第三章產業組織：SCP分析范式.主要內容產業組織理論概述一市場結構二市場行為三市場績效四SCP三者的關系五.一、產業組織理論概述哈佛學派的SCP分析范式1芝加哥學派的研究模式2新產業組織理論3.1.哈佛學派的SCP分析范式哈佛學派的代表人物及主要觀點20世紀30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和貝恩(J.S.Bain)為代表的哈佛學派提出了產業組織理論的根本框架SCP框架。結構-行為-績效〔Structure-Conduct-Performance〕分析范式完全是建立在新古典主義根底之上的，長期以來一直是正統產業組織理論的核心。.1.哈佛學派的SCP分析范式SCP范式的根本內容產業組織理論由市場結構、市場行為、市場績效三個根底局部和政府的產業組織政策組成。市場結構是對市場內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織特征。決定市場結構因素主要是市場集中程度、產品差異化程度和進入壁壘上下。市場行為指企業充分考慮市場供求條件和其他企業的關系根底，所采取各種決策行為。包括定價策略，產品與廣告策略，研發和排擠競爭對手的行為等。市場績效指在一定市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。評價指標主要有資源配置效率利率水平，消費規模等等。.1.哈佛學派的SCP分析范式SCP范式的理論依據新古典學派對現實市場的分析將市場中企業效益的多寡作為相對效率改善程度的判定標準，認為隨著企業數的增加，接近完全競爭狀況，就能實現較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結構作為產業組織理論分析的重點，因而信奉哈佛學派的人被稱為“結構主義者〞。.1.哈佛學派的SCP分析范式SCP的內在關系〔如圖〕市場結構、行為、績效之間存在一種簡單的、單向的、靜態的因果關系。20世紀70年代的產業組織理論又提出了雙向的動態的SCP分析范式。.1.哈佛學派的SCP分析范式.2.芝加哥學派的研究模式芝加哥學派的代表人物芝加哥學派形成于60年代后期對哈佛學派批判中。主要代表人物有施蒂格勒〔J.stigler〕、波斯納〔R.posner〕、德姆塞茨〔H.Demsetz〕等。芝加哥學派的主要觀點即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，這種高集中度產生的高額利潤會因為新企業大量進入而消失。.2.芝加哥學派的研究模式芝加哥學派的主要觀點如果一個產業持續出現高利潤率，這完全可能是該產業中企業高效率和創新的結果，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績效良好，政府規制就沒有必要芝加哥學派認為技術和進入自由這兩個因素決定市場結構，除了政府進入規制以處，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在只有自由企業制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產業活動效率、保證消費者福利最大化的根本條件。.2.芝加哥學派的研究模式芝加哥學派與哈佛學派的主要區別哈佛學派強調市場結構，而芝加哥學派強調和重視廠商行為分析。哈佛學派的SCP范式強調市場結構是決定性的因素，即市場結構決定市場行為和市場績效。芝加哥學派認為是市場績效或市場行為決定了市場結構，而不是市場結構決定市場行為和績效。在政策主張方面，哈佛學派主張制定嚴格的反壟斷政策，完善維護公平競爭的法律體系；芝加哥學派那么主張消極的反托拉斯政策，指出反壟斷的目的是為了實現經濟效率即社會福利的最大化。.3.