ICS03.080ICS03.080CCSA20湖 北 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB42/T2112.1—2023科技成果評(píng)價(jià)1Scienceandtechnologyachievementsevaluation—Scienceandtechnologyachievementsevaluation—Part1：Specificationforclassifiedevaluation2023092720231127湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 III引言 V112范引文件 13語(yǔ)定義 14技果類 15價(jià)則 26價(jià)度要點(diǎn) 27價(jià)標(biāo) 38價(jià)程 59價(jià)果應(yīng)用 5附錄B（料）應(yīng)研究評(píng)示例 9附錄C（附錄B（料）應(yīng)研究評(píng)示例 9附錄C（料）技類評(píng)指等劃示例 13參考獻(xiàn) 14前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB42/T2112《科技成果評(píng)價(jià)》的第1部分。DB42/T2112已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：分類評(píng)價(jià)規(guī)范；——第2部分：工作規(guī)程；——第3部分：機(jī)構(gòu)和人員要求。本文件實(shí)施應(yīng)用中的疑問(wèn)，可咨詢湖北省科學(xué)技術(shù)廳，聯(lián)系電話郵箱:huangxl@；對(duì)本文件的有關(guān)修改意見(jiàn)建議請(qǐng)反饋至湖北技術(shù)交易所，聯(lián)系電話郵箱:welcome@51。引 言DB42/T2112——1——第2部分：工作規(guī)程。目的在于規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)工作流程及要求等技術(shù)內(nèi)容。——3科技成果評(píng)價(jià)第1部分：分類評(píng)價(jià)規(guī)范范圍本文件適用于湖北省范圍內(nèi)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化和軟科學(xué)等科技成果的評(píng)價(jià)。（DB42/T2112.2科技成果評(píng)價(jià)第2部分：工作規(guī)程下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。科技成果scienceandtechnologyachievements通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有理論價(jià)值和（或）實(shí)踐價(jià)值的成果。科技成果評(píng)價(jià)scienceandtechnologyachievementsevaluation通則基礎(chǔ)研究成果基礎(chǔ)研究成果是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域探索自然現(xiàn)象，揭示科學(xué)規(guī)律和提出學(xué)術(shù)觀點(diǎn)等方面做出重要發(fā)應(yīng)用研究成果技術(shù)開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化成果技術(shù)開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化成果是以生產(chǎn)新產(chǎn)品或完成工程技術(shù)任務(wù)為目的而進(jìn)行的研究活動(dòng)所產(chǎn)生的新應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。建立以成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)為主的評(píng)價(jià)體系。應(yīng)采用評(píng)分、評(píng)級(jí)、計(jì)量等定量評(píng)估方法與文字定性描述相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)從科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化五個(gè)價(jià)值維度開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)，具體如下：指標(biāo)科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)要點(diǎn)可參考表1。表1科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)要點(diǎn)表1科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)要點(diǎn)評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明評(píng)價(jià)要點(diǎn)說(shuō)明科學(xué)原創(chuàng)性法，或重大發(fā)現(xiàn)是否提出了新的概念或者新的觀點(diǎn)，是否推進(jìn)了理論的發(fā)展前瞻性等情況影響力或指導(dǎo)實(shí)踐發(fā)展的影響程度技術(shù)成熟度藝流程與所需配套資源的完善程度于達(dá)到或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的滿足程度創(chuàng)新度科技成果的創(chuàng)新程度，如該成果在原理、方法、技術(shù)等方面有無(wú)實(shí)質(zhì)性突破（勵(lì)等）的創(chuàng)新程度表1科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)要點(diǎn)（續(xù)）評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明評(píng)價(jià)要點(diǎn)說(shuō)明技術(shù)先進(jìn)度成果與現(xiàn)有技術(shù)相比的先進(jìn)程度成果的核心指標(biāo)在行業(yè)所處的地位經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)效益成果應(yīng)用產(chǎn)生的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