供應(yīng)商審核細(xì)則（附詳細(xì)檢核表）

食品安全/良好生產(chǎn)規(guī)范檢核表

廠方/供應(yīng)商名稱審核人

地址審核日期

聯(lián)系人通用（現(xiàn)行）

請(qǐng)注意此檢核表是由根據(jù)食品衛(wèi)生CAC（食品法典委員會(huì)）、

HAPPC法規(guī)食品法典委員會(huì)評(píng)分體系

評(píng)分體系是基于檢查公司的不符合項(xiàng)來(lái)確定的。當(dāng)發(fā)現(xiàn)或是

找到一個(gè)不符合項(xiàng)時(shí)，就要有評(píng)定人員來(lái)評(píng)定不符合項(xiàng)是屬于次

要的、主要的、還是關(guān)鍵控制的。。審核人員要提供全面的不符

合項(xiàng)的說(shuō)明。

關(guān)鍵點(diǎn)-不能接受-造成食品安全和完整性的直接的損失（需

要高度的重視）

主要的不符合點(diǎn)-不能接受-能夠影響產(chǎn)品安全和完整性的。

次要的-可以接受的-不影響產(chǎn)品的安全和完整性，但是需要

提高的。

一個(gè)次要的不符合點(diǎn)要扣除5分，一個(gè)主要的不符點(diǎn)要扣

10分，關(guān)鍵不符點(diǎn)要扣25分。

列出主要的問(wèn)題/在評(píng)定中需要標(biāo)明的

-加工類型-

-客戶投訴（如果有的）

第1章-食品安全

第三方的證書(shū)/許可證

、

備注7

符的要的要的鍵的

第三方的審計(jì)機(jī)構(gòu)無(wú)第

名稱三方認(rèn)

證。

發(fā)證日期〃效期無(wú)

證書(shū)引用的標(biāo)準(zhǔn)

最后的內(nèi)部和外部

的審核日期

總結(jié)

從上次審核到執(zhí)行

上次審核中需要進(jìn)

一步研究確定的

要解決的問(wèn)題，要

有一個(gè)相應(yīng)的行動(dòng)方

案，

要有具體的責(zé)任，

和期限

第三方的審核員要

有此領(lǐng)域評(píng)定方面很高

的專業(yè)知識(shí)

列出食品安全研究

的具體內(nèi)容

建議

其他

食品安全計(jì)劃-團(tuán)隊(duì)和培訓(xùn)

有效的安全計(jì)劃要能被員工很好的理解和實(shí)施。

7

注符要要鍵

點(diǎn)的的的

食品安全計(jì)劃要求，適宜，

文件化。同時(shí)要求有任命的聯(lián)絡(luò)

員

要建立一個(gè)由生產(chǎn)和接待部

門(mén)的人員組成

的易于溝通的專門(mén)的小組。.

食品安全計(jì)劃的目的主要是

要闡明實(shí)施此

計(jì)劃的原因

食品安全計(jì)劃的范圍是產(chǎn)

品、生產(chǎn)的開(kāi)始

和結(jié)束（危害的等級(jí)要標(biāo)

明）

每個(gè)產(chǎn)品的詳細(xì)描述和規(guī)格

標(biāo)明使用用途

每個(gè)產(chǎn)品的工藝流程圖

每個(gè)工藝流程圖均已被修正

并簽署

對(duì)小組成員的技能、經(jīng)驗(yàn)和

培訓(xùn)要適當(dāng)，

使他們對(duì)食品安全計(jì)劃的目

的和范圍有明

確的理解。

對(duì)已實(shí)施的培訓(xùn)要有記錄

其他

第一款1.0指明所有的潛在的危害

所有的潛在危害都要求標(biāo)明；審核人員必須對(duì)所要審核的相

關(guān)的特殊加工中的危害要詳細(xì)的評(píng)定。

7X

27

注符要要鍵

點(diǎn)的的的

所有的化學(xué)、微生物和物理

危害在每步都要顯不。危害隨著

產(chǎn)品的不同而不同，因此對(duì)

