廣西2017年期貨從業：投資咨詢業務模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A．中國保監會B．中國銀監會C．中國證監會D．中國人民銀行2、在小麥期貨市場，甲為買方，建倉價格為1600元/噸，乙為賣方，建倉價格為1800元/噸。小麥搬運、儲存、利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的平倉價為1740元/噸，商定的交收小麥價格比平倉價低40元/噸，即1700元/噸。期貨轉現貨后節約費用總和是______元/噸，甲方節約了______元/噸，乙方節約了______元/噸。__A．60；40；20B．60；50；25C．65；55；30D．70；60；403、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處（）萬元以下罰款。A．1B．3C．5D．104、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為l9500元，買人價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為____元。A：19480B：19490C：19500D：195105、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A：5B：10C：20D：306、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不得__。A．超過損失的60%B．超過損失的80%C．低于損失的60%D．低于損失的80%7、期貨公司會員應當以__為依據來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。A．中國證監會的有關規定B．《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》C．交易所制定的投資者適當性制度操作指引D．中國銀監會的規定8、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交9、是接受客戶委托，按照約定為客戶設計套期保值、套利等投資方案，協助擬定期貨交易策略等交易咨詢服務A：風險管理顧問B：研究分析C：交易咨詢D：投資咨詢10、期貨交易所末代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，下列說法正確的是__。A．客戶可同時起訴期貨交易所和期貨公司B．客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟C．客戶可直接起訴期貨公司，期貨交易所可作為第三人參加訴訟D．客戶不能起訴期貨交易所

11、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（）內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A．10日B．20日C．30日D．14日12、期貨的交割方式有（）。A．實物交割B．按結算價格交割C．現金交割D．結算準備金交割13、影響期貨交易所風險發生的關鍵是。A：保證金制度B：每日無負債結算制度C：交易所的監管條例D：監控執行力度14、1994年，合并成為紐約商業交易有限公司。A：NYMEX和COMEXD．任何期貨公司23、下列屬于期貨公司的風險的是__。A．交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴B．客戶資信狀況惡化、客戶違規行為產生的風險C．客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險D．對期貨市場監管不力、法制不健全24、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是（）。A．申請書B．章程和交易規則草案C．期貨交易所的經營計劃D．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況25、某交易者以0.0106勺權利金賣出10張在芝加哥商業交易所集團上市的執行價格為1.590的GBD/USD美式看跌期貨期權(1張合約的規模為1手)即62500英鎊。當此合約價格為1.5616時，交易者的行權收益為______美元。A．11000B．10823C．10000D．11125二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有__。A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點C．投資者的盈虧平衡點為10050點D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利2、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是（）。A．期貨監督管理部門工作人員B．期貨投資者C．科技工作者D．期貨經紀公司3、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強B．正向市場中，基差走弱C．反向市場中，基差走強D．反向市場中，基差走弱4、期貨日評的具體內容包括A：描述當日交易狀況B：對行情的漲跌原因作出解釋C：對行情的后市作預測D：結論與建議5、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．申請書B．任職資格申請表C．期貨從業人員資格證書D．身份、學歷、學位證明6、下列選項中，關于我國期貨交易代碼，說法正確的有（）。A．線型低密度聚乙烯期貨合約的交易代碼為UB．精對苯二甲酸期貨合約的交易代碼為TC．黃大豆2號合約的交易代碼為BD．天然橡膠合約的交易代碼為RU7、下列關于客戶交易指令下達的表述，錯誤的是__。A．以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B．以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C．以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令D．客戶需要委托他人辦理下達指令的，應當在期貨經紀合同中指定受托人8、下列關于期貨市場發展的說法。正確的有__。A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表B．20世紀70年代初發生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產生C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所D．金融期貨中，利率期貨率先出現9、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金B．私募期貨基金C．個人管理期貨賬戶D．集體管理期貨賬戶10、期貨公司出現經營風險逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，限制其（）。A．自有資金的使用B．發放紅利C．向普通員工支付報酬D．轉讓財產

11、對期貨市場價格的特征表述不正確的是__。A．期貨價格具有保密性B．期貨價格具有預期性C．期貨價格具有連續性D．期貨價格具有權威性12、下列各種指數中，采用加權平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數B．標準·普爾500指數C．香港恒生指數D．英國金融時報指數13、外匯期貨合約對都有統一的規定。A：交易幣種B：合約價格C：交易時間D：交割月份14、下列關于利率期貨合約的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約指數的最小變動點是1/2個基點B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是12.5美元C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元D．CME規定，對于現貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數最小變動點為1/4個基點15、下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換B．互換合約主要在場內集中交易C．互換交易中的合約是標準化的D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協議16、慣性通貨膨脹是____A：平衡通貨膨脹B：非平衡通貨膨脹C：可預測通貨膨脹D：不可預測期通貨膨脹17、除供需關系外，__也能影響期貨價格。A．利率B．匯率C．戰爭D．心理因素18、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，下列表述錯誤的有__。A．投資者提供的稅務機關的收入納稅證明應當為稅務登記部門出具的連續3個年度個人所得稅納稅單B．投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的過期連續12個月的代發工資銀行卡人賬單、代發工資活期存折流水等C．投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機構出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明D．投資者提供的其他收人證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明19、以下屬于外匯期貨合約的有__。A．CME的日元期貨合約B．IMM的歐洲美元期貨合約C．SIMEX的美元期貨合約D．CBOT的美國長期國庫券期貨合約20、在我國，期貨經紀公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易B．結算C．交割D．價格21、在我國，關于期貨價格的正確說法是__。A．集合競價未產生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價B．收盤價是某一期貨合約當日交易后最后一筆成交價格C．最新價是某一期貨合約在當日交易期間的即時成交價格D．當日結算價的計算無需考慮成交量22、依《期貨交易所管理辦法》規定，申請設立期貨交易所應當向中國證監會提交（）。A．申請書B．正式的章程和交易規則C．擬加入會員或者股東名單D．期貨交易所的經營計劃23、期貨公司實際控制人出現下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．質押所持