為明確本工程施工范圍內安全危險因素的識別，控制內容和要求，提出安全危險因素的評價方法，確保安全重要危險因素有效識別和評價，以達到安全第一，預防環境污染，保護人身健康的目的，特制定本制度。2、適用范圍本制度適用于本工程XXX。3、術語和定義危害因素危險因素是指能對人造成傷亡或對物造成突發性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康，導致疾病，或對物造成慢性損害的因素。通常情況下，二者并不加以區分而統稱為危害因素，是說明事故發生的原因，即人、物、環境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態”。危險源指可能造成人員死亡、傷害、職業病、財產損失或其他損失的根源或狀態。危害辨識指識別危害在什么情況下發生，為什么能發生，怎樣發生的過程。危害辨識的兩個關鍵任務是辨識可能發生的特定的不期望的后果；辨識導致這些后果的材料、系統、過程和設備的特性。風險評價利用系統工程方法對擬建或已有工程、系統可能存在的危險性及其可能發生的后果進行綜合評價和預測，并根據可能導致的事故風險的大小，提出相應的風險控制措施，以達到工程、系統安全的過程。3.5事故指造成人員死亡、傷害、職業病、財產損失或其他損失的意外事件。4、職責工程經理負責工程危害辨識、風險評價和風險控制策劃的組織領導工作，并提供重大危險控制所需的資源。負責不可承受風險治理所需費用的支付，確保專款專用。專業工程師負責專業領域危害辨識、風險評價及重大風險因素控制計劃的制定。對不可承受風險控制計劃的落實情況進行監督管理。負責組織施工單位對工程工程進行危害辨識與風險評價。負責工程工程方面的不可承受風險治理工程的立項管理。.按照“三同時”的要求，保證防止工傷事故和職業病的職業安全健康設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。5、工作程序1危害辨識與風險評價組織機構1工.程1危害辨識與風險評價領導小組組長：XX副組長：XXXXXX成員：XXXXXXXXX組織機構圖危.害2辨識與風險評價專業小組危害辨識與風險評價專業小組分安全專業小組；工程工程專業小組、機械設備設施專業小組：)安全專業危害辨識與風險評價小組組長由工程經理兼任，副組長由工程副經理兼任；工程工程專業危害辨識與風險評價小組組長由相關專業工程師兼任；)船機設備設施專業危害辨識與風險評價小組組長由相關專業工程師兼任；劃分作業活動一般情況下，可按如下方法劃分作業活動：按生產(工作)流程的階段劃分；按地理區域劃分；按生產設備劃分；按作業任務劃分；上述幾種方法的結合。收集相關信息，作業活動信息包括：任務：實施的地點，持續時間，人員，實施頻率等；設備：可能用到的機械、設備、工具及其使用說明；物資:用到或遇到的物質及其物理形態(煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體)和化學性質等有關資料；現場控制方法：操作規程、安全規程、作業程序和作業指導書，員工的能力及已接受的相關培訓，現場安全控制設施；手工操作：可能要手工搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動物料的距離和高度；數據：作業活動及作業環境監測數據；事故：與該工作活動有關的事故經歷；現場工作環境(條件)：空間、高度、溫度、濕度、安全防護設施等情況。危害因素識別危害分級依據：)法律、法規《職業性接觸毒物危害程度分級》(GB5044—85)和《有毒作業分級》(GB12331—90)等)；)危害和事故傷亡的程度、規模；c)事故發生的頻率；)相關方關注程度；財產損失額度；降低風險的難度。5.3.2危害因素分類按導致事故發生的直接原因劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態、環境缺陷以及管理缺陷等四個方面。5.3.2.1人的不安全行為：）操作錯誤、忽視安全、忽視警告；）造成安全裝置失效；）使用不安全設備；）手代替工具工作；）物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產用品等）存放不當；）冒險進入危險場所；）攀坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）；）在起吊物下作業、停留；）機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作；）有分散注意力行為；）在必須使用個人防護用品、用具的作業或場合中，忽視其使用；）不安全裝束；m）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；）誤動作；o）其他不安全行為。物的不安全狀態：）設備、設施、工具、附件有缺陷；b）防護、保險、信號裝置缺乏或有缺陷。環境的缺陷：）作業場所的缺陷；）作業環境不良。管理缺陷：）制度缺乏；）機構設置和人員配置有缺陷；）安全培訓教育和考核有缺陷；）安全投入不足；）監督與日常檢查；）應急救援有缺陷。