管理體系過程清單（■QMSEMS）序號過程名稱主責部門(修改)相關部門(修改)涉及標準條款績效參數或相關文件（適用時）(修改)過程類型PPSPE&IPQEA0體系運行管理過程A1組織環境及相關方需求的分析評價過程（Q）最高管理層體系主管部門相關業務部門4.1\4.2/4.3/4.4文件控制記錄控制程序■A2風險和機遇的評估確定過程（Q）最高管理層體系主管部門相關業務部門4.1\4.2\6.1風險與機遇控制程序■A3管理體系策劃建立過程【范圍的分析和確定；方針目標管理；組織結構及部門崗位職責權限管理；過程的監控與績效管理；溝通管理；組織知識管理】（Q）最高管理層體系主管部門相關業務部門4\\5\6\7.1人力資源控制程序監視和測量裝置控制程序■A4管理體系績效評價過程【績效管理、目標管理、顧客滿意（Q）、內部審核、管理評審】（Q）最高管理層體系主管部門相關業務部門6\7\9顧客滿意監視與服務程序R內部審核控制程序管理評審控制程序■A5體系改進過程【不合格和糾正措施、持續改進】（Q）最高管理層體系主管部門相關業務部門6\7\10不合格品控制程序產品監視和檢驗控制程序■B0產品和服務實現過程B1業務及合同管理過程【顧客及相關方需求和期望確定；市場推廣；合同評審及管理；顧客溝通及售前售中服務；組織知識】（Q）業務部門工程部、生產部、采購部、生產車間等8.2\8.1\7.2\7.4\7.5訂單作業控制程序■B2產品的設計開發過程【顧客要求的確定；設計開發；設計變更；組織知識】（Q）工程部業務部8.3設計和開發管理規定■序號過程名稱主責部門(修改)相關部門涉及標準條款績效參數或相關文件（適用時）過程類型PPSPE&IPQEB3產品檢驗管理與不合格輸出管理過程品質部工程部生產部8.6\8.7產品監視和檢驗控制程序■B4采購管理過程（如：原材料、零部件、輔料等）（Q）采購部品質部；采購部8.4\8.6\8.7采購控制程序■B5客戶要求識別與評審過程業務部品質部；工程部8.2\9.1\9.2監視和測量裝置控制程序■B6運行的策劃和控制過程生產部品質部；工程部8.1\8.5生產管理程序■B7產品制造過程【過程管理控制；標識和追溯性；顧客或外部供方的財產；防護；產品的放行；不合格輸出的控制；更改的控制；組織知識；信息溝通】原料管理及準備過程生產部庫房品質部門等8.5\8.6\8.7產品監視和檢驗控制程序不合格品控制程搬運、儲存、防護和客戶財產控制程序■裝配及檢驗過程產品包裝過程產品檢驗及放行過程不合格品管理過程成品管理及儲存過程分析與評價過程B8服務提供過程【管理控制；標識和追溯性；顧客或外部供方的財產；防護；服務的放行；不合格服務的控制；更改的控制；組織知識；信息溝通】不合格服務管理服務管理部門服務提供部門品質部門行政部門、業務部等8.5\8.6\8.7質量事故突發控制程序產品召回控制程序顧客投訴處理控制程序■服務分析與評價過程B9售后服務及顧客投訴處理過程售后服務部門申訴投訴處理部門工程部、業務部等8.5.5\7.1.6質量事故突發控制程序產品召回控制程序顧客投訴處理控制程序■序號過程名稱主責部門相關部門涉及標準條款績效參數或相關文件（適用時）過程類型PPSPE&IPQEC0資源管理過程7C1人力資源管理【人力資源保障的策劃、實施、監控與改針、績效、目標、顧客滿意、過程方法及基于風險的思維等）溝通】（Q）行政部管理相關的部門7.1\7.2\7.3\7.4\7.5\5.1\5.2\5.3人力資源控制程序設施控制程序■C2生產和服務設施管理過程（Q）行政部門設備使用部門設備使用部門7.1\7.2\7.3\7.4\7.5生產管理程序知識管理控制程序■C3信息與信息系統管理【信息數據管理；信息系統的運行和維護】信息系統管理部門管理相關的部門7.1\7.2\7.3\7.4/7.5.5人力資源控制程序■C4監視和測量資源管理【監視行政；測量、計量設備與器具管理】（Q）品質管理部門行政部門設備使用部門7.1.5產品監視和檢驗控制程序監視和測量裝置控制程序■C5過程運行環境管理（Q）資源保障部門過程實施部門7.1.4工作環境控制程序■C6文件管理過程（Q）文件主管部門管理相關的部門7.5文件控制程序■C7組織知識管理過程（Q）組織知識主管部門管理相關的部門7.1.6知識管理控制程序■審核組：日期：序號過程名稱主責部門相關部門涉及標準條款績效參數或相關文件（適用時）過程類型PPSPE&IPQE注：（1）本表由審核組根據組織的實際情況完成填寫：初次認證應在一階段審核中完成；結合監督、再認證進行的轉版審核，可在現場審核中確認完成；（2）組織所確定的、管理體系標準所要求的過程都應列出，確定的過程應覆蓋標準的全部要求，必要時應明確過程包含的子過程或活動；（3）“相關部門”：多數過程有主責部門和相關部門之分，部分過程可能只有主責部門沒有與之相關的部門，此時可以不填寫；（4）對于QMS：產品制造過程和服務提供過程可在基于制造工藝和服務提供流程的基礎上，對于制造和服務過程僅寫一個總的即可；但提供的“產品制造工藝/服務提供流程圖”應覆蓋認證范圍對應的產品和服務類別，且能體現其工藝工程/服務特征，并注明關鍵工序活動；（5）對于EMS：需要將與組織重要環境因素和需要應對的風險/機遇相關的具體子過程列出：如：XX產品的制造過程（噴漆過程）、XX產品的制造過程（電鍍過程）；（6）涉及標準條款：對于結合管理體系，只有當不同標準的同一條款號有同樣的內容時，只注明條款號即可（如：4.1、4.2、9.2、9.3），否則需注明該條款適用的標準（如6.1.2（E）、8.2（E）、8.2.1（Q）、8.2.2（Q））；（7）績效參數（performanceindicators,QMS翻譯為績效指標）：是指能監測（度量）某過程績效的量度（表述），如:顧客滿意度%、合格率%、某種污染物的濃度mg/m3、耗電量度、某種有害物質的使用量噸…等；如果沒有相應的績