2023年證券從業之證券市場基本法律法規歷年經典題含答案單選題（共150題）1、擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A2、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動中的重大資產部分開展調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】C3、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C4、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產200萬的個人B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人C.總資產不低于1000萬的機構D.依法設立并在中國基金業協會備案的私募基金產品【答案】D5、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展做市業務時規則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B6、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C7、甲公司是一家從事經紀業務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D8、下列說法中，錯誤的是（）。A.發行人和主承銷商在發行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監會指定的報刊披露B.首次公開發行股票申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準，依法刊登招股意向書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯方或委托他們進行相關活動C.發行人披露的招股意向書除發行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內容與格式可以不同D.如公告的發行價格市盈率高于哪個行業公司二級市場的平均市盈率時，發行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險【答案】C9、以下關于證券公司的總經理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在兩家上市制造企業任合規主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C10、股份有限公司發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發起人和認股人不得抽回其股本的是（）。A.創立大會決議不設立公司B.未按期募足股份C.作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額D.發起人未按期召開創立大會【答案】C11、如果在發行證券過程中，發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，其應付的法律責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D12、（）依法對公司債券的公開發行、非公開發行及其交易或轉讓活動進行監督管理。A.中國證券業協會B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】C13、下列有關公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D14、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益A.應主動向監管機關報告B.暫不需關注C.應持續關注D.應主動向所在機構的管理層說明【答案】D15、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制B.董事會是自營業務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種C.自營業務部門為自營業務的執行機構D.自營業務的管理和操作只能由證券公司自營業務部門負責【答案】B16、在融資融券業務中，客戶提交的擔保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D17、（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有穩定性的資產B.當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產生現金流的基礎資產D.因空置等原因不能產生穩定現金流的不動產租金債權【答案】D18、為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，制定了（）。A.《關于加強證券經紀業務管理的規定》B.《證券經紀人管理暫行規定》C.《證券公司監督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C19、證券公司應當制定合規管理的基本制度，經（）審議通過后實施。A.董事會B.總經理辦公會C.股東大會紅D.監事會【答案】A20、下列關于資產管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶C.集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業務資格的會計事務【答案】A21、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、依法設立的公司，由登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業日D.發起人認足股份日【答案】A23、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A24、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A25、下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是()。A.公司凈資產不少于人民幣3000萬元B.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上D.公司最近3年無重大違法行為【答案】A26、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業務規則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管【答案】D28、對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（）。A.獨立董事B.董事會秘書C.董事會執行委員會D.合規負責人【答案】D29、在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業及企業的相關信息【答案】B31、被監管機構采取（）措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產管理業務投資主辦人。A.重大行政B.監管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A32、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B33、封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C34、（2020年真題）下列不屬于柜臺市場發行、銷售、轉讓的產品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金【答案】C35、下列關于融資融券的標的證券說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當（）。A.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記B.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記C.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記D.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記【答案】A37、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D38、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取（）等行政監管措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B39、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A40、在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）等方面設置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B41、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C42、下列關于集合資產管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、(2019年真題)證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C44、集合計劃存續期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業協會B.中國結算公司C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C45、簽訂上市協議的公司應當公告持有公司股份最多的前(??)名股東的名單和持股數額。A.10B.15C.5D.20【答案】A46、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、（2017年真題）下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B49、根據《合伙企業法》，下列關于特殊普通合伙企業的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、按照《期貨交易管理條例》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D51、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，下列證券公司自營業務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%【答案】C52、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理B.證券經紀業務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷C.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物D.在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。【答案】C53、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定錯誤的有（）。A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過【答案】C54、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券【答案】C55、以下對風險管理機制要求的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A56、有關保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B57、關于證券公司董事會審議關聯交易議案的程序，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B58、(2018年真題)上市公司應當在（）起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。A.每一會計年度的上半年結束之日B.每一會計年度中期結束之日C.每一會計年度下半年結束之日D.每一會計年度末【答案】A59、(2019年真題)證券公司中間介紹業務的禁止事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、下列屬于證券業務的專業人員范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A61、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.受托管理業務應與自營業務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C62、下列對于上市公司的監督及相關信息披露的描述，錯誤的是（）。A.監督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監督C.監督的內容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況D.監督的內包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為【答案】B63、凈資產不低于人民幣（）的企事業單位法人、合伙企業為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C64、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C65、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將()在營業場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、證券公司中間介紹業務的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B67、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內至少應進行一次復核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C68、根據《發布證券研究報告暫行規定》，下列行為不符合規定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B70、根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制的說法正確的是（）A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】D71、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規則B.