，包括直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益通過(guò)轉(zhuǎn)化應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、增收節(jié)支、提高效益、降低成本等方式獲得的新增產(chǎn)值、利潤(rùn)、稅收等；他人由于使用該項(xiàng)技術(shù)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益；投入產(chǎn)出率；技術(shù)交易額等應(yīng)用推廣前景成果規(guī)模化生產(chǎn)與應(yīng)用的效益以及市場(chǎng)推廣前景潛在市場(chǎng)或應(yīng)用場(chǎng)景規(guī)模，包括市場(chǎng)需求、市場(chǎng)估值等，政策鼓勵(lì)和支持情況市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力成果與競(jìng)爭(zhēng)者項(xiàng)目具有的優(yōu)劣勢(shì)市場(chǎng)占有率，品牌競(jìng)爭(zhēng)力，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模、數(shù)量情況；替代進(jìn)口產(chǎn)品或進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)等產(chǎn)業(yè)支撐作用在促進(jìn)技術(shù)跨越、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、產(chǎn)品更新?lián)Q代等方面的作用支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，推動(dòng)產(chǎn)品更新?lián)Q代、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的作用，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)情況潛在風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等市場(chǎng)是否有同類產(chǎn)品，供求關(guān)系是否會(huì)在短期內(nèi)發(fā)生變化，政策變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)國(guó)家需求對(duì)滿足國(guó)家需求的貢獻(xiàn)支撐國(guó)家戰(zhàn)略、保障國(guó)家安全、促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)、加強(qiáng)國(guó)際交流、提高國(guó)家影響力的作用自然環(huán)境在維護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)資源循環(huán)利用等方面產(chǎn)生的效益在節(jié)約能源、降低能耗和碳排放、污染防控和生態(tài)環(huán)保方面的作用民生福祉在提升人民物質(zhì)生活水平、生命與健康水平等方面產(chǎn)生的影響和效益創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)鄉(xiāng)村振興、改善民生、提高公共健康水平、防災(zāi)減災(zāi)等方面的情況文化弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的作用在提升文化自信、民族自豪感和國(guó)家榮譽(yù)感等方面產(chǎn)生的影響作用推進(jìn)文化自信自強(qiáng)情況、主流媒體宣傳報(bào)道情況等提高民族科學(xué)素質(zhì)的作用在提升公民科學(xué)素養(yǎng)、培育科學(xué)文化方面產(chǎn)生的影響作用傳播科學(xué)思想情況、科學(xué)技術(shù)普及情況、推廣科學(xué)方法等情況帶動(dòng)科研氛圍的作用在弘揚(yáng)科學(xué)精神、加強(qiáng)學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)等方面產(chǎn)生的影響理和科研誠(chéng)信建設(shè)的正面宣傳作用應(yīng)用場(chǎng)景在評(píng)價(jià)時(shí)宜根據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景，側(cè)重不同的評(píng)價(jià)內(nèi)容，具體如下：指標(biāo)選取分級(jí)選取分級(jí)選取8評(píng)價(jià)流程按照DB42/T2112.2的要求執(zhí)行。9評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用方面的評(píng)價(jià)決策、評(píng)審意見(jiàn)參考依據(jù)，使用評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)應(yīng)考慮（但不限于）以下因素：附錄A（資料性）基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)示例根據(jù)本次成果評(píng)價(jià)的委托方的實(shí)際需求，明確本次基礎(chǔ)型成果評(píng)價(jià)的目的。圖A.1基礎(chǔ)研究型成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)組織方將本次評(píng)價(jià)確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系發(fā)于評(píng)價(jià)專家，每位專家根據(jù)評(píng)價(jià)目的給出每項(xiàng)指標(biāo)A.1表A.1基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重評(píng)價(jià)維度權(quán)重評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重科學(xué)40%原創(chuàng)性15%前瞻性15%影響力10%技術(shù)20%成熟度5%創(chuàng)新度10%先進(jìn)度5%經(jīng)濟(jì)15%經(jīng)濟(jì)效益2%應(yīng)用推廣前景3%市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力3%產(chǎn)業(yè)支撐作用2%潛在風(fēng)險(xiǎn)5%社會(huì)15%國(guó)家需求5%自然環(huán)境5%民生福祉5%文化10%弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的作用4%提高民族科學(xué)素質(zhì)的作用4%帶動(dòng)科研氛圍的作用2%評(píng)價(jià)組織方選擇加權(quán)集成方法計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果，加權(quán)集成法計(jì)算公式為：S=∑??