新產業組織理論新產業組織理論的產生背景及代表人物20世紀70年代以后，由于可競爭市場理論、博弈論、交易本錢理論及合約理論等新理論的引入，產業組織理論在研究根底、方法、工具及研究方向都產生了突破性的變化，大大推動了產業組織理論的開展。代表人物有考林〔Cowling〕、沃特森〔Waterson〕、鮑莫爾〔W.J.Baumol〕等。.3.新產業組織理論新產業組織理論的主要觀點在研究根底上，新產業組織理論更加注重市場環境與廠商行為的互動關系，這種互動關系表達了邏輯上的循環和反響鏈。在方法和工具上，運用了大量的現代數學的分析工具，特別是多變量的分析工具。在研究方向上，新產業組織理論更加強調在不完全市場結構條件下廠商的組織、行為和績效研究，在理論假定上增加了交易本錢和信息的維度。.3.新產業組織理論新產業組織理論與傳統產業組織理論的區別一是在研究方向上強調市場行為而非市場結構，并將市場結構視為內生變量，突破了傳統產業組織理論單向、靜態的研究框架，建立了雙向的、動態的研究框架，并尋求產業組織理論與新古典微觀經濟學更緊密的結合。二是在研究方法上引入博弈論，用理論模型取代統計分析來研究企業行為。三是在一些具體問題上如社會福利問題、產品差異等有深入獨到的研究。.二、市場結構市場結構的含義1市場結構的類型2決定市場結構的主要因素3.1.市場結構的含義在產業組織理論中，市場結構是指企業市場關系的特征和形式，反映市場競爭和壟斷的關系。包括：賣方之間的關系；買方之間的關系；買賣雙方之間的關系；市場內現有的買方、賣方與正在進入或可能進入該市場的買方、賣方之間的關系。.2.市場結構的類型市場結構的根本類型完全競爭市場完全競爭市場是不存在壟斷，競爭程度最高的市場。它的主要特征是：產業集中度很低。產品同一性很高。不存在任何進入與退出壁壘。完全信息。.2.市場結構的類型市場結構的根本類型完全壟斷市場完全壟斷市場不存在任何競爭，主要特征是：產業絕對集中度為100%，市場上只有一個提供產品的企業。沒有替代產品。進入壁壘非常高。寡頭壟斷市場寡頭壟斷是一種很普遍的市場結構形式，主要特征是：產業集中度高，產業市場被少數大企業控制。企業之間既相互依賴又相互競爭。產品根本同質或差異較大。進入和退出壁壘較高。.2.市場結構的類型市場結構的根本類型壟斷競爭市場它是一種比較接近現實經濟狀況的市場結構，介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭。主要特征是：產業集中度較低。產品有差異，這是壟斷競爭與完全競爭之間的主要區別。進入和退出壁壘較低。企業能自由進入退出市場。.2.市場結構的類型貝恩的市場結構分類貝恩根據產業內規模最大的前四位〔CR4〕和前八位〔CR8〕企業的集中度CR〔concentrationratio〕值，對不同壟斷、競爭結合程度的產業分類。.2.市場結構的類型植草益市場結構分類植草益根據產業內前八位的產業集中度，對不同壟斷，競爭結合程度的產業進行分類，有粗分法和細分法兩種。.3.決定市場結構的主要因素集中度集中度包括賣者集中度和買者集中度，這里所說的集中度是指賣者集中度。市場集中度是指某一特定的市場中少數幾個最大廠商所占的市場份額。集中度是市場寡占程度的指示器。.3.決定市場結構的主要因素集中度市場集中度的度量絕對指標廠商集中度系數式中，n為產業市場中規模最大前幾位企業數目；N為產業市場中的企業總數；為產業中第i位企業的規模。一般用指標反映廠商集中度系數。.3.決定市場結構的主要因素集中度市場集中度的度量絕對指標赫芬達爾-赫希曼指數.3.決定市場結構的主要因素集中度市場集中度的度量絕對指標赫芬達爾-赫希曼指數HHI指數是廠商市場份額的凸函數，對廠商之間市場份額的非均衡分布非常敏感。HHI指數的優勢：HHI包含了所有企業規模信息，能夠較準確地反映出集中度的差異；由于“平方和〞計算的放大性，HHI對規模最大的前幾個企業的市場份額變化反映特別敏感，因此，HHI指數能夠真實地反響市場中企業之間規模上差異大小。