IATF16949:2016總過程風險機遇識別評價措施表QR6.1-02過程名稱可能的原因歸口部門頻度嚴重度可接受風險值風險控制降低的措施風險控制降低的措施(二)織環境1.行業惡性競爭;2.人員工資增長、流3.管理不規范，費用技術含量5.缺乏項目及品牌建立和維護6.貨款回收不及時管理能力不足，水平視野限制高層行政部339市場潛力巨大，有行業發展空間QR4.1-01《組織環境外部因素識別清單》QR4.1-02《組織環境內部因素識別清單》QR4.1-03《組織績效監視分析評價改進》1.引入體系管理2.建立新產品開發戰略3.采用機械化、流程化作業，降低成選擇優質客戶長期合作，快速回收資金5.定期管理評審顧客的強烈需求和期望企業運營優勢條件QR4.3-01《質量管理體系規范》》QR4.4-01《總過程識別分析匯總》等導作用1.管理不規范，費用增加職責分工不明確高層中層領導236團隊凝聚力、向心力、執行力較強1.制定方針管理的規范2.及時進行管理評審QD5.2.1《質量方針控制責權限》QD5.3.2《各崗險機遇1.風險識別不全面、不到位2.未制應對定風險措施人員能力不足高層品質部339增強企業抗風險能力QD6.1.1《風險機遇控制QD6.1.2《應急計劃控制做好人員培訓IATF16949:2016總過程風險機遇識別評價措施表QR6.1-02P4-M3經營計劃體系目標及變更策劃不充分及時、不全面人員能力不足高層品管部236提高運行效率QD6.2.2《目標方案控制1.培訓2.必要時增加內審、管理評審等頸雙變化是勢友展戀少土衛吐坐班體系運行失控236以可靠數據指導生立區藍巴全藝建立體素運行考核生山莊礎設施人員資源配備不足，水平不高設備339設備總效率高防預見性維護規范培訓環境差影響產品符合性和人員健康因素識別不到位生產236精益生產，環境改善范QD7.1.5安全生產管理制度增加培訓P6-S3測量系統監測資源不準確影響產品質量監控人員水平不足品管339預防監測設備保證范QD7.1.8MSA管理規范崗位培訓力資源人員工資不斷增長、流動大，培訓不足準備不到位人事行政236人力資源的優勢發揮可更好提高組織的工作效率范QD7.3.1員工激勵與授權制度適當增加培訓次數缺乏內部溝通良好意識和有效渠道技巧未掌握人事行政224準確無誤制規范現場培訓P8-S5知識信息缺乏知識產權保護意總體水平有限224做大做強開拓市場奠定良好基礎引進外來急需的知識缺乏保密安全意識；泄密等人事行政35在內外部需要的情況下，及時提供體QD7.5.1文件化信息控制規范建立考核機制IATF16949:2016總過程風險機遇識別評價措施表QR6.1-02P9-C1產品服務要求,術其正理群顧各而清楚、不正確；2.出現意外，缺乏有效要求識別不充分銷售44訂單增長態勢求控制規范銷售、技術人員及時全面溝通了解設計開發先期策劃欠缺導致運行出現問題準備不到位技術224提高交付及時率控制規范在策劃時運用跨職能部門聯合參與作用未進行充分的驗證；人員素質未達要求技術224增強競爭優勢和市場占有率，QD8.3.1設計開發控制規范QD8.3.2工程規范及變更控制規范QD8.3.3生產件批準QD8.3.4FMEA管理規范QD8.3.5特殊特性管理規范QD8,3.6控制計劃管理規范QD8.3.7作業指導書管理規藍不斷開發新產品、應用新技術、采用新工藝P11-S6外部提供1.缺乏戰略供應商和方2.進貨檢驗不合格廠家不規范，資質不健全采購35外部資源的整合運范QD8.4.2外部提供過程產品和服務控制規范價合格后再采購生產服務常更改；隨意更改生產準備不充分，責任心較差、監督復核不到位生產44提高交付及時率和控制規范指導書范QD8.5.4SPC管理規范按受控條件進行控制，制定應急計劃督考核識防護標識錯誤無法追溯至產品不符合退貨人員不細心或標識不清品管34提高交付及時率和制規范應商做清標識規格混放；產品說明書遺漏太多，說明不生產34失；可以有效擬補Q08.5.7防護控制規范QD8.5.8倉庫管理規范增加儲存條件配備IATF16949:2016總過程風險機遇識別評價措施表QR6.1-02售后服務標識不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意控制要求不了解銷售236完好無損可增強顧客滿意率QD8.5.10顧客供方財產管理規范要求的宣傳落實到位客戶、消費者投訴產品不達標、銷售35服務到位可提高顧客滿意度務管理規范制度妥善了解客戶、消費者投訴；解決問題根源顧客滿意指數低，有抱怨銷售236顧客滿意度提高范建立體系運行考核制度行持不完成不得放合格不放行品管35保證提交客戶產品質量QD8.6.1產品和服務的放行控制規范重新評估合格1產品狀態標識不及時指令錯誤，各階段出現不合格品管236防止不合格產品的非預期使用或交付導書工的予以報廢內部審核內審員技能需要提高培訓欠缺品管236提高體系運作效率和符合性QD9.2.1內部審核控制規范QD9.2.2過程審核控制規范QD9.2.3產品審核控制規范內審員專項培訓管理評審部分管理輸入不充分導致問題較多高層236提高企業管理總體水平QD9.3.1管理評審控制控制規范標準培訓學習改進產品、管理問題缺陷、工作質量標準不理解不到位，缺乏持續改進理念品管34提升質量增強顧客滿意續改進控制規范多次標準培訓學習過程名稱可能的原因歸口部門頻度嚴重度可接受風險值風險控制降低的措施(一)風險控制降低的措施(二)組織環境1.