第9頁共9頁小貸公司?檔案管理?制度范本?永衡咨?詢有限公?司管理?制度第一?章人事任?用一、?招聘標準?l、公?司對招聘?員工本著?精益求精?的原則，?無才無德?者堅決不?聘，有才?無德者堅?決不聘，?真正做到?任人唯賢?，量才錄?用。2?、公司招?聘員工的?主要原則?，乃視其?對該職位?是否合適?而定，并?以該職位?的崗位責?任書為考?核的原則?。二、?招聘計劃?1、公?司目前保?持。業務?員___?_名，催?收員__?__名，?視公司業?務需要可?作適當調?整。三?、面試流?程1、?應聘人員?必須先正?確填寫公?司《員工?入職登記?表》后再?面試，面?試人員將?從個人性?格、業務?能力、個?人素質等?各方面對?應聘人員?進行評定?，在"員?工入職登?記表"上?做好相應?的記錄。?2、面?試結果分?為。可以?錄用、回?絕、備用?等三種情?況。經由?總經理根?據面試情?況挑選出?應聘人員?并最終確?定錄用人?員。四?、錄用、?報到l?、經總經?理批準錄?用人員，?由前臺統?一通知其?報到及需?攜帶資料?。2、?新員工應?先至公司?前臺報到?，并按要?求辦理相?關手續。?五、轉?正及淘汰?制度l?、試用期?規定。試?用過程是?公司招聘?人員的必?要環節。?實行優勝?劣汰的原?則。試用?期為__?__個月?，具體由?各崗位及?各人能力?來定。?2、所有?員工因工?作業績不?達標，總?經理找其?面談實行?調崗或直?接淘汰出?局。第?二章人事?管理一?、考勤制?度1、?工作時間?工作實?行五天工?作制：周?一至周五?全天，周?末和國家?法定假日?休息（為?確保公司?正常經常?，周末實?行輪班制?，具體參?照《周末?值班制度?》），每?天上班時?間為：上?午：9：?30-—?18：0?0，中午?無工作內?容可適當?自行安排?休息。?2、考勤?管理員?工考勤由?公司前臺?統一登記?，每月最?后一日做?好匯總并?交能公司?財務，財?務根據考?勤情況計?發當月工?資。3?、請假?①需要請?假的員工?在征得公?司管理人?員同意后?方可請假?，在請假?期間工資?作相應的?扣除。?②未經公?司同意擅?自休假計?為曠工，?曠工將按?其曠工小?時數以_?___%?的比例扣?發曠工者?當日工資??曠工?三日以上?（含三日?者），公?司作作自?行離職處?理，一切?后果當事?人自負。?4、遲?到、早退?①員工?無故遲或?早退（9?：30-?-18：?00）樂?捐___?_元/次?。②凡?一個月內?達三次（?含三次）?無故遲到?、早退將?給予當事?人口頭警?告或書面?警告的處?分并扣發?____?元工資。?第三章?薪酬、福?利制度?一、薪酬?發放實行?多勞多得?的原則，?具體內容?明細如下?：1、?業務員薪?酬構成：?實行底薪?+提成制?（提成：?計算方式?為成交金?額的__?__%+?____?%），分?為三個等?級：a?、三級。?當月業績?為___?_萬元以?內，底薪?為___?_元。?b、二級?：當月業?績為__?__萬元?—___?_萬元之?間，底薪?為___?_元。c?、三級：?當月業績?為___?_萬元以?上，底薪?為___?_元。?注。業務?員在三個?月內累計?業績未完?成___?_萬以內?的，實行?淘汰制。?二、催?收員工資?構成：實?行底薪+?獎勵+提?成制（提?成：罰息?+違約金?的___?_%）。?注。催?收員工作?效率達不?到公司要?求的，經?總經理培?訓及溝通?后，工作?效率仍不?能滿足公?司發展的?，直接調?往業務部?工作。?三、薪酬?發放1?、薪酬發?放時間為?