性和監督的合規性。第六條高層管理人員公司設立高層管理團隊，以總經理為核心，負責公司的日常經營管理。高層管理人員應遵從公司戰略方向，樂觀履行職責，確保公司實現良好的運營績效。高層管理人員應報告公司的經營情況、重點決策和風險情形，并接受董事會和監事會的監督。第三章整治與監管機制第七條內部掌控公司建立健全的內部掌控制度，確保公司經營活動的合規性和風險掌控。內部掌控包含風險管理、內部審計、合規管理等方面，具體制度由相關部門負責訂立和執行。內部掌控的實施和運行情況應定期進行自查和外部審計，及時發現和解決存在的問題。第八條外部監管公司接受相關政府監管部門的監管和審查，樂觀搭配并及時報告相關事項。公司在經營活動中應遵守相關法律法規，確保公司運營合規性和社會責任。公司應依照法律法規的要求進行信息披露，確保投資者的知情權和公平交易。第九條內部檢查與稽核公司設立內部稽核機構，負責對公司各項制度的執行情況進行檢查和評估。內部稽核應獨立、客觀，及時發現和報告存在的問題，并提出改進建議。內部稽核部門應報告給董事會和監事會，接受其監督和引導。第四章國際整治與監管合規第十條反腐敗與合規公司必需執行反腐敗法律法規，建立反腐敗風險防控機制，杜絕任何形式的腐敗行為。公司應建立合規框架，訂立合規規范和流程，并依照要求建立合規培訓和紀律處分制度。公司應樂觀搭配并接受國際反腐敗組織的監督和審查，確保國際合作的信任和面貌。第十一條知識產權保護與合規公司必需敬重和保護他人的知識產權，嚴禁侵害他人的知識產權。公司應建立知識產權管理制度，嚴格執行相關法律法規，保護公司和他人的合法權益。公司應定期進行知識產權風險評估和合規排查，及時解決存在的問題。第五章附則第十