行業惡性競爭:2.人員工資增長、流動快；5.缺乏項目及品牌建立和維護6.貨款回收不及時管理能力不足，水平視野限制高層行政部339有行業發展空間QR4.1-01《組織環境外部因素識別清單》QR4.1-02《組織環境內部因素識別清單》QR4.1-03《組織績效監視分1.引入體系管理2.建立新產品開發戰略3.采用機械化、流程化作業，降低成本4.選擇優質客戶長期合作，快速回收資金5.定期管理評審順客的強烈需求和期望企業運營優勢條件領導作用1.管理不規范，費用增加職責分工不明確高層中層領導236團隊凝聚力、向心力、執行力較強QD5.1.1《員工道德提升及行為準則1.制定方針管理的規范2.及時進行管理評審風險機遇1.風險識別不全面、不到位2.未制應對定風險措施人員能力不足高層品管部339增強企業抗風險能力做好人員培訓經營計劃體系目標及變更策劃不充分及時、不全面影響工作質量人員能力不足高層品管部236提高運行效率1.培訓2.必要時增加內審、管理評審等績效變化趨勢發展惡劣未及時發現行失控236以可靠數據指導生產經營服務建立體系運行考核制度管理評審部分管理輸入不充分導致問題較多標準不理解高層236提高企業管理總體水平標準培訓學習可接受水平可接受可接受可接受可接受可接受可接受風險機遇識別評價措施表-品管部過程名稱可能的原因歸口部門頻度嚴重度可接受機遇風險控制降低的措施風險控制降(二)可接受水平P6-S3測量系統監測資源不準確影響產品質量監控人員水平不足品管339預防監測設備保證QD7.1.7監測資源控制規范QD7.1.8MSA管理規范崗位培訓可接受識防護標識錯誤無法追溯至產品不符合退貨人員不細心或標識不清品管34提高交付及時率和產品QD8.5.6標識可追溯性控制規范人員培訓，要求供應商做清標識不可接受規格混放；產品說明書遺漏太多，說明不充生產34以有效擬補產品質量是上的不滿意QD8.5.7防護控制規范QD8.5.8倉庫管理規范QD8.5.9安全庫存管理規定增加儲存條可接受行批生產記錄審核不嚴格；交；檢驗結果不支持批生產記錄審核不完成不得放行，檢驗結果不合格不放行品管35行控制規范重新評估不可接受合格1產品狀態標識不及時2外觀不合格指令錯誤，各階段出現不合格品管236防止不合格產品的非預期使用或交付QD8.7.1不合格控制規范QD8.7.2返工返修作業指導書立即返工，不能返工的予以報廢可接受內部審核內審員技能需要提高品管236范QD9.2.2過程審核控制規范QD9.2.3產品審核控內審員專項培訓可接受改進響公司的產品質量、工標準不理解不到位，缺乏持續改進理念品管34提升質量增強顧客滿意控制規范QD10.3.1持續改進控制規范多次標準培訓學習可接受風險機遇識別評價措施表-辦公室過程名稱可能的原因歸口部門頻度嚴重度可接受風險值風險控制降低的措施(一)風險控制降低的措施(二)可接受水平力資源人員工資不斷增長足準備不到位人事行政236人力資源的優勢發揮可更好提高組織的工作效率QD7.3.1員工激勵與授權制度適當增加培訓次數及效果評價可接受意識和有效渠道技巧未掌握人事行政224信息傳遞及時到位準確無誤QD7.4.1信息交流溝通控制規范現場培訓可接受P8-S5知識信息缺乏知識產權保護意識，積累不夠深總體水平有限224做大做強開拓市場奠定良好基礎引進外來急需的知識可接受缺乏統一信息平臺，缺乏保密安全泄密等人事行政35及時提供體系運作的證據QD7.5.1文件化信息控制規范建立考核機制不可接受風險機遇識別評價措施表-銷售部過程名稱可能的原因歸口部門頻度嚴重度可接受風險值≤12風險控制降低的措施風險控制降低的措施(二)可接受水平P9-C1產品服務要求要求不完整、不清楚、不2.出現意外，缺乏有效應對的需求變化處理能力要求識別不充分銷售44訂單增長態勢求控制規范銷售、技術人員及時不可接受后服務標識不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意控制要求不了解銷售236完好無損可增強顧客滿意率QD8.5.10顧客供方財產管理規范要求的宣傳落實到位可接受客戶、消費者投訴、服務不到位銷售35服務到位可提高顧客滿意度QD8.5.11交付及售后服務管理規范饋制度妥善了解客戶、消費者投訴；解決問題根源不可接受顧客滿意指數低，有抱怨銷售236顧客滿意度提高QD9.1.1顧客滿意調查規范建立體系運行考核制度可接受風險機遇識別評價措施表-生產部(含設備)過程名稱可能的原因歸口部門頻度嚴重度可接受風險值≤12風險控制降低的措施(一)風險控制降低的措施(二)可接受水平設施人員資源配備不足，水平不高設備339設備總效率高QD7.1.1基礎設施控制規范QD7.1.2施預防預見性維護規范保證足夠的人員，培訓可接受環境差影響產品符合性和人員健康因素識別不到位生產236環境改善增加培訓可接受產服務提供經常更改：隨意更改生產準備不充分，責任心較差、監督復核不到位生產44提高交付及時率和產品質量QD8.5.2作業準備的驗證指導書QD8.5.3生產計劃管理規范QD8.5.4SPC管理規范QD8.5.5產品實現更改控制規范按受控條件進行控制，制定應急進行監督考核不可