工程項目建設中存在的風險及控制措施【摘要】文章從目前工程項目管理中面臨的主要風險入手，對項目風險管理進行了分析，面對競爭日益激烈的建筑行業，提高抵御風險能力，是目前建筑施工企業必須具備的基礎條件，加強企業管理，增強防范風險意識，在激烈的競爭中得以生存和發展。【關鍵詞】工程項目；風險；控制措施1前言風險管理是為了達到一個組織的既定目標，而對組織所承擔的各種風險進行管理的系統過程，其采取的方法應符合公眾利益、人身安全、環境保護以及有關法規的要求。風險管理的目標是使造價、工期、質量、安全目標得到控制。在實際工作中，我們往往要著重分析和把握那些對項目影響大的風險因素，以期取得較好的經營效果。2工程項目面臨的風險種類及成因分析。可能給企業帶來風險因素及其成因，大致有以下幾類。2.1設計單位引起的風險某些設計單位責任心不強或者為了降低設計成本，設計不夠完善，甚至有很大漏洞，當出現工程事故后，設計單位推諉托詞，以工程施工質量不合要求為借口，將事故責任推給施工單位。2.2施工單位引起的風險（1）職業責任的風險施工人員特定的職業要求要承擔重大的責任風險，這種職業風險主要體現在：①施工質量責任。施工合同的質量控制涉及許多方面的因素，任何一個方面的缺陷和疏漏，都會使工程質量無法達到預期的標準。②經營管理不善引起的風險。有些項目負責人能力欠缺，責任心不強或私心太重，貪污受賄，管理混亂從而導致施工進度和工期的延誤。并承擔了違約責任，給施工企業的經濟帶來了損失。（2）施工單位和個人的不規范行為引起的風險①某些施工單位為了獲得施工任務，采取行賄等非法手段中標；②施工單位之間為了競爭盲目壓價，要么導致虧損，要么導致工程質量差；③某些施工單位轉賣資質；④對施工任務進行轉包、分包；⑤一些施工單位無證掛靠；⑥某些單位施工人員兼職施工；⑦施工中不執行國家及行業規范和強制性標準。2.3業主引起的風險（1）業主不兌現合同承諾。有些業主在承包施工過程中，過分強調自己的權利而不履行應盡的義務。例如，建筑工程中常駐常遇到的征地、拆遷、場地平整，完成施工用水、電、路等工程問題，由于業主工作力度不大，使施工單位無法如期開工，由此造成有效工期緊張，人員大量窩工。（2）業主不按規律辦事。有些業主不遵循施工的客觀規律，往往對施工單位提出不合理的要求，例如，要求報價低，質量高，工期短，搞“三邊”工程、“獻禮”工程等。施工單位由于迫于嚴峻的市場競爭，為求得生存，不得不勉為其難，不情愿的接受業主的苛刻要求。其后果不僅使工程質量和工期難以保證，還可能會給施工企業造成嚴重虧損。（3）業主欺詐行為。有些業主為了降低工程造價，采取在招標設計圖和工程量清單上故意減少工程量的辦法，使得中標單位在施工中發現實際工程量超出設計工程量，而業主卻找種種借口不調增工程量，使施工單位蒙受重大損失。（4）行業欺行霸市。業主利用借建筑市場為“買方市場”這一市場優勢，故意壓低工程費用，而施工單位為了防止或減少虧損，只有降抵工程質量，從而釀成很大的責任風險和信譽風險。另外，有些業主拖欠工程款，使得施工單位經營困難。2.4監理單位引起的風險①未能預測工程風險及可能發生索賠的誘因，并制定出防范性措施，以至造成索賠事件的發生。②未能按合同規定的條件和要求監督各項事前準備工作，導致索賠條件的發生。③在施工工程中，未能及時答復施工單位提出的問題及配合要求，未能協調好各方面的關系，造成索賠條件的成立。④在工程實施過程中，未能按合同規定及時對已完工程量進行驗收，及時向對方支付工程進度款，以至造成違約。⑤有些監理由于本身業務素質不高，不懂規范和施工工藝，胡亂監理。2.5人身意外傷害風險由于施工現場的不安全因素多，施工中可能會發生人向傷害。此外，還有臺風、地震、水災、火災等不可預測的自然風險等。3采取措施，加強風險控制3.1合同簽訂措施工程項目的合同可分為總價合同，單價合同和成本加酬金合同。因此在合同簽訂時，選擇合同類型應考慮以下因素：（1）項目規模大小和工期長短。如果項目的規模較小，工期較短，則總價合同、單價合同和成本加酬金合同均可能性較大,因為這類項目風險較小，不可預測因素少。總價合同僅適用于工程量不太大且能精確計算、工期較短、技術不太復雜、風險不大的項目。（2）項目的競爭情況。如果在某一時期和某地點，愿意承包某一項目的施工單位較多，則業主擁有有較多的主動權來選擇合同類型。如果愿意承包項目的施工單位較少，則施工單位擁有的主動權較多。（3）項目的復雜程度。如果項目的復雜程度較高，則意味著：一是對施工單位的技術的水平要求高；二是項目的風險較大；因此施工單位對合同的選擇權較大，總價合同被選用的可能性較小。如果項目的復雜程度較低，則業主對合同的選擇性有較大的主動性。3.2技術措施（1）回避風險。亦即盡可能的選擇風險最低的方案，堅決杜絕選取高風險方案。（2）承擔風險。透徹了解風險，承擔其后果，但承擔風險必須恰當，如果風險過多，則應把部分風險轉移給別的部門或單位。（3）控制風險。連續的判定工程項目的情況，制定可供選擇的低風險方案，再監控其風險的反饋過程。（4）轉移風險。辯識與潛在風險的有關的領域并與其分擔風險的過程，通過協調由風險最大的部門支付一定費用和代價。通過擔保、費用刺激、成本加酬金價合同，將由于失策造成的損失由承制部門以某種方式的“代價”承擔下來，這種“代價”可以的費用的增加，進度的延緩或產品性能的更改。3.3綜合措施（1）考慮業主利益，尊重業主。（2）提高服務質量和企業信譽，使業主信任。（3）做好合同管理工作。施工單位在合同簽訂前，首先要調查業主的資信，簽訂合同時要注意維護自己的利益，合同執行過程中一方面要嚴把合同，另一方面對業主違反合同的行為要及進提醒和制止。此外，要注意業主對施工單位要求的變更，隨時調整合同或重新簽訂合同，這是防范業主引起風險的重要手段。3.4管理措施（1）嚴格遵守國家法規，減少市場不規范行為的影響，并采取切實可行的措施，這是防范風險的基本保證。（2）加強職工職業道德教育，防范由于職工的不規范行為帶來的風險。（3）強化質量管理，是保證工程質量，回避責任風險的基礎。（4）建立健全資金控制系統，完善職責分工及有關制度，落實責任。（5）加強技術管理工作，嚴格按費用計劃施工，防止資金失控。（6）加大項目審計力度，特別要重視施工過程中的審計。3.5實行專業分包，以轉移風險。把部分專業性強的工程分包給具有相應專業資質的施工單位，這樣既可以提高施工質量，也可以實現風險轉移，或降低風險。3.6推行工程擔保工程保險制度工程擔保和工程保險有利于轉移、分散施工單位所承受的風險，能對工程事故進行及時合理賠償，避免工程事故或一方違約而導致企