產(chǎn)品的很好了解是必須的。

證據(jù)/文件顯示對(duì)堅(jiān)定危害

的主因素是有效的。

根據(jù)已定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的

評(píng)定要記入文檔中。

確定對(duì)危害的控制措施在實(shí)

施中不斷提高。

對(duì)過(guò)敏原的識(shí)別沒(méi)有過(guò)程

控制程序

現(xiàn)有的過(guò)敏原物質(zhì)是否被

系統(tǒng)有效的追蹤

文件格式的已驗(yàn)證的對(duì)潛

在發(fā)生的過(guò)敏原交叉感染的控

制

程序。

如通過(guò)視力檢驗(yàn)和/或直

接用過(guò)敏原的探測(cè)工具來(lái)驗(yàn)證

過(guò)

敏原的清除程序的有效性

第二款2.0關(guān)鍵控制點(diǎn)的測(cè)定

關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定要在食品安全計(jì)劃上明顯的標(biāo)注出

不次關(guān)

容符點(diǎn)要的要的鍵的

每個(gè)重大危害的關(guān)鍵控制

點(diǎn)被確定并在食品

安全計(jì)劃中體現(xiàn)。

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的后面要

有一個(gè)合理的邏輯

推理。

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的操作指

示已填寫(xiě)完成。

工作指示要包含不符和產(chǎn)

品的通知和處理。

要有上述條款的驗(yàn)證記錄

其他

第三款3.0建立臨界極限

對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)控制已明確規(guī)定并生效

j二

不次關(guān)

容符點(diǎn)要的要的鍵的

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均已建

立了臨界極限

每個(gè)臨界極限的監(jiān)控記

錄（包括物理

的、化學(xué)的和微生物

的）。

臨界極限一生效（樣品

測(cè)試或相應(yīng)的測(cè)

試）。

預(yù)防措施和臨界極限的

關(guān)系要明確

其他

第四款4.0監(jiān)控程序

彳33

容符點(diǎn)要的要的鍵的

預(yù)防措施的監(jiān)控體系

監(jiān)控體系要詳細(xì)列明：監(jiān)

控什么？監(jiān)控時(shí)間？監(jiān)控

地點(diǎn)，及誰(shuí)來(lái)監(jiān)控？

監(jiān)控頻率的加強(qiáng)能夠很好

的控制生產(chǎn)

監(jiān)控紀(jì)錄要由適當(dāng)?shù)娜藛T

來(lái)保存更新。

監(jiān)控表格的范例在手冊(cè)中

提供

要有對(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)控人員的合

格、充足的培訓(xùn)的記錄

其他

第五款5.0糾偏行為

糾偏行為

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)必須要有詳細(xì)的糾偏行為來(lái)糾正產(chǎn)生的偏差

耳二

彳次共

容符點(diǎn)要的要的鍵的

當(dāng)監(jiān)控顯示失控時(shí)，每個(gè)

關(guān)鍵控制點(diǎn)均有相應(yīng)的

糾偏行為。

糾偏行為記錄中要有所采

取的快速行為和對(duì)不

符合產(chǎn)品的正確處理

糾偏行為能使關(guān)鍵控制點(diǎn)

很好的被控制。

糾偏記錄能研究不符點(diǎn)的

根本原因，確保不再發(fā)

生

糾偏人員要由相關(guān)人員來(lái)

制定

記錄要驗(yàn)證上述的條款

其他

第六款6.0驗(yàn)證程序

驗(yàn)證能確保食品安全計(jì)劃在運(yùn)行，在可能確認(rèn)的行為，包括

確認(rèn)食品安全計(jì)劃所有組成部分的有效性的行為。

二

不次關(guān)

容符點(diǎn)要的要的鍵的

驗(yàn)證程序已被放在適當(dāng)

的位置來(lái)

證明HACCP程序的有效

性（給出驗(yàn)

證程序的細(xì)節(jié)）

要多次（高頻率）的驗(yàn)

