我國產業專利預警系統的構建

1跨國公司的共同優化策略近年來，與中國工業相關的專利申請數量不斷增加，規模越來越大，相關領域越來越廣泛，嚴重影響了中國許多行業的生存和發展。為防范、應對日益增多的專利事件,維護我國產業經濟安全,建立產業專利預警系統迫在眉睫。知識經濟是以產權化的知識為基礎的經濟。專利作為知識產權體系中最重要的組成部分,已經成為發達國家處理國家之間政治、經濟、科技、貿易的一個重要手段,成為跨國公司在國際投資貿易中的“殺手锏”和雄霸國際市場最重要的資本。以《與貿易有關的知識產權協議》的簽署為標志,專利保護在國際上的地位與作用得到了空前提升。與專利相關的法律訴訟成為國際上運用知識產權制度尋求市場競爭地位的一種策略,其目的就是打擊、排擠競爭對手以獲得市場利潤。當今世界絕大多數領域的科技制高點被發達國家所控制,跨國公司利用其雄厚的專利實力,開展戰略性專利“圈地運動”。當我國產業和市場還處于萌芽狀態時,跨國公司就開始進行前瞻性專利布局,將我國市場預先瓜分。我國企業,一是缺乏核心技術專利,只能在跨國公司所圈技術領地的縫隙進行技術創新,稍有不慎就與國外專利撞車;二是缺乏應用性自主知識產權,難以有效對抗外國基本專利。這些客觀事實使得我國企業不僅容易引起專利糾紛,而且缺乏有利的談判籌碼。自我國加入WTO以來,知識產權方面的缺失致使我國產品在國際市場上屢屢受挫,專利成為跨國公司壓制我國企業的重要手段。發達國家對我國產品提起專利訴訟的案件接連不斷,對我國許多產業的發展形成了巨大的危害。2002年,“DVD專利收費”事件爆發,導致產量一度占世界85%左右的我國DVD產業被迫退出世界市場或者被迫進入貼牌生產時代;2006年,歐盟正式通過新CR法案,引發我國打火機產業的新一輪震蕩。可以預見,我國涉外專利事件數量將在未來幾年繼續呈上升趨勢,產業安全面臨嚴峻挑戰。因此,建立產業專利預警系統刻不容緩,其意義在于:(1)縮短反應過程。調查表明,我國相關企業在面對專利糾紛時,暴露的一個普遍問題是缺乏準備,事前沒有進行準確的專利信息檢索和規范的公知公用的技術信息檢索,導致防范不得力或者應對不得力。專利預警系統的建立將對可能遇到的專利糾紛、專利壁壘等提出預警,能及早發現問題并有所準備,從而避免專利事件的爆發,或減小事件發生的突然性和意外性,縮短企業反應過程。(2)規避風險。專利預警系統建立在動態的專利情報監測分析的基礎之上,能對技術研發和專利規避等提供決策參考。(3)應對專利糾紛與跨國公司的專利布局。專利預警系統不僅能識別潛在的專利威脅,而且能對其程度進行評估并提出科學的應對策略,對相關專利的提請撤消、宣告無效或利用公知技術進行抗辯提供基礎數據和建議,有助于維護我國企業的合法權益。2對企業專利預警機制的研究當前,已經有部分學者對專利預警理論展開了研究。余翔等提出了建立中國知識產權危機預警和管理機制的初步設想,對知識產權危機預警與管理的目標、知識產權信息搜集與傳輸、危機評價與危機管理等進行了簡單的敘述。杜曉君對知識產權預警對象、預警工作的側重點和內容、預警信息反饋與利用進行了探討。岳賢平等運用系統論的觀點構建了企業專利預警機制研究的一個簡單分析框架。黃幼陵等將企業專利狀態分為正常狀態、警界狀態和危機狀態3類,界定了企業專利預警的警度定性評價指標體系和評價方法。王干等對知識產權預警機制的含義、建立知識產權預警機制的合理性與必要性進行了探討。姜琳對知識產權預警機制的含義、意義和政府在知識產權預警機制中的地位及作用進行了分析與論述。王靜等將企業專利預警體系分解成研發創新、專利實施、競爭、市場4個互相聯系的維度,設計了每個維度的相關指標。