5.3.3事故分類參照《企業職工傷亡事故分類》（GB6441-86），主要分為20類，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。5.3.4危害辨識的對象5.3.4作.業現1場方面）作業現場方面主要包括作業的全過程、作業環境、勞保用品以及職業衛生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業工種中，以“工種”為載體，貫穿作業的全過程；）主要體現于每一作業工種的人在工前、作業前、作業中、作業后的每一步驟中可能受到的傷害。5.3.4生.產工2藝流程方面：）設計方面：安全預評價、三同時、設計文件和圖紙；）現場施工方面：采施工方法、施工結構參數、設備設施的匹配性是否滿足工序要求、工序能力是否匹配，是否滿足生產要求、回采順序和工藝是否適應開采現狀、開采范圍是否符合規定等；生產保障系統：運輸線路、供電、防排水、防滅火、維修等；變化管理方面：工藝改造、設備設施改造等的變化管理制度、變化的系統文件、人員的變化等。設.備設3施方面：）全過程控制：規劃、采購、安裝（建設）、調試、驗收、使用、維護和報廢；）原始技術資料和圖紙；）維修維護；）檢測檢驗：特種設備、安全標志產品、特殊設施。危害辨識的方法根據施工現場特點與管理形式，危害辨識主要采用以下方法：）詢問與交流法；）專家分析法；）現場觀察法；）查閱記錄法；）工作任務分析法；）安全檢查表法；）作業條件危險性評價法。主要以訪談法為主，通過召開班組會的形式，由工作小組成員隊員工進行詢問，與員工進行交流，從而找出員工在作業過程中可能會受到的所有傷害類型及其原因。辨識與評價程序危害辨識與風險評價應包括如下過程：）準備；）危害辨識；）危險源轉化為風險的條件；量化風險結果；劃分風險等級。5.3.7 辨識與評價應考慮下列因素：5.3.7在.中毒1窒息風險評價時，應考慮可能的致因因素，包括：爆破作業、有害氣體積聚區域、通風不良、火災影響。在.水災2風險評價時，應考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水源、地表水源、降雨及其徑流、老窿水源。5.3.7在.火3災風險評價時，應否考慮可能的不同的火災類型，包括：固體材料火災、液體或液化固體火災、氣體或液化氣泄漏火災、粉塵燃爆火災。5.3.7在.機械4傷害風險評價時，應考慮可能的不同的致因因素，包括：鑿巖穿孔機械、鏟裝機械、提升機械、運輸機械、排土機械、破碎機械、鉆探機械、通風機械、排水機械、壓風機械、支護機械。5.3.7機.動設5備與交通風險評價時，應考慮采購、維護、檢查、自然環境、運輸物料特性、路線、時間性等因素。5.3.7在.對關6鍵設備進行風險評價時，應考慮其可靠性、安全性、經濟性。5.3.7對.人機7工效進行調查時，應包括：重復運動、使用電動工具、作業姿勢、座位舒適度、環境條件、易接近程度。5.3.7在.對心8理性危害進行識別時是否考慮了下列因素：工作因素、人為因素、個人生活環境因素。5.3.7照.度測9量過程應考慮應急時的照明設備、照明時間、能見度、照明源布置情況。5.3.7對.識別1的0暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，應完成定量監測的比例。5.3.7應.考慮1職1業危害的監測是否符合法律法規與其他要求及比例。5.3.7應.考慮1職2業危害監測設備定期校正的比例。5.3.7應.考慮1風3險概述的一致性、可審核性、持續性。5.4風險評價方法5.4直.接1判斷法：對所辨識的危害進行直觀評判，直接判斷出風險a、b、c、d四個風險等級，a、b、c、d四個等級，風險依次增大，對于判斷為d級的風險，再繼續采取之后的LEC法進行風險評價。LEC評價法：LEC法是利用與系統風險率有關的3種指標值之積來評價系統人員傷亡風險大小，這3種因素是：L一發生事故的可能性大小；E——人體暴露在危險環境中的頻繁程度；C——一旦發生事故會造成的損失后果。

在LEC評價法中，用L表示發生事故的可能性，分值為1,表示可能性小，完全意外；分值為2,表示不經常，但有可能發生；分值為3,表示很有可能；分值為4,表示完全可以預料，必定要發生。用E表示人員暴露在危險環境中的頻繁程度：分值為1,表示人員極少暴露在危險環境中,每月還不到一次；分值為2,表示每月多于1次地暴露在危險環境中；分值為3,表示每天暴露在危險環境中；分值為4,表示長時間持續地暴露在危險環境中。用C表示發生事故會造成的損失后果：分值為1,表示人員受輕傷，經濟損失很小；分值為2,表示人員受重傷,有一定及經濟損失；分值為3,表示一人死亡,有較大的經濟損失；分值為4,表示數人死亡,造成重大經濟損失。風險值D=后果Lx暴露Ex可能性C5.4初.始3風險評價凡.新開1作業面、新工程工程必須進行初始風險評價。初.始風2險評價過程應綜合考慮：a)生產工藝流程風險；b)危險物質風險；c)設備、設施風險；d)環境風險；職業衛生風險；管理風險；g)法律、法規、標準需求；h)相關方的觀點。