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證券投資基金關聯交易監管匯報人：2023-12-20關聯交易概述證券投資基金關聯交易的背景和意義證券投資基金關聯交易的監管現狀及問題完善證券投資基金關聯交易監管的措施和建議結論與展望目錄關聯交易概述01關聯交易的定義關聯交易是指證券投資基金管理人、托管人、銷售機構等相關當事人在開展基金份額的交易、銷售、管理等業務過程中發生的內幕交易、操縱市場、利益輸送等不當行為。關聯交易包括但不限于：內幕交易、操縱市場、利益輸送等不當行為。按照關聯交易涉及的主體不同，可以分為管理人關聯交易、托管人關聯交易和銷售機構關聯交易。托管人關聯交易是指托管人利用其職責之便，將基金資產轉移至自身或其關聯方，以獲取不當利益的行為。銷售機構關聯交易是指銷售機構利用其銷售渠道和資源優勢，將基金資產轉移至自身或其關聯方，以獲取不當利益的行為。管理人關聯交易是指管理人利用其自身優勢，通過各種手段將基金資產轉移至自身或其關聯方，以獲取不當利益的行為。關聯交易的類型關聯交易往往通過復雜的股權結構、業務合作等方式進行，難以被外界察覺。隱蔽性關聯交易涉及多個主體和多個環節，涉及金額巨大，操作復雜。復雜性關聯交易往往存在信息不對稱、利益輸送等問題，對其他投資者不公平。不公平性關聯交易可能導致基金資產流失、市場秩序混亂、投資者利益受損等問題。危害

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