戚淳討論了建立專利預警機制的必要性并分析了其中的困難。在專利預警實施上,從2004年起,溫州市科技局與各縣、區共同出資出力,在煙具、剃須刀、拉鏈、汽摩配和鎖具5個行業建立了專利應急和預警機制;2005年1月,貴州省知識產權局借助“七國兩組織”專利信息服務平臺,收集到1984—2004年間與“止咳平喘化痰”相關的543件專利文獻,在對其進行分類篩選后找出了171件可能引起專利侵權訴訟的有效專利,發布給省內制藥行業21家生產止咳藥的企業。從內容上看,這些行業專利預警報告更像是行業專利情報分析報告。整體上講,專利預警研究在我國還是一個新的課題,更多的研究還集中在必要性、模型、機制的討論上,缺乏對專利預警理論的系統研究,對專利預警警情分析、預警指標體系、預警模型等內容的研究還有待深入。3降低風險的標準所謂預警,就是針對即將來臨的警情進行預先估計、推測和通報,其目的是使人們對即將發生的警情如災害、危害或威脅等有所認識、有所準備,以提前采取應對措施避開危害和威脅,或把災害、危害和威脅等可能帶來的損失降低到最低限度。下面結合專利事件案例,對專利預警警情、影響因素、預警指標體系和預警系統框架等展開討論。3.1專利預警的警源和形式前人的研究通常將專利預警與“專利糾紛”或“專利訴訟”直接關聯,認為其目的是應對或減少專利訴訟糾紛,也就是說“專利預警”其實就是“專利糾紛預警”或“專利訴訟預警”。但實際上許多專利事件并不是發生了糾紛或訴訟,比如我國溫州打火機事件,發達國家利用其掌握的專利技術,通過提高市場準入條件來達到其控制市場的目的。所以,專利預警警情不應該是糾紛或訴訟本身,有必要從其它角度來進行分析。歸根結底,專利事件是擁有專利的一方利用知識產權保護的游戲規則,發揮其專利優勢,通過專利布局、專利訴訟、構筑專利池等手段,達到其獲得市場壟斷權、攫取巨額利潤和打壓競爭對手的目的。專利糾紛、專利訴訟只是事件的表現形式,其背后是擁有專利的一方對處于專利劣勢的一方所構成的威脅態勢。因此,專利預警實質上是一種危機預警,其警源是專利技術發展的不平衡,警情是來自外部的專利威脅。簡單地說,專利預警就是對外部專利威脅的預測和報警。對我國產業來說,專利預警就是識別、分析、評價發達國家或跨國公司的專利優勢可能給我國產業生存與發展構成的威脅及其變化態勢,了解其危害程度并提出科學的應對策略以維護產業安全。從專利技術發展不平衡的角度出發,可以將專利預警警情即外部專利威脅劃分為專利差距威脅、專利差異威脅和專利研發威脅,其定義與表現形式見表1。整體上講,隨著專利在經濟發展中重要性的提升,3種類型的專利威脅的影響力都在加大。專利差距威脅強調的是由于專利實力上存在差距所形成的威脅。以我國拉鏈行業為例,日本YKK工業株式會社擁有70%以上的與拉鏈相關的中國專利,專利實力優勢明顯,使我國整個拉鏈行業當前面臨嚴重的專利威脅,這種威脅就是專利差距威脅。專利差異威脅強調的是專利技術內容存在差異導致的威脅。多年以來,圍繞下一代DVD標準之爭,以索尼為首的支持藍光光盤標準和以東芝為首的HD-DVD陣營大打出手。2008年2月,隨著東芝公司宣布放棄HD-DVD標準,索尼公司研發的藍光標準正式勝出。而我國自主研發的下一代標準是基于HD-DVD標準的,這對我國DVD產品的國際接軌產生了巨大的影響,我國相關企業面臨嚴重的專利差異威脅。專利研發威脅關注研發實力存在差距和未來技術發展方向不一致所可能帶來的威脅。1994年,我國11家公司與日本松下公司聯合投資錄像機的開發與生產,由于VCD技術的興起,錄像機生產出來以后直接面臨被淘汰的境地,剛建成的生產線大多閑置,我方損失慘重。