證（審核、

文件檢閱、偏離檢閱、

自由取樣）。

臨界極限生效（要有

HACCP計(jì)劃組

成部分有效的證明）。

驗(yàn)證行為與HACCP計(jì)劃

相符合。

要有上述條款的論證記

錄

其它

第七款7.0保存記錄

食品安全計(jì)劃運(yùn)行重要是要有足夠的精確的記錄

、

內(nèi)容彳33

（備注）符點(diǎn)要的要的鍵的

監(jiān)控行為的記錄的保

留

所有的關(guān)鍵控制點(diǎn)的

偏差和糾偏行為及不符

合產(chǎn)品的處理記錄要

保留

所有的HACCP審核和

確認(rèn)行為的記錄要保

留

所有的校準(zhǔn)行為記錄

要保留

下列的完整的記錄要

保留

產(chǎn)品確認(rèn)和有害物的

跟蹤掌控記錄

認(rèn)可的供方程序（計(jì)

劃）記錄

退回產(chǎn)品記錄

審核記錄

HACCP計(jì)劃和關(guān)鍵控

制點(diǎn)培訓(xùn)的修改

上述記錄/文件在公

司的質(zhì)量手冊(cè)被引用

（作參考）

其它

第二部分良好生產(chǎn)

第一節(jié)建立：設(shè)計(jì)設(shè)施

要注意好的衛(wèi)生設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)，適宜的位置，充足的設(shè)備供應(yīng)

都是不符合點(diǎn)，有效控制危害所必需的。

1.1外部廠房

控制點(diǎn)*頭

場(chǎng)所注符點(diǎn)要的要的鍵的

食品經(jīng)營(yíng)廠所以食品安

全不能造成威脅（適宜

的無(wú)有垃圾溢出物等）

要有足夠的排水裝置。

道路、廠院和停車區(qū)是

封閉的，廢物垃圾及舊

設(shè)備要正確儲(chǔ)存。

其它

1.2內(nèi)部廠區(qū)

控制點(diǎn)彳3為

房屋及廠房注符點(diǎn)要的要的鍵的

內(nèi)部設(shè)計(jì)和食品設(shè)施是適

當(dāng)?shù)?/p>

內(nèi)部結(jié)構(gòu)一定要用耐用的

材料建筑，易于保持和

清潔的

外部結(jié)構(gòu)-墻面、框架和

地板要用無(wú)毒的堅(jiān)固的

材料建成。

內(nèi)部構(gòu)造-墻框架表面光

滑，重量適宜。

內(nèi)部構(gòu)造-天花板要和高

架固定設(shè)備相配套。

內(nèi)部構(gòu)造-窗要易于清

洗，不允許積聚臟物。

內(nèi)部構(gòu)造-門(mén)要適合并易

于清洗。

I內(nèi)部構(gòu)造-工作臺(tái)要與

使用意圖相符合。

其它

1.3設(shè)備

控制點(diǎn)彳*頭

設(shè)備注符點(diǎn)要的要的鍵的

生產(chǎn)食品的設(shè)備的設(shè)計(jì)

要能易于清洗處理。

原料設(shè)備不能污染產(chǎn)

口

口口O

適用于加工、烹、加

熱、冷凍和冷卻的設(shè)備設(shè)

計(jì)

設(shè)備的溫度要可控制并

能受監(jiān)控。

其它的

1.4加工區(qū)廢棄物

控制點(diǎn)彳次主關(guān)

廢物的清除注符點(diǎn)要的要的鍵的

廢棄物要裝在適當(dāng)?shù)娜?/p>

器（箱子

里），并要及時(shí)地從加

工區(qū)清除。

其它

1.5空氣、照明、流通、加工區(qū)的空氣、照明設(shè)施和流通設(shè)

施O

j二

控制點(diǎn)彳次關(guān)

空氣、照明、流通注符點(diǎn)要的要的鍵的

空氣質(zhì)量及流通能確保

產(chǎn)品安全、

適宜。

照明要根據(jù)操作的方式

相適應(yīng)。

照明設(shè)施要能防止加工

時(shí)不受污

染

其它

1.6水供應(yīng)

j二

控制點(diǎn)不次關(guān)

水供應(yīng)注符點(diǎn)要的要的鍵的

在加工區(qū)只能使用飲用

水。

不是飲用水的要有明顯

的標(biāo)識(shí)

排污水設(shè)施要足夠，不

能溢出、不能積聚或

是含有產(chǎn)品在內(nèi)