公司章程是公司治理的重要依據C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C72、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、公司研究決定（）時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、公司的經營范圍由（）規定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關C.公司監事會D.公司董事會【答案】A75、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網絡D.電話【答案】C76、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A77、為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C78、以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】C79、（2019年真題）下列關于保薦代表人執業行為規范及應遵守的職業道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、信息技術系統服務機構未向國務院證券監督管理機構提供相關技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C81、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問【答案】D82、《證券公司監督管理條例》是中國證監會等監管機構制定金融產品代銷業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。《證券公司監督管理條例》是一部（）。A.行政法規B.部門規章C.其他規范性文件D.法律【答案】A83、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D84、發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（）。A.證券上市當年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符B.首次發行證券上市之日起12個月內累計50％以上的資產發生重組C.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更D.公開發行證券上市當年即虧損【答案】D85、公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經（）或者國務院授權的部門核準。A.國務院證券監督管理機構B.證券登記結算機構C.證券業協會D.證券交易所【答案】A86、(2019年真題)公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D87、公開發行公司債券，發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】B88、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的D.公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的【答案】A89、存托憑證發行后，（）應當確保存托憑證持有人實際享有的資產收益、參與重大決策、剩余財產分配等權益與境外基礎證券持有人權益相當。A.存托人B.托管人C.境外基礎證券發行人D.持有人【答案】C90、(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B91、（2019年真題）以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查【答案】D92、基金托管的內部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D93、設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C94、(2018年真題)下列關于證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B96、下列關于有限合伙企業解散事由的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D97、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓B.實施收購行為的投資者稱為收購人C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數達到該公司發行的股份總數的70%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易【答案】D98、關于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是（）。A.監事會設主席一人，由全體監事過半數選舉產生B.公司股東會可以決定本公司的經營方針和投資計劃C.公司董事會可以檢查公司財務D.董事會會議由董事長召集和主持【答案】C99、債券存續期間，企業應當在每個會計年度結束之日起（）個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D100、兩種法律之間存在因果關系，這兩種法律之間的關系屬于（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系橫向法律關系【答案】C101、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B102、從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，中國證監會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D103、下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務C.資產支持證券的登記結算業務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理D.機構間私募產品報價與服務系統可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務【答案】D104、(2019年真題)公司作出合并決議，按照規定通知債權人并予以公告后，債權人自接到通知書之日起（）日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.45B.90C.30D.60【答案】C105、在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。A.5B.10C.15D.30【答案】C106、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對（）等業務進行規范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C107、有限合伙人可以按照合伙協議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D108、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定。證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員（）。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告【答案】A109、金融資產符合（）的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C110、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A111、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A112、下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。A.發起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發起設立時，由發起人認購公司應發行的全部股份【答案】D113、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（）設立。?A.“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業務部門”的二級體制【答案】B114、金融產品代銷機構向客戶推介的金融產品滿足下列（）條件時，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D115、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是（）。A.由注冊會計師提供的驗資報告B.年檢申請報告C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書D.業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼【答案】B116、（2016年真題）下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B117、《證券公司監督管理條例》以（）為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券等主要業務的規則和風險控制措施。A.①②③B.①③C.①②③④D.②④【答案】B118、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B119、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶【答案】B120、融資融券業務管理的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】C121、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規中涉及公司的規定包含在實質意義上的公司法中D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律【答案】B122、按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有一個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退回證券交易所D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C123、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（）。?A.建立健全自營業務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責B.自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離C.自營業務和投資管理業務可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C124、《證券法》規定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A.操作B.出借C.變更D.注銷【答案】B125、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構、明確職責劃分B.不得侵犯客戶合法權益C.建立完備的內部控制體系D.實時監控有關賬戶的交易行為【答案】D126、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C127、下列選項，屬于托管人職責的是（）。A.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人B.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產C.按照約定向資產支持證券投資者分配收益D.監督管理人專項計劃的運作，發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國證券投資基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構【答案】D128、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C129、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監會有關規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C130、根據《上市公司重大資產重組管理辦法》，上市公司發行股份購買資產過程中發行股份的價格不得低于市場參考價的90％。市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B131、財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D132、審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋（），審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】D133、（）依法履行對證券公司的監督管理職責。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.證券登記結算機構D.中國人民銀行【答案】A134、下列關于科創板的說法，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A135、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C