該事件是典型的由專利研發威脅引起的專利事件,倘若我國相關企業能意識到VCD解碼技術即將帶來的更新換代,將相應資金投入到新技術的研發之中并申請專利,就不僅能避免這種投入浪費而且能搶占市場的制高點。3.2其他因素影響專利威脅的加要進行專利預警,還必須分析警情的各種影響因素,即外部專利威脅的影響因素。借鑒前人的相關研究,本文從技術維、市場維和環境維3個角度來劃分外部專利威脅的影響因素(見圖1)。技術維因素除了3種專利威脅外,還包括技術自身發展的一些特性如技術成熟度、技術復雜度等。以技術成熟度為例,對于已經處于衰落階段的專利技術,即使與競爭對手的專利差距很大,對我國產業安全也不會構成致命威脅。市場維因素指與產業市場相關的影響因素。專利事件歸根結底還是為了追求市場利益,產業市場狀況直接關系到外部專利威脅的大小。對于市場前景看好、有著巨額利潤的產業,其競爭強度和專利威脅程度必然增加。另外,外部宏觀環境對專利威脅大小也有影響,如專利保護強度等。專利保護強度越大,相同的專利不平衡狀況所導致的專利威脅也就越大。3.3指標體系及方法預警指標體系是預警管理中不可或缺的內容,是預警系統開展識別、診斷、預控等活動的前提。遵循預警指標體系設計的科學性、重要性、可比性、系統性等原則,結合專利自身和專利事件的特點,通過廣泛查閱資料并咨詢專家意見,本文構建的產業專利預警指標體系見圖2,其中一級指標6個,二級指標22個。在圖2中,環境因素指標從宏觀的角度考察外部環境對專利威脅可能產生的影響。市場因素指標從產業市場發展的角度,考察整個產業及我國產業發展狀況對外部專利威脅的影響。一般來說,當我國產品開始侵占跨國公司的市場份額時,發生專利事件的可能性就會迅速增大,溫州打火機事件是其中的典型案例。技術特性指標從技術自身發展的角度考察其對專利威脅的影響程度。專利差距威脅指標、專利差異威脅指標和專利研發威脅指標,從我國產業內外部專利因素對比的角度來衡量外部專利威脅的大小。其中,專利對外依賴度指標C42是本文借鑒對外技術依存度定義而引入的概念,用于衡量我國相關產業在專利技術上對外界的依賴程度。產業技術系統中來自國外的專利越多,受外部影響和控制的可能性就越大。3.4不同等級的專利威脅程度分值警度是對警情嚴重程度的判斷。本文將專利預警警度劃分為5個等級,分別為很安全(A級)、較安全(B級)、基本安全(C級)、危險(D級)、高度危險(E級)。分值越大,專利威脅程度越高;分值越小,專利威脅程度越低。警度等級含義見表2。3.5專利情報分析的原則與要求要構建專利預警系統,首先必須重視專利情報的收集與分析。專利情報分析是專利預警系統的基礎:(1)只有在充分了解相關專利信息的情況下,才可能識別產業外部存在的專利威脅,繼而對威脅程度進行分析評估;(2)當專利威脅處于警戒范圍時,危機應對策略的選擇取決于專利情報分析結果;(3)專利有其自身的特殊性,比如專利的時間性、地域性和獨占性等。只有充分了解專利狀況,才可能正確地預先判斷產業外部的專利威脅狀況。本文構建的專利預警系統框架見圖3。面向專利預警的專利情報分析并不是面面俱到,但它必須滿足以下要求:(1)全面性。在進行專利情報分析時,要盡可能全面地收集專利信息。全面性體現在兩方面,一是專利信息收集范圍的全面性,二是專利信息內容的全面性。由于專利具有地域特性,一個國家或地區依據專利法而授予的專利權僅在其法律管轄范圍內有效。當涉及多個國家或地區時,必須同時收集這多個國家或地區的專利信息。另外,收集的專利信息不僅要包括專利申請信息,還必須包括專利的法律狀態信息;(2)及時性。要開展專利預警工作,必須動態地對相關專利技術信息進行監測、收集、整理和分析;(3)合法性。很多國家的專利網站