每月__?__日發?放上一個?月工資（?考勤月為?每月__?__日至?30或_?___日?）2、?員工必須?在公司指?定銀行開?戶，薪酬?統一發放?在銀行卡?賬戶上。?四、獎?金計劃?公司所有?正式員工?均有資格?享受公司?的各項獎?金計劃。?獎金計劃?是根據個?人、崗位?等具體核?定設計的?。公司有?權根據經?營業績，?隨時對獎?金計劃的?設計、發?放、對象?等作出調?整。第?四章會議?制度一?、業務員?必須每天?準時參加?公司的早?會、晚會?以及公司?____?的其他會?議和月度?、年度總?結會，無?特殊情況?不得缺席?，缺席者?罰款__?__元/?次（早會?時間暫定?上午9：?30，下?午17：?30）。?二、催?收員必須?準時參加?公司周例?會以及月?度、年度?總結會，?無特殊情?況不得缺?席，缺席?者罰款_?___元?/次（周?早會時間?暫定周一?上午9：?30，周?五下午1?7：30?）。小?貸公司檔?案管理制?度范本（?二）_?___小?額貸款有?限責任公?司風險?管理制度?第一章?總則第?一條為提?高___?_小額貸?款有限責?任公司依?法合規經?營管理水?平，建立?健全合規?風險管理?機制，借?鑒銀行業?合規風險?管理經驗?和辦法，?結合撫順?市新撫區?信達小額?貸款有限?責任公司?實際情況?，制定本?辦法。?第二條本?辦法中的?“合規”?是指__?__小額?貸款有限?責任公司?一切經營?管理行為?和全體員?工的一切?職務行為?與國家法?律、法規?、部門規?章、行業?規則以及?____?小額貸款?有限責任?公司規章?制度相一?致。第?三條本辦?法中的“?合規風險?管理”是?指___?_小額貸?款有限責?任公司依?據國家法?律、法規?、部門規?章和市場?慣例、行?業規則等?制定內部?管理制度?、操作規?程、崗位?手冊，并?對執行情?況進行監?測、檢查?，以有效?識別和監?測合規風?險，采取?主動糾正?、補救措?施，有效?防范和控?制風險的?過程。?第四條_?___小?額貸款有?限責任公?司積極倡?導“合規?創造價值?、合規帶?來效益”?的價值理?念，在公?司內推行?誠信與正?直的道德?行為準則?和價值觀?念，推崇?合規人人?有責、合?規促進發?展的經營?管1理?意識，促?進各級管?理人員依?法決策、?合規管理?，促進各?崗位員工?遵章守紀?、合規操?作，建立?起___?_小額貸?款有限責?任公司風?險防范控?制的長效?機制，實?現“長治?久安”，?使合規文?化成為_?___小?額貸款有?限責任公?司企業文?化的重要?組成部分?。第二?章董事會?、監事會?、高級管?理層的合?規職責?第五條董?事會應對?____?小額貸款?有限責任?公司經營?活動的合?規性負最?終責任，?履行以下?合規管理?職責：?（一）審?議批準合?規政策，?并監督合?規政策的?實施；?（二）審?議批準高?級管理層?提交的合?規風險管?理報告，?并對管理?合規風險?的有效性?作出評價?，以使合?規缺陷得?到及時有?效的解決?；（三?）授權董?事會下設?的風險管?理委員會?、稽核監?督委員會?對合規風?險管理進?行日常監?督；（?四）__?__小額?貸款有限?責任公司?章程規定?的其他合?規風險管?理職責。?第六條?監事會應?監督董事?會和高級?管理層合?規風險管?理職責的?履行情況?。第七?條高級管?理層應有?效管理_?___小?額貸款有?限責任公?司的合規?風險，履?行以下合?規風險管?理職責：?（一）?制定書面?的合規政?策，并根?據合規風?險管理狀?況以及法?律、規則?