生產(chǎn)用水溫度要適宜。

廢水要從加工區(qū)清除，

而且也

不能被再利用。

其他

1.7儲(chǔ)存

二

控制點(diǎn)不次關(guān)

儲(chǔ)存注符點(diǎn)要的要的鍵的

要有適宜食品、配料

（添加劑）和非食品

級(jí)化學(xué)藥品的儲(chǔ)存設(shè)

備。

儲(chǔ)存設(shè)備要清潔、保

養(yǎng)。

儲(chǔ)存設(shè)備要能防止交叉

感染及食品和添

加劑變質(zhì)。

儲(chǔ)存設(shè)備要達(dá)到要求的

溫度，

設(shè)備要安全，并且按要

求隔離。

其它

第二節(jié)操作控制

通過(guò)對(duì)正確操作中的食品危害的控制，采取預(yù)防措施來(lái)降低

不穩(wěn)定產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)來(lái)確保在正常操作中通過(guò)危害控制的食品的穩(wěn)定

性和適宜性。

2.1食品危害控制

控制點(diǎn)不次關(guān)

原料注符點(diǎn)要的要的鍵的

食品業(yè)備要有一個(gè)文件

化的認(rèn)可的供應(yīng)

者清單。

原料（包括包裝）要符

合要求。要有對(duì)

原料（包裝）的監(jiān)控記

錄.要有效的控制

和識(shí)別原料批次號(hào)。

原料、配料（包括包

裝）要按要求隔離

,防止交叉污染。

對(duì)原（配）料的溫度要

按要求進(jìn)行監(jiān)控。

原（配）料在加工前儲(chǔ)

存在溫度適宜的

地方。

要有原料被在適宜的溫

度下接收記錄。

要有外來(lái)規(guī)格原料的鑒

別監(jiān)控記錄

原料（包裝）要被以適

宜的方式儲(chǔ)存。

要有充足的原料儲(chǔ)存設(shè)

施儲(chǔ)備。

產(chǎn)品的原料和包裝設(shè)計(jì)

要能保護(hù)產(chǎn)品。

包裝材料要防止產(chǎn)品污

染，傷害，并且

要有正確標(biāo)簽。

其它

2.2水

控制點(diǎn)不次關(guān)

水的供應(yīng)處理注符點(diǎn)要的要的鍵的

在加工設(shè)備水已被經(jīng)

過(guò)有效的處理。

適宜于食品生產(chǎn)。

要有水的檢驗(yàn)監(jiān)控記

錄。

水產(chǎn)生的冰和蒸汽

其它

2.3文檔

4二—

控制點(diǎn)不次關(guān)

注符點(diǎn)要的要的鍵的

程序已被控制并被記

錄

回收程序要驗(yàn)證，并

有相關(guān)的記錄

不符合產(chǎn)品的具體細(xì)

節(jié)要記錄（包括

其糾偏行為）

其它

第三節(jié)建立：維修保養(yǎng)和衛(wèi)生措施

要持續(xù)不斷地推進(jìn)食品危害，有害物質(zhì)和其它可能污染食品

的有效控制。

3.1維修和清洗

J二

控制點(diǎn)不次關(guān)

維修、清洗注符點(diǎn)要的要的鍵的

文件化的、預(yù)防性的

當(dāng)?shù)兀ìF(xiàn)場(chǎng)）

維護(hù)程序

工廠的工程維修部門(mén)

的制做并保

存相關(guān)記錄

對(duì)原料（包括化學(xué)藥

品）和維修設(shè)

備使用的工具要實(shí)施

監(jiān)控。

適宜的維修場(chǎng)所

其它

3.2清洗

控制點(diǎn)

清洗程序注符要要鍵

點(diǎn)的的的

已實(shí)施的文件化或相關(guān)的清洗

衛(wèi)生程序

對(duì)清洗和衛(wèi)生程序（過(guò)程）有

效監(jiān)控，同時(shí)要有相應(yīng)的核查記錄

文檔。

所有的用于食品加工的清潔

的、混合物、消毒劑、化學(xué)藥品都

要有相應(yīng)的MSDS報(bào)告（材料安全

數(shù)據(jù)表）

所有的清潔的復(fù)合物要儲(chǔ)藏和

監(jiān)控要適宜

其它

3.3有害物監(jiān)控

控制點(diǎn)