HHI指數的缺陷：為了計算某個指定市場的HHI，必須收集到該市場上所有企業的市場份額信息，工作本錢比較高。.3.決定市場結構的主要因素集中度市場集中度的度量相對指標基尼系數指標基尼系數的值在0到1之間變動。基尼系數為0，說明洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業規模完全相等；基尼系數為1，說明企業的規模分布越來越不均等。洛倫茲曲線和基尼系數可反映出某一特定行業市場上所有企業的規模分布狀況。局限性：洛倫茲曲線和基尼系數是對特定市場中企業規模分布情況的一種相對度量，而不是絕對度量；基尼系數并不能代表某一特定市場中唯一的一種企業規模分布的狀況。在使用時須非常小心。.3.決定市場結構的主要因素集中度市場集中度的度量相對指標R.I指數式中，為產業中第i位企業的市場占有率E.I指數.3.決定市場結構的主要因素集中度影響市場集中度的因素企業規模一般而言，在產業市場容量不變的情況下，少數企業的規模越大，市場的集中度越高。市場容量市場容量擴大有可能降低市場集中度，但只有當市場容量的增長率很高且超出大企業擴張的速率時，才有可能降低市場集中度。.3.決定市場結構的主要因素產品差異化產品差異化的含義產品差異化是指企業向市場提供的產品或銷售產品過程中的條件，與同行業的其他企業相比較，在產品質量、款式、性能、銷售效勞、信息提供及消費者偏好等方面存在著明顯的差異，從而具有可區別性和不完全替代性。形成產品差異化的因素產品的物理性差異買方的主觀差異對買方的效勞差異地理位置差異特殊促銷活動差異.3.決定市場結構的主要因素產品差異化擴大產品差異的主要途徑增強研究和開發(R&D)力度，及時改變和優化產品的設計、結構、功能、質量、外觀及包裝等。有針對性地制定并實施廣告宣傳和其他促銷手段，使消費者對特定商標品牌的產品形成偏好。通過提供有關產品信息、改善售后效勞和提供信用消費等方式使消費者形成偏好。充分利用地理區位和營銷網絡優勢，在供貨時間、運輸本錢、銷售價格、售后效勞等方面“制造〞差異，使消費者在選擇產品時產生偏好。.3.決定市場結構的主要因素產品差異化產品差異化對市場結構的影響影響市場集中度。形成市場進入壁壘。產品差異化的根本度量方法在產業組織研究中，主要是通過廣告費用的有關指標來分析產品差異化程度。廣告費用的絕對額廣告密度=AD／SL.3.決定市場結構的主要因素產品差異化產品差異化的影響和后果產品差異化與市場集中度存在著雙向的相互影響；產品差異化是形成市場進入壁壘的重要因素之一；產品差異化將影響企業的價格形成；產品差異化給企業間的價格協調帶來了困難；產品差異化的存在使得非價格競爭更為劇烈；產品差異化導致的價格差異使企業間利潤率產生差異，從而影響產業的利潤率分布。.3.決定市場結構的主要因素產品差異化不同產業市場的產品差異程度消費品產業耐用消費品。差異化程度處于中等水平到高等水平之間。非耐用消費品。差異化程度更高。資本品產業。差異化程度低。.3.決定市場結構的主要因素進入和退出壁壘進入壁壘進入壁壘是指準備進入或正在進入的新企業在與產業內已有企業競爭過程中，遇到的障礙或不利因素。進入壁壘的分類分為結構型進入壁壘，策略型進入壁壘和制度型壁壘：結構型進入壁壘產生于欲進入的產業本身的根本特征，即進入某一特定產業時所遇到的經濟障礙以及克服這些障礙所導致本錢的提高。策略型進入壁壘產生于在位廠商的行為，特別是在位者可以采取行動提高結構性進入壁壘，或者揚言一旦進入就采取報復行動。制度型壁壘指政府對某些產品的生產經營只對少數特定廠商授予特許權而不允許其他廠商進入，或者由于創造創造獲得的專利權保護，以及其他政府管制措施等。.3.決定市場結構的主要因素進入和退出壁壘進入壁壘形成進入壁壘的因素規模經濟必要資本量產品差異化絕對費用政策法規.3.決定市場結構的主要因素進入和退出壁壘退出壁壘的含義退出壁壘是指某個(或某些)企業停止作為賣方而從某個行業撤退的行為，退出方式為轉產或宣布破產。