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文檔簡介

2021年初級銀行從業《銀行管理》考試題庫精選及解

析《內部控制》

［單選題］以下關于內部控制的職責分工說法正確的是

（）0

A業務部門是內部控制的"第二道防線"

B內部審計部門是內部控制的“第三道防線"

C內部控制管理職能部門是內部控制的"第一道防

線"

D內控管理職能部門負責對商業銀行內部控制的充

分性和有效性進行審計，及時報告審計發現的問題

參考答案：B

［單選題］信息與溝通的基本要求不包括（）0

A信息收集

B信息加工

C信息傳遞

D信息反饋

參考答案：D

［多選題］關于高級管理層應當承擔的內部控制職

責，說法正確的有（）0

A負責組織對內部控制體系的充分性與有效性進行

監測和評估

B負責制定系統化的制度、流程和方法，采取相應

的風險控制措施

C負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的

各項職責得到有效履行

D負責監督董事會完善內部控制體系

E負責保證商業銀行建立并實施充分有效的內部控

制體系

參考答案：ABC

［多選題］中國銀行業監督管理委員會在《商業銀行

內部控制評價試行辦法》中，認為商業銀行內部控制的

要素有（）o

A內部監督

B風險評估

C外部控制措施

D內部環境

E信息與溝通

參考答案：ABDE

［多選題K）是內部控制的三大目標。

A所有錢物和賬目正確無誤

B發展的效果和效率

C相關法律法規的遵循

D財務報告的可靠性

E不相容崗位與職務分離

參考答案：BCD

［多選題］以下屬于風險管理框架八大要素的有（）0

A內部監督

B目標設定

C事項識別

D風險評估

E風險應對

參考答案：BCDE

［多選題］風險評估的主要環節有哪些?（）

A目標設定

B風險識別

C風險處理

D風險應對

E風險分析

參考答案：ABDE

［多選題］風險應對策略主要的基本類型包括（）0

A風險規避

B風險降低

C風險分擔

D風險轉移

E風險承受

參考答案：ABCE

［多選題］信息與溝通的基本要求有哪些?（）

A信息收集

B信息整合

C信息處理

D信息加工

E信息傳遞

參考答案：ADE

［多選題］商業銀行應根據風險評估結果，通過手工

控制與自動控制、預防性控制與發現性控制相結合的方

法，運用的控制措施主要包括（）

0

A不相容職務分離

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