和準則的?變化情況?適時修訂?合規政策?，報經董?事會審議?批準后傳?達給全體?員工；?（二）貫?徹執行合?規政策，?確保發現?違規事件?時及時采?取適當的?糾正措施?，并追究?違規責任?人的相應?責任；?（三）明?確合規管?理部門及?其___?_結構，?為其履行?職責配備?充分和適?當的合規?風險管理?人員，并?確保合規?管理部門?的獨立性?；（四?）識別_?___小?額貸款有?限責任公?司所面臨?的主要合?規風險，?審核批準?合規風險?管理計劃?，確保合?規管理部?門與風險?管理部門?、稽核監?督部門以?及其他相?關部門之?間的工作?協調；?（五）每?年向董事?會提交合?規風險管?理報告，?報告應提?供充分依?據并有助?于董事會?成員判斷?高級管理?層管理合?規風險的?有效性；?（六）?及時向董?事會或其?下設委員?會、監事?會報告任?何重大違?規事件；?（七）?合規政策?規定的其?他職責。?第三章?合規風險?管理工作?責任體系?及崗位職?責第八?條___?_小額貸?款有限責?任公司應?建立適應?公司合規?風險管理?責任體系?。第九?條公司作?為管理機?構承擔的?合規風險?管理工作?職責是：?（一）?建立健全?各項規章?制度；?（二）指?導員工合?規風險管?理工作；?（三）?____?對公司合?規風險管?理檢查；?（四）?督促公司?合規風險?管理責任?制的落實?；（五?）___?_對公司?員工合規?風險管理?知識的培?訓；（?六）對員?工合規風?險問題進?行責任處?理及責任?追究。?第十條公?司風險管?理部門作?為公司合?規風險管?理工作的?牽頭部門?，設立合?規風險管?理崗位，?配備專（?兼）職合?規人員，?有效管理?公司的合?規風險，?履行盡職?責任。其?合規風險?管理職責?是：（?一）指導?公司內部?合規風險?管理工作?；（二?）___?_對公司?合規風險?管理檢查?；（三?）督促公?司合規風?險管理責?任制落實?；（四?）___?_公司內?員工的合?規風險管?理知識的?培訓；?（五）承?擔其他必?要的合規?管理職責?。第十?一條公司?其他部門?在其職責?范圍內對?本崗位的?合規風管?理工作負?責，履行?盡職責任?。其合規?管理職責?是：（?一）建立?健全本崗?位規章制?度；（?二）__?__對本?崗位規章?制度的培?訓；（?三）制定?本崗位手?冊和操作?流程；?（四）_?___本?崗位的合?規自查；?（五）?承擔其他?必要的合?規風險管?理職責。?第十二?條公司對?合規風險?管理工作?負最終責?任。其合?規管理任?務是：?（一）審?議批準合?規風險管?理實施辦?法；（?二）定期?獲取和恰?當處理合?規風險管?理問題的?報告；?（三）每?年至少評?估一次管?理層有效?管理合規?風險的情?況；（?四）履行?其他合規?風險管理?職責。?第四章合?規風險管?理工作報?告第十?三條公司?每半年報?告一次合?規風險管?理工作情?況。第?十四條報?告的主要?內容包括?：制度流?程的建立?情況、執?行情況；?對相關人?員的教育?、培訓情?況；完成?董事會統?一布臵工?作的情況?；本公司?年度合規?和風險防?范工作重?大事項；?對違規操?作事項整?改處理情?況；合規?風險管理?工作存在?的問題和?困難，以?及改進措?施和建議?等。第?十五條各?級機構出?現___?_、重大?案件，應?按照《_?___小?額貸款有?限責任公?司應急預?案》的有?關規定處?臵。第?五章問責?與考核?第十六條?公司每年?應對本公?司合規風?險管理工?作進行綜?合評價，?評價的內?容包