形成退出壁壘的因素資產專用性和漂浮本錢解雇費用政策限制.三、市場行為市場行為的概念和內容1市場價格行為2廣告行為3兼并行為4企業技術進步5.1.市場行為的概念和內容市場行為是指企業在市場上為實現其目標〔如利潤最大化和更高的市場占有率〕所采取的適應市場要求不斷調整的戰略性行為。企業的市場行為主要包括四方面的內容：以控制和影響價格為根本特征和直接目的的市場價格行為，包括價格競爭行為和價格協調行為。以促進銷售、提高市場占有率為主要內容的促銷行為，如廣告行為。以產權關系和企業規模變動為根本特征的企業組織調整行為，如兼并行為。企業技術進步。.2.市場價格行為價格競爭行為掠奪性定價〔驅逐對手定價〕某企業為了把對手和試圖進入市場的潛在對手擠出市場，而采取降低價格〔甚至低于本錢〕的策略行為。掠奪性定價的特征掠奪性定價中出現的價格下降，一般的暫時性的。在掠奪性定價中企業發動暫時性降價，實質目的是縮減供給量，而不是擴大需求量。一般情況下，采用掠奪性定價策略都是市場上勢力雄厚的大企業。掠奪性定價的后果和影響一般發生在大企業和大企業之間，目的主要在于驅逐或消滅現有的競爭對手或是教訓不合作的競爭對手，同時也向意欲進入市場的新企業發出了警告?，F實中，掠奪性定價并不是經常發生。.2.市場價格行為價格競爭行為限制性定價〔阻止進入定價〕限制性定價是指寡頭壟斷產業內企業采取適度降低產品價格，以阻止新企業的進入而又可使其獲得壟斷利潤的定價行為。直接目的是阻止新競爭對手的參加。限制性定價行為能夠實施并取得效果必須滿足如下三個假設條件：第一，原有企業和潛在進入企業都謀求長期利潤最大化。第二，原有企業認為，進入企業認定進入后原有企業會維持其產量，價格會因新企業增加的產量而下降。第三，原有企業很容易通過串通來阻止新企業進入。包括短期限制性定價和動態限制性定價影響限制性定價的主要因素市場進入壁壘的上下經濟規模.2.市場價格行為價格協調行為價格協調行為是指企業之間在價格決定和調整過程中相互協調而采取的共同行為。企業間價格協調的根本目的是：限制價格競爭，共同控制市場，獲取壟斷利潤。常見的價格協調行為有以下三種類型：價格卡特爾價格領導有意識的平行調整.2.市場價格行為價格協調行為價格卡特爾價格卡特爾是指企業之間以限制競爭、控制市場、謀求利潤最大化為目的的在價格決定和調整過程中相互協調而采取的共同定價行為。一般發生在寡頭壟斷市場。文字記錄的明確協定卡特爾；口頭意向的秘密協定卡特爾。.2.市場價格行為價格協調行為價格領導價格領導是指行業中以某個企業作為價格變動的領導者，率先調整價格，而其他企業即“價格追隨者〞那么根據其行為而確定自己的價格行為方式。價格領導行為一般分為兩種：晴雨表型的價格領導方式；支配型價格領導方式。有意識的平行調整有意識的平行調整即價風格整時沒有明顯的追隨調價現象，而只表達為比較含蓄而默契的配合行為。.3.廣告行為廣告行為是企業在市場上經常采用的一種主要的非價格競爭方式廣告行為對市場結構的影響廣告與產品差異化程度廣告與進入壁壘廣告的福利效果廣告能夠降低消費者的搜尋本錢；價格廣告能夠增進社會福利；非價格廣告能夠克服劣質品問題；廣告過度問題；廣告導致市場集中度提高。.3.廣告行為廣告在不同產業市場上作用與特點美國著名學者凱維斯對三種行業市場上企業的廣告行為進行了研究。非耐用消費品行業。市場上的企業常常試圖通過大量的廣告投入來影響消費者選擇，建立品牌知名度。耐用消費品行業。市場上的企業往往把廣告費用占總銷售費用的比例控制在一定范圍內，把大局部銷售費用用于銷售組織的建立和完善方面。工業品行業。企業投入的廣告費用很少，主要是做企業和品牌宣傳廣告，把大量的銷售費用由于人員推銷。.4.兼并行為兼并的含義企業兼并是指兩個以上的企業在自愿根底上依據法律通過訂立契約而結合成一個企業的組織調整行為。兼并的特點生產要素在企業間的整體流動；全部產權〔或根本、主要的產權局部〕在企業間有償轉移；生產或技術上的專業化改組；購并雙方重新組成一個新的有機體，多個法人合為一個法人。.4.