初始風險評價結果應包括各種風險可能發生過程的描述和風險的級別,并按危險性排序。初始風險評價結果文件化,各單位應依據初始風險評價結果進行風險分級管理。5.4持.續4風險評價工.程部1應持續地進行風險評價,及時處理重大風險。持.續風2險評價常用方法包括：a)使用前檢查；b)b)計劃任務觀察；c）設備檢查；d）工前危險預知；交接班檢查；定期安全檢查g）定期檢修；）安全標準化系統評價。.4風.險5評價計劃.4.5根.據生1產特點，應制定風險評價計劃如下：）采掘作業風險評價；）大爆破作業風險評價；）工程地質風險評價；）設備設施風險評價；）職業衛生風險評價；）交通、運輸風險評價；）危險物料風險評價；）火災風險評價；）水災風險評價；）緊急情況風險評價。.4.5風.險評2價計劃必須配備相應的資源。.4風.險6評審工程部根據所完成的初始風險評價工作的結果，對各個施工單位匯總的風險評價結果進行核實，并進步完成其他的評審工作。核.實已1完成的風險評價工作：）核實每個施工單位列出的工種是否全面，核實主要的設備設施是否全部包括在內，核實工藝流程是否符合實際情況，核實各施工單位的評價是否準確；）核實作業過程評價表中的各工種的作業過程是否有條理，是否有缺漏；）核實匯總表中的“以往案例”是否列舉全面；）核實其采用的直接判斷法評價以及采用的LEC法評價的是否符合實際情況，是否準確，核實所確定的風險等級是否準確；）核實所確定的不可承受風險是否準確；）核實所提出的風險控制措施是否實際、合理。5.4.6評.審以2下三個方面：）獲取和識別適用的法規和其他要求，搜集各個施工單位的法規、制度、安全操作規程等資料，評審其是否健全、是否有效、是否執行落實到位，即符合性、實施性和有效性；）對既往事故進行分析總結，搜集以往的事故事件資料，進行分類匯總、統計、分析和總結；）對現有的規章制度、文件、機構和職責進行評審，評審其是否健全、是否有效、是否執行，安全職責是否明確。5.4.6新.建、3改建、擴建工程的危害辨識、風險評價工作，按照實施指南的要求執行時，可參考政府部門認可的有資質的機構提出的勞動安全衛生預評價報告。風險等級判定，使用LEC評價法評價出以下風險等級。五級：超過27，為非常高的風險，極其危險，不能繼續作業，考慮放棄、停止本項作業。四級：16至27（包括16），為高風險，高度危險，需要立即整改糾正。三級：8至16（包括8），為中風險，顯著危險，需要整改糾正。二級：5至8（包括5），為可能的風險，一般危險，需要關注。一級：5以下，為可接受的風險，稍有危險，可以接受容忍。5.4確.定8不可承受風險5.4.8確.定不1可承受風險依據：）以前發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失的事故，或輕傷、一般財產損失三次及以上的事故，且現在發生事故的條件依然存在，無論風險級別為幾級，一律為不可承受風險。對于曾經發生過某種事故，但條件已發生變化，不會再有此類事故發生，這種情況不必列入；）對于違反國家安全有關法律、法規、標準及其他要求中強制性規定的，列為不可承受風險。對于其他違規，如勞動防護用品穿戴不全一類，凡是后果較為嚴重的，列為不可承受風險；）評價得出風險級別較高的為不可承受風險。5.5風險控制措施5.5.1風險分級管理）風險程度在四級及以上的，定為工程部安全管理的關鍵任務、關鍵設備或關鍵工藝，由工程部、監理單位聯合組織有關施工單位現場制定安全措施；）風險程度達到三級的，定為施工單位安全管理的關鍵任務、關鍵設備或關鍵工藝，由施工單位經理組織本單位生產、安全等有關人員現場制定安全措施；）作業風險程度達到二級的，定為工段關鍵任務，由工段組織本單位安全、技術管理人員制定安全措施。5.5.2風險控制計劃對風險控制主要采取以下一項或多項措施的組合：A——制定目標、指標及管理方案；（例：技術改造、上硬件設施）B——制定安全規章制度；C——制定應急預案與響應；D——制定關鍵任務作業指導書；E——執行工作票制度；F一執行危險作業審批制度；G■——編制安全操作規程；H——制定安全檢查表（日常、專項）；I一加強培訓教育；J——保持現有措施。5.5.3質安部監督、協調工程部對重大風險進行有效控制；對工程部的風險控制的有效性實施監督、評價。5.5.《4不可承受風險及其控制計劃清單》的控制措施經質安部審核后，由工程經理批準發各單位，對重大風險策劃進行有效控制；各部門負責組織制定目標管理方案或其他的措施，經工程領導批準后組織實施。各5部門每年依據當年內、外部條件，對單位管理、生產活動進行一次危害辨識、危險評價工作，并將辨識和危險評價結果報質安部。各6部門應根據危害辨識與風險評價結果，制定相應的風險控制措施，以達到有效控制。5.5.風7險控制措施的確定，應遵循下列原則：a)消除；b)替代；c)工程控制、隔離；d)管理措施；e)個體防護。5.5.當8員工安全健康與財產保護發生矛盾時，應優先考慮確保員工安全健康的措施。5.5.重9大風險控制措施按《重大危險源監控和重大隱患整改制度》執行。5.5.作10業過程方面的重大風險控制按安全標準化系統的作業管理制度執行。5.5.設1備1設施方面的風險