進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項目之盡職調(diào)查清單推薦主辦券商：二○一五年月

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u1. 公司基本情況調(diào)查 4改制設(shè)立情況 4歷史沿革情況 4發(fā)起人、股東的出資情況 4重大股權(quán)變動情況（無此事項則不用提供） 4重大重組情況（無此事項則不用提供） 4主要股東情況 4員工情況 5內(nèi)部職工股等情況（無此事項則不用提供） 6資產(chǎn)狀況 62. 業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查 6行業(yè)情況及競爭狀況 6采購情況 7生產(chǎn)情況 7銷售情況 8核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況 83. 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查 8同業(yè)競爭情況 8關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況 84. 高管人員調(diào)查 85. 組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查 8組織結(jié)構(gòu)和“三會”運(yùn)作情況 8子公司所有權(quán)、少數(shù)投資及合資企業(yè) 9管理層(主要管理與技術(shù)人員) 9內(nèi)部控制情況 96. 財務(wù)與會計調(diào)查 9財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料 9銷售收入 9銷售成本與銷售毛利 9稅收相關(guān)情況 107. 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查 10發(fā)展戰(zhàn)略 10經(jīng)營理念和經(jīng)營模式 118. 風(fēng)險因素及其他 11訴訟、仲裁和行政處罰 11公司基本情況調(diào)查公司名稱地址聯(lián)系人注冊資本資產(chǎn)凈值經(jīng)營時間年電話傳真Email改制設(shè)立情況改制前原企業(yè)設(shè)立時的政府批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件、評估報告（如有）、審計報告（如有）、驗資報告、工商登記文件資料歷史沿革情況公司歷年營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等文件，以及歷年業(yè)務(wù)經(jīng)營情況記錄、年度檢驗

發(fā)起人、股東的出資情況公司設(shè)立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財務(wù)報告、出資資產(chǎn)權(quán)屬有關(guān)資料說明股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車輛、商標(biāo)、專利等）的產(chǎn)權(quán)過戶情況，如有非貨幣財產(chǎn)出資，有關(guān)該等非貨幣財產(chǎn)的評估報告；如公司曾接受過國有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，除提供該次出資的資產(chǎn)評估報告外，還請?zhí)峁﹪匈Y產(chǎn)管理部門的立項批復(fù)、對評估結(jié)果的確認(rèn)批復(fù)或國有資產(chǎn)管理部門對評估結(jié)果的核準(zhǔn)或備案文件重大股權(quán)變動情況（無此事項則不用提供）公司重大股權(quán)變動相關(guān)的股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）有關(guān)文件以及政府批準(zhǔn)文件、評估報告、審計報告、驗資報告、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記文件等重大重組情況（無此事項則不用提供）若公司設(shè)立后發(fā)生過合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組事項的，應(yīng)取得相關(guān)三會決議文件、重組協(xié)議文件、政府批準(zhǔn)文件、審計報告、評估報告、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見、債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對價支付憑證和資產(chǎn)過戶文件等資料主要股東情況公司主要股東（應(yīng)追溯至公司實(shí)際控制人）的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財務(wù)報告及審計報告（如有）等如現(xiàn)任股東為自然人股東，請?zhí)峁┢渖矸葑C（復(fù)印件）；持有境外永久居留權(quán)的，請?zhí)貏e注明，并提供相關(guān)復(fù)印材料請確認(rèn)股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；請確認(rèn)股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形；請確認(rèn)公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況；實(shí)際控制人（貴公司的母公司及母公司的主要自然人股東）在中國境內(nèi)擁有的主要資產(chǎn)及股權(quán)情況公司成立以來的股本構(gòu)成與變動情況（包括：股東、股本結(jié)構(gòu)、股本變動的原因和方法、每次變更的驗資報告等）；年月日注冊成立，注冊資本：萬元人民幣，股本結(jié)構(gòu)如下表：股東名稱出資額出資比例出資形式（2）年月日，經(jīng)股東會研究決定：增資擴(kuò)股至人民幣萬元，股本結(jié)構(gòu)如下表：股東名稱出資額出資比例出資形式（3）年月，增資擴(kuò)股至人民幣萬元，股本結(jié)構(gòu)如下表：股東名稱出資額出資比例出資形式貨幣資金貨幣資金貨幣資金員工情況公司員工參加社會保險及商業(yè)保險等基本情況，各項社會保險繳納情況、企業(yè)與個人分擔(dān)情況、是否有拖欠及拖欠數(shù)額等；高管人員在公司內(nèi)部或外部的兼職情況；公司員工簽訂勞動合同的情況、勞務(wù)用工情況，高管人員及關(guān)鍵崗位和核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議和競業(yè)禁止協(xié)議情況，與高管人員所簽訂的所有協(xié)議或承諾文件；內(nèi)部職工股等情況（無此事項則不用提供）如果公司發(fā)行過內(nèi)部職工股，應(yīng)取得其內(nèi)部職工股的審批文件、募股文件、繳款證明文件及驗資報告等；取得內(nèi)部職工股歷年托管證明文件；如果公司存在工會持股、職工持股會持股、信托持股或股東數(shù)量超過二百人的情況，取得相關(guān)股份形成及演變的法律文件；上述股份進(jìn)行過清理的，取得相關(guān)的協(xié)議文件、決策文件、價款支付憑證等資產(chǎn)狀況自用不動產(chǎn)請說明公司是否為辦公、員工宿舍或其他目的而擁有任何自用其他土地使用權(quán)和/或房屋所有權(quán)，如有，請?zhí)峁┕灸壳罢加谢蚴褂玫乃型恋亍⒎课莸那鍐瓮恋厥褂脵?quán)：全部出讓土地的土地出讓之批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證；全部土地使用費(fèi)和土地出讓金繳納憑證；國土管理部門關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文（如有）土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件及抵押登記備案文件（如有）房產(chǎn)房屋所有權(quán)證如房產(chǎn)系租賃，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的房產(chǎn)租賃合同、出租人房產(chǎn)證及租賃登記備案文件（如有）上述房屋的抵押和任何載有約束性條款的文件及抵押登記備案文件在建項目情況和有關(guān)基建項目的立項批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、工程驗收文件等文件知識產(chǎn)權(quán)公司擁有的商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)注冊證書商標(biāo)、專利轉(zhuǎn)讓和使用許可合同商標(biāo)、專利等使用許可備案文件，商標(biāo)、專利等轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)證明文件其它知識產(chǎn)權(quán)證書業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查行業(yè)情況及競爭狀況行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件主要產(chǎn)品及其市場占有率采購情況公司主要工程材料，工程承包的市場供求狀況公司的采購模式，及公司主要供應(yīng)商(前5名)的相關(guān)資料調(diào)查公司的存貨管理制度及其實(shí)施情況生產(chǎn)情況產(chǎn)品市場情況序號產(chǎn)品名稱市場規(guī)模過往三年和預(yù)測未來三年增長趨勢123……競爭對手情況分析序號產(chǎn)品名稱競爭對手規(guī)模市場份額價格對比發(fā)展?fàn)顩r和業(yè)務(wù)增長情況簡要評述123……產(chǎn)品研究開發(fā)策略調(diào)查公司主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向，研究重點(diǎn)及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單序號主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向研究重點(diǎn)123……銷售情況公司的銷售模式，及報告期對主要客戶(前10名)的銷售額最近幾年客戶訴訟和糾紛等方面的資料核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況公司工程和市場機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵制度、從業(yè)人員資歷等資料公司擁有的專利、非專利技術(shù)、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議核心人員的獎勵制度同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查同業(yè)競爭情況公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否與公司存在同業(yè)競爭情況