有害物質(zhì)注符要要鍵

點(diǎn)的的的

要在當(dāng)?shù)亟⑽募挠泻ξ?/p>

質(zhì)控制程序：有位置圖表、行為報(bào)

告及糾偏行為

觀察實(shí)施的防止有害物質(zhì)進(jìn)

入：廠房要很好的修補(bǔ)、排水溝要

密封完好，門(mén)窗通氣孔要關(guān)好，并

且修整完好。

良好的內(nèi)務(wù)管理，良好的結(jié)構(gòu)

和相適宜（配套）的避免有害物質(zhì)

出入，存留的有害物質(zhì)管理體系。

外部有害物質(zhì)控制要實(shí)行監(jiān)

控。

所有的用餌都是安全的，且對(duì)

食品安全不產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

其它

第四節(jié)制定：個(gè)人衛(wèi)生

個(gè)人衛(wèi)生不好，有疾病或處于病態(tài)，或是行為習(xí)慣不好，都

能對(duì)食品造成污染，并有可能將病傳給消費(fèi)者。

4.1個(gè)人

控制點(diǎn)

健康狀況注符要要鍵

點(diǎn)的的的

操作工要接受食品衛(wèi)生處理

培訓(xùn)，并且要做好個(gè)人衛(wèi)生。

雇員就職前要預(yù)先體檢，雇

員要對(duì)任何能對(duì)食品產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的

疾病，要上報(bào)管理部門(mén)。

審核上述條款的記錄。

其它

4.2個(gè)人行為

控制點(diǎn)

個(gè)人衛(wèi)生/行為注符要要鍵

點(diǎn)的的的

食品加工者要保持好個(gè)人衛(wèi)生

食品加工者要穿適宜的保護(hù)

服。

食品加工者的衣服不能有紐

扣。

食品加工者的上衣不能有口

袋。

不允許化妝、佩帶首飾（包括

假指甲、睫毛等）。或其它的個(gè)人

物品不能在加工區(qū)，如果是珠寶等

要收藏好。

要正確帶好頭網(wǎng)、口罩和帽

子。

傷口要包扎完好

要有適宜的洗手設(shè)施，在開(kāi)始

或重新繼續(xù)工作前，要用溫水和皂

液洗手。

在食品加工區(qū)，不能吃東西，

喝飲料。

個(gè)人物品，如包、報(bào)紙、衣服

等不能帶入加工區(qū)

要在指定地吃東西、吸煙

參觀者如果在食品加工區(qū)，也

要與操作員工的上述要求一樣。

其它

第五節(jié)培訓(xùn)

培訓(xùn)對(duì)于食品衛(wèi)生來(lái)說(shuō)是必要的，對(duì)參與食品加工的人缺少

培訓(xùn)，講解說(shuō)明不充分、細(xì)致，或監(jiān)督不利，都會(huì)對(duì)產(chǎn)品安全和

產(chǎn)品適宜性（質(zhì)量），和食用產(chǎn)生潛在的威脅。

5.1培訓(xùn)

控制點(diǎn)7

意識(shí)/責(zé)任注符要要鍵

點(diǎn)的的的

所有員工都要意識(shí)到在保護(hù)

食品不受污染方面，他們的責(zé)任

和作用

要有對(duì)員工的培訓(xùn)記錄。

培訓(xùn)程序是經(jīng)過(guò)證實(shí)并適當(dāng)

的

培訓(xùn)有效，經(jīng)過(guò)考核，并且

經(jīng)常溫習(xí)的，同時(shí)要有這方面的

記錄。

其它

第六節(jié)產(chǎn)品信息和消費(fèi)者意念

對(duì)產(chǎn)品了解不深，會(huì)導(dǎo)致在后邊的生產(chǎn)中錯(cuò)誤的操作方式，

因此只有給消費(fèi)者提供充足產(chǎn)品信息說(shuō)明，才能使消費(fèi)者根據(jù)說(shuō)

明能及時(shí)、正確處理