(A.1)??=1式中：S——評(píng)價(jià)成果得分；????——評(píng)價(jià)成果i指標(biāo)項(xiàng)的得分；????——指標(biāo)項(xiàng)的權(quán)值。∑????=1=1 (A.2)。本次評(píng)價(jià)對(duì)評(píng)分規(guī)則進(jìn)行如下約定：——95（95）-100A+；——評(píng)分結(jié)果介于85分（含85分）-95分，為A；——75（75）-85B+；——評(píng)分結(jié)果介于60分（含60分）-75分，為B；——評(píng)分結(jié)果在60分（含60分）以下，為C。A.6計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果A.6計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果83.5181.9682.6679.3881.2781.76B+由專家撰寫評(píng)價(jià)結(jié)論，并提交至評(píng)價(jià)組織方。（可選A.2表A.2評(píng)分結(jié)果評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分專家評(píng)分甲乙丙丁戊科學(xué)原創(chuàng)性1009088918585前瞻性1008283828181影響力1007775807374技術(shù)成熟度1006966656061創(chuàng)新度1008881828580先進(jìn)度1008081847978經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)效益1007778798075應(yīng)用推廣前景1008185868988市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力1009088858791產(chǎn)業(yè)支撐作用1009091929390潛在風(fēng)險(xiǎn)1009390918289社會(huì)國(guó)家需求1009595938592自然環(huán)境1007775767780民生福祉1009089878988文化弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的作用1007172736376提高民族科學(xué)素質(zhì)的作用1008075706582帶動(dòng)科研氛圍的作用1007573726179總分83.5181.9682.6679.3881.27附錄B（資料性）應(yīng)用研究型評(píng)價(jià)示例根據(jù)本次成果評(píng)價(jià)的委托方的實(shí)際需求，明確本次應(yīng)用研究型成果評(píng)價(jià)的目的。B.1表B.1應(yīng)用研究型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)科學(xué)原創(chuàng)性—前瞻性—影響力—技術(shù)成熟度0-9級(jí)創(chuàng)新度0-4級(jí)先進(jìn)度0-7級(jí)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)效益—應(yīng)用推廣前景—市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力—產(chǎn)業(yè)支撐作用—潛在風(fēng)險(xiǎn)—社會(huì)國(guó)家需求—自然環(huán)境—民生福祉—表B.1應(yīng)用研究型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（續(xù)）評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)文化弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的作用—提高民族科學(xué)素質(zhì)的作用—帶動(dòng)科研氛圍的作用—注：對(duì)于該應(yīng)用研究成果科學(xué)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值的評(píng)價(jià)，采用定性評(píng)價(jià)方法。專家組可以由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟(jì)界的專家構(gòu)成，可以根據(jù)評(píng)價(jià)活動(dòng)需要，確定專家組規(guī)模及構(gòu)成比例。B.4.2選擇評(píng)審專家組成評(píng)審專家組專家組可以由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟(jì)界的專家構(gòu)成，可以根據(jù)評(píng)價(jià)活動(dòng)需要，確定專家組規(guī)模及構(gòu)成比例。B.4.2選擇評(píng)審專家組成評(píng)審專家組B.5成果評(píng)審B.2表B.2應(yīng)用研究型成果評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)科學(xué)原創(chuàng)性—前瞻性—影響力—技術(shù)成熟度7創(chuàng)新度3先進(jìn)度5經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)效益—應(yīng)用推廣前景—市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力—表B.2應(yīng)用研究型成果評(píng)價(jià)結(jié)果（續(xù)）評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)產(chǎn)業(yè)支撐作用—潛在風(fēng)險(xiǎn)—社會(huì)國(guó)家需求—自然環(huán)境—民生福祉—文化弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的作用—提高民族科學(xué)素質(zhì)的作用—帶動(dòng)科研氛圍的作用—收集專家評(píng)分，得出結(jié)論和評(píng)價(jià)報(bào)告，科技成果評(píng)價(jià)意見(jiàn)表見(jiàn)表B.3。