兼并行為兼并的類型從合并的過程看，包括融合合并和吸收合并。融合合并是指參加合并的各企業協商同意解散原企業，共同組建一個新企業；吸收合并是指參加合并的企業中有一個吸收企業，其余企業宣布解散并被吸收企業吸收。吸收合并在我國通常被稱為兼并。從合并的形式來看，包括橫向兼并、縱向兼并和混合兼并。橫向兼并。又稱水平兼并，是指進行兼并的企業屬于同一產業，生產同一產品或處于同一加工工藝階段，面對同一市場。縱向兼并。又稱垂直兼并，指進行兼并的企業之間存在著垂直方向〔前向或后向〕的聯系，分別處于生產和流通過程中的不同階段?；旌霞娌?。又稱復合兼并，指分屬不同產業，生產工藝上沒有關聯關系，產品也完全不同的企業之間的兼并。.4.兼并行為兼并的動機主兼并企業的動機產生經營協同效應突破市場進入壁壘戰略性動機擴大市場權利經營者功利驅動被兼并企業的動機減少資產經濟風險防止企業破產回收資本.4.兼并行為企業兼并的效應——“雙刃劍〞企業兼并的積極效應推動產業結構調整生產要素得以向優勢企業集中，社會資源配置得到優化，新興產業中的企業通過兼并衰退行業中的企業而使自身開展壯大，衰退行業中的企業通過被兼并而退出該行業。企業兼并的消極效應兼并導致的市場集中如果超過一定限度，就會產生壟斷勢力，并由此帶來壟斷的低效率和社會總福利的損失。.5.企業技術進步技術進步的內容從狹義角度，技術進步包括：人的技能的提高；采用新機械設備和對舊設備的改進；采用新工藝改進舊工藝；采用新原料；采用新能源；生產前所未有未有的新產品和對舊產品的改造；采用新設計；降低生產消耗，提高投入產出率從廣義角度，技術進步不僅包括上述八條，還包括政策，社會和自然條件，組織結構，管理方式等方面的進化與革命。.5.企業技術進步企業進行技術創新的動因利潤動機需求拉力市場結構變動政府科技政策的成效市場結構與技術進步完全競爭企業比完全壟斷企業有更強的創新動力寡頭壟斷的市場結構比完全壟斷更有利于技術進步.四、市場績效市場績效的含義1市場績效的衡量2.1.市場績效的含義市場績效指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產業在價格、產量、本錢、利潤、產品質量、品種以及技術進步等方面的最終經濟成果。它反映在特定的市場結構和市場行為條件下運行的效率。產業組織理論的研究有兩個根本方面：對市場績效進行描述和評價。研究市場績效與市場結構、市場行為之間的關系，并從這三者相互作用的關系中，尋找市場績效的影響因素，從而對導致某種市場績效的原因做出解釋。.2.市場績效的衡量市場績效衡量的綜合指標

資源配置效率能否有效地配置稀缺資源是反映市場績效優劣的最重要標志。產業的規模結構效率從產業內規模經濟效益實現程度角度考察資源的利用狀態，規模經濟的實現途徑：生產上的規模經濟和經營上的規模經濟。產業的技術進步X非效率指在壟斷企業的組織內部存在著資源配置的非效率。.2.市場績效的衡量市場績效衡量的具體指標利潤率〔效益率〕指標式中，R為稅后資本收益率；π為稅前利潤；T為稅收總額；E為自有資本。產業間是否形成了平均利潤率是衡量社會資源配置效率是否到達最優的一個最根本的定量指標。但實證研究結果說明，集中度和產業長期利潤率兩個指標之間的正相關關系并不顯著。.2.市場績效的衡量市場績效衡量的具體指標勒納指數以企業為產品所定的價格比其邊際本錢高多少作為衡量企業壟斷勢力的標準。勒納指數衡量的是價格與邊際本錢的偏離率。式中，L為勒納指數；P為價格；MC為邊際本錢勒納指數在0到1之間變動。在完全競爭條件下，P=MC，所以L=O；在壟斷情況下，會大一些，但不會超過1。缺陷：無法反映企業為了采取或穩固壟斷地位而采取的限制性定價和掠奪性定價行為；在實際計算過程中，由于MC很難獲得，常用AC代替，從而使結論失真。.2.市場績效的衡量市場績效衡量的具體指標貝恩指數通過考察利潤來確立壟斷勢力的大小。超額利潤或經濟純利潤的定義是：式中，