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文檔簡介

參股基金托管協議1.引言參股基金托管協議是參股基金公司與托管銀行之間的協議，用于規定托管銀行為參股基金公司提供托管服務的具體細則和責任。本文檔旨在詳細介紹參股基金托管協議的要點和重要條款。2.協議目的本協議的目的是為了確保參股基金公司能夠將參股基金的資產進行安全、有效的管理，并確保托管銀行在托管參股基金過程中能夠履行其相應的職責和義務。3.協議內容本協議主要包括以下內容：3.1參股基金資產托管3.1.1參股基金公司將其旗下參股基金的全部資產委托給托管銀行進行托管，包括但不限于股票、債券、期貨及其他可供參股基金投資的金融產品。3.1.2托管銀行應根據參股基金公司提供的投資組合信息，定期核對并確認參股基金資產的持倉情況，并定期向參股基金公司提供資產報告。3.1.3參股基金公司同意托管銀行為參股基金資產開立托管賬戶，并將資金存入該賬戶中。3.2參股基金資金結算3.2.1參股基金公司的所有與參股基金相關的資金支付和收益結算事務，包括但不限于投資款項的劃付、投資收益的結轉等，應由托管銀行負責。3.2.2托管銀行應按照參股基金公司的授權，對參股基金的款項劃付進行監控和核對，并向參股基金公司提供資金結算報告。3.3審計和報告3.3.1托管銀行應委派專業的審計機構對參股基金資產進行定期審計，確保資產的安全和合規性。3.3.2參股基金公司有權要求托管銀行提供參股基金的資產財務報告和審計報告，并且有權參與資產審計工作。3.4風險控制3.4.1托管銀行應按照相關法律法規要求，對參股基金的投資進行風險評估和控制，并在必要時提出相應的風險應對措施。3.4.2托管銀行有義務及時通知參股基金公司參股基金資產的重大風險事件，并協助參股基金公司制定相應的風險控制方案。4.協議解除4.1協議解除的原因本協議可因以下情況之一而解除：-雙方達成一致意見-參股基金公司解散、清算或被撤銷營業執照-托管銀行無法履行其托管職責-其他法律法規規定的解除情況4.2解除程序協議解除的一方應向另一方發出解除通知書，并且在接到通知的第10個工作日后正式解除協議。5.協議的適用與補充本協議適用于參股基金公司與托管銀行之間的托管關系，并可根據具體情況進行補充協議、修改或終止。6.爭議解決本協議涉及的任何爭議由雙方通過友好協商解決，如協商不能解決，則提交有管轄權的法院進行解決。7.生效和執行本協議經雙方簽字蓋章后生效，并在簽署后生效的首個自然日起執行。以上就是參股基金托管協議的主要內容，本協議的目的是為了保護參股基金公司和托管銀行的利益，確保參股基金的資產安

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