表B.3科技成果評(píng)價(jià)意見(jiàn)表表B.3科技成果評(píng)價(jià)意見(jiàn)表評(píng)價(jià)編號(hào)XXX(評(píng)價(jià))字[]第號(hào)成果名稱委托單位完成單位評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)形式評(píng)價(jià)時(shí)間年月日編號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)類別評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)1科學(xué)原創(chuàng)性前瞻性影響力2技術(shù)成熟度7創(chuàng)新度3先進(jìn)度5表B.3科技成果評(píng)價(jià)意見(jiàn)表（續(xù)）評(píng)價(jià)編號(hào)XXX(評(píng)價(jià))字[]第號(hào)3經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)用推廣前景市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)業(yè)支撐作用潛在風(fēng)險(xiǎn)4社會(huì)國(guó)家需求自然環(huán)境民生福祉5文化弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的作用提高民族科學(xué)素質(zhì)的作用帶動(dòng)科研氛圍的作用綜合評(píng)價(jià)結(jié)論（評(píng)價(jià)概況，評(píng)價(jià)指標(biāo)，各項(xiàng)指標(biāo)等級(jí)等）20XXXXXXXX（）XXXXXX（評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)）價(jià)結(jié)論如下：評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)評(píng)價(jià)組組員評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（蓋章）受理人日期附錄C（資料性）技術(shù)類評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)劃分示例表C.1給出了技術(shù)類評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)劃分。表C.1技術(shù)類評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)劃分評(píng)價(jià)指標(biāo)級(jí)別級(jí)別說(shuō)明成熟度9級(jí)（多次可重復(fù)具備市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。8級(jí)完成小批試量試生產(chǎn)并形成實(shí)際產(chǎn)品，產(chǎn)品、系統(tǒng)定型，工藝成熟穩(wěn)定，生產(chǎn)與服務(wù)條件完備，能夠?qū)嶋H使用，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)并被使用。7級(jí)正樣樣品在實(shí)際環(huán)境中試驗(yàn)驗(yàn)證合格，進(jìn)行應(yīng)用，得到用戶認(rèn)可，形成專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)并被使用、授權(quán)或轉(zhuǎn)讓。6級(jí)實(shí)驗(yàn)室中試（準(zhǔn)生產(chǎn)）環(huán)境中的正樣樣品完成，全部功能和性能指標(biāo)多次測(cè)試通過(guò)并基本滿足要求。5級(jí)實(shí)驗(yàn)室小試（模擬生產(chǎn)）環(huán)境中的初樣樣品完成，主要功能與性能指標(biāo)測(cè)試通過(guò)。4級(jí)在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中關(guān)鍵功能可實(shí)現(xiàn)，形成論文、著作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究報(bào)告并被引用或采納。3級(jí)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中的仿真結(jié)論成立，通過(guò)測(cè)試。2級(jí)被確定為值得探索的研究方向且提出可行的目標(biāo)和方案。1級(jí)產(chǎn)生新想法并表述成概念性報(bào)告。0級(jí)該技術(shù)成果核心指標(biāo)暫未達(dá)到上述任何要求。創(chuàng)新度4級(jí)該技術(shù)成果的創(chuàng)新點(diǎn)信息在國(guó)際范圍內(nèi)，所有應(yīng)用領(lǐng)域（行業(yè)）中都檢索不到，且推動(dòng)該領(lǐng)域相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。3級(jí)該技術(shù)成果的創(chuàng)新點(diǎn)信息在國(guó)際范圍內(nèi)，在其當(dāng)前應(yīng)用領(lǐng)域檢索不到，但在其他領(lǐng)域（行業(yè)）中能夠檢索到。2級(jí)該技術(shù)成果的創(chuàng)新點(diǎn)信息在國(guó)內(nèi)范圍內(nèi)，在所有應(yīng)用領(lǐng)域（行業(yè)）中都檢索不到，且推動(dòng)國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。1級(jí)該技術(shù)成果的創(chuàng)新點(diǎn)信息在國(guó)內(nèi)范圍內(nèi)，在其當(dāng)前應(yīng)用領(lǐng)域中檢索不到。0級(jí)該技術(shù)成果核心指標(biāo)暫未達(dá)到上述任何要求。先進(jìn)度7級(jí)在國(guó)際范圍內(nèi)，該成果的核心性能指標(biāo)或功能參數(shù)領(lǐng)先于該領(lǐng)域其他類似技術(shù)的相應(yīng)指標(biāo)或參數(shù)的數(shù)值。6級(jí)在國(guó)際范圍內(nèi)，該成果的核心性能指標(biāo)或功能參數(shù)