關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況請確認(rèn)公司與公司的股東及其控制的除公司以外的其它公司等關(guān)聯(lián)方之間是否存在關(guān)聯(lián)交易，如存在，請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)交易協(xié)議；如未簽訂書面協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P(guān)說明。高管人員調(diào)查有關(guān)高管人員個人履歷資料、薪酬方案高管人員在公司內(nèi)部或外部的兼職情況，高管人員最近一年從公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取報酬的情況，以及所享受的其他待遇、退休金計劃等組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查組織結(jié)構(gòu)和“三會”運(yùn)作情況公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)（列圖）、公司治理制度規(guī)定，包括三會議事規(guī)則、董事會專門委員會（戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等）議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計制度等文件資料，有關(guān)組織機(jī)構(gòu)職能的文件，取得公司三會歷次會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等子公司所有權(quán)、少數(shù)投資及合資企業(yè)序號子公司及合資企業(yè)所有權(quán)/股權(quán)比例公司情況簡述123管理層(主要管理與技術(shù)人員)序號姓名簡歷及與公司工作合同情況占公司股權(quán)123……內(nèi)部控制情況公司關(guān)于各類業(yè)務(wù)管理的相關(guān)制度規(guī)定公司信息系統(tǒng)建設(shè)情況、管理制度、操作流程和風(fēng)險防范制度公司的內(nèi)部審計隊伍建設(shè)情況、公司內(nèi)部控制的監(jiān)督和評價制度財務(wù)與會計調(diào)查財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料公司2011年、2012年及2013年三季度的財務(wù)報告，如經(jīng)審計，請?zhí)峁徲媹蟾婀疚磥?-3年的盈利預(yù)測及預(yù)測依據(jù)銷售收入公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成及其變動情況的詳細(xì)資料銷售成本與銷售毛利公司主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表公司營業(yè)費(fèi)用明細(xì)表、管理費(fèi)用明細(xì)表、財務(wù)費(fèi)用明細(xì)表公司報告期非經(jīng)常性損益明細(xì)表公司應(yīng)收款項明細(xì)表和賬齡分析表、主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單等資料最近兩年及一期公司收入情況年度總收入（萬元）增長幅度±%其中：經(jīng)常性收入增長幅度±%占總收入比重200920102011年前三季度經(jīng)常性收入情況序號主要產(chǎn)品和服務(wù)金額（萬元）占經(jīng)常性收入比重客戶反饋、摩擦情況記錄及主要原因123……合計稅收相關(guān)情況請公司說明公司近三年是否按時申報并繳納稅金，是否存在任何稅項糾紛或任何與繳稅有關(guān)的處罰記錄請?zhí)峁┕舅硎艿娜魏味愂諆?yōu)惠、稅務(wù)補(bǔ)貼的相關(guān)文件，如減、免稅通知等國家或地方政府給予公司的任何補(bǔ)助和/或補(bǔ)貼的協(xié)議、批準(zhǔn)或其他安排的文件（如有）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查發(fā)展戰(zhàn)略公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)文件，包括戰(zhàn)略策劃資料、董事會會議紀(jì)要、戰(zhàn)略委員會會議紀(jì)要、獨(dú)立董事意見等相關(guān)文件經(jīng)營理念和經(jīng)營模式公司未來二至三年的發(fā)展計劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其依據(jù)等資料公司募集資金投資項目的可