單選題（共100題，共100分）1.（）依法對交易商協會、同業拆借中心和中央結算公司進行監督管理。【答案】C【解析】中國人民銀行依法對交易商協會、同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司進行監督管理。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院2.按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法錯誤的是（）。【答案】D【解析】本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。內部控制執行效果評估每年不得少于1次。A.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執行效果評估每年不得少于2次3.下列說法中，錯誤的是（）。【答案】D【解析】本題考查滬港通和深港通的相關概念。滬港通包括滬股通和港股通。A.滬港通指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分4.下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。【答案】D【解析】本題考查基金托管人應當履行的職責。基金托管人應當履行下列職責：（1）安全保管基金財產；（2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；（4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規定召集基金份額持有人大會；（10）按照規定監督基金管理人的投資運作；（11）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項屬于基金管理人的職責。A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.按照規定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項5.按照《刑法》第一百八十五條之一規定，背信運用受托財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。【答案】C【解析】考查《刑法》第一百八十五條之一規定，背信運用受托財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；206.根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）【答案】D【解析】證券公司利益沖突管理。證券公司有關業務決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以、不實行回避制度7.下列不屬于在主辦券商管理方面，業務規則要求的是（）。【答案】D【解析】本題考查業務規則在主辦券商管理方面的要求A.取消對主辦券商業務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監管與行為監管8.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是（）。【答案】C【解析】本題考査證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產生重大影響，并且屬于已經公開的信息，所以選項C不屬于內幕信息。A.該證券公司的經營方針和經營范圍發生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃9.證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。【答案】C【解析】本題考查證券公司監督管理中信息、材料的報送的有關規定。證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.1010.公開發行債券需要遵循的條件和規則不包括（）。【答案】C【解析】應該是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運行良好的組織機構C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務院規定的其他條件11.以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是（）【答案】D【解析】從事技術、風險監控、合規管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業務活動。A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。【答案】D【解析】本題考查非公開募集基金。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。A.50B.100C.150D.20013.證券公司應對證券經紀人進行執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓不少于（）。【答案】B【解析】證券公司應對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓不少于20個小時。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時14.經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是（）。【答案】A【解析】本題考查經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息。A.利益保證承諾B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見15.按照《證券公司監督管理條例》第五十七條的規定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。【答案】A【解析】本題考查《證券公司監督管理條例》第五十七條的規定。證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經紀業務；商業銀行B.證券資產管理；證券交易所C.證券經紀業務；國務院證券監督管理機構D.證券承銷業務；證券登記結算有限公司16.在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。【答案】A【解析】本題考查《證券法》。根據《證券法》第二百零七條的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下17.合伙企業清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內向企業登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業注銷登記。【答案】B【解析】本題考查合伙企業清算規則。合伙企業清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內向企業登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業注銷登記。A.10B.15C.20D.3018.按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法，正確的是（）。【答案】D【解析】本題考查證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業務,以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定19.托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。【答案】C【解析】本題考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款20.關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券投資咨詢機構從業管理。證券投資咨詢機構應當具備下列條件：1.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規定的證券投資咨詢從業條件；2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；4.有公司章程；5.有健全的內部管理制度；6.具備中國證監會要求的其他條件。A.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業條件規定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本21.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。【答案】C【解析】本題考查違反證券經紀業務規定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A.3B.5C.10D.3022.按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，下列證券公司自營業務的指標中，錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券自營業務的風險控制指標。持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%23.以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。【答案】A【解析】本題考查專門委員會的有關要求。薪酬與提名委員會的負責人應當由獨立董事擔任。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議24.下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分的說法，錯誤的是（）。【答案】B【解析】本題考查合伙企業財產的分割、轉讓和處分。根據《合伙企業法》第二十一條的規定，除法律另有規定外，合伙人在合伙企業清算前，不得請求分割合伙企業的財產。合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。A.合伙企業的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意25.除了基于分類監管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發生違法違規等事項被監管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司基本類別的調整。證券公司未在規定日期之前上報自評結果的，將公司分類結果下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為D類。A.CC級B.C級C.D級D.E級26.證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立（）的風險控制指標監控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規定標準。【答案】C【解析】本題考查證券公司風險控制指標管理基本規定。證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況,建立動態的風險控制指標監控和資本補足機制’確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。A.靜態；任一時點B.靜態；某些時點C.動態；任一時點D.動態；某些時點27.下列說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場。A.保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份C.如果發行人提出了不當要求，保薦代表人業應當盡量迎合或者滿足D.同次發行的證券（股票類），其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔28.在資產管理集合計劃存續期間，持續5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。【答案】A【解析】本題考查集合資產管理業務集合計劃應當終止的情形。在資產管理集合計劃存續期間，持續5個工作日客戶少于2人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.529.對于未規定風險控制指標標準及計算要求的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向（）、（）報告【答案】B【解析】本題考查證券公司風險控制指標管理基本規定。對于未規定風險控制指標標準及計算要求的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向中國證監會、公司注冊地的中國證監會派出機構報告或者報批。或者報批。A.中國證監會；公司所在地的中國證監會派出機構B.中國證監會；公司注冊地的中國證監會派出機構C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監會派出機構D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監會派出機構30.按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規負責人王某的說法正確的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司合規負責人職責的有關規定。合規負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審計意見。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見31.關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查金融機構資產管理業務的相關規范。固定收益類產品的分級比例不得超過11，權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者32.未經批準發行或者變相發行公司債券的，以及未通過證券經營機構發行企業證券的，責令停止發行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。【答案】A【解析】本題考查違反債券發行與承銷有關規定的法律責任。未經批準發行或者變相發行公司債券的，以及未通過證券經營機構發行企業證券的，責令停止發行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%33.集合資產管理計劃的投資者人數不超過（）人。【答案】C【解析】集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人。A.100B.150C.200D.25034.證券公司應當依法向社會公開披露的不包括（）。【答案】B【解析】根據《證券公司監督管理條例》第六十六條的規定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。A.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關信息35.證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。【答案】C【解析】本題考查以軟件工具、終端設備等為載體提供投資建議的規范要求。應當說明軟件工具、終端設備所使用數據的信息來源，選項C錯誤。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限36.證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的有關規定。專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門37.按照《證券發行市場保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計2次以上，中國證監會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。【答案】B【解析】本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被釆取的監管措施。保薦代表人在2個自然年度內被釆取《辦法》第六十五條規定的監管措施累計2次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.1238.關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，正確的是（）。【答案】B【解析】證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益39.對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做（）處理。【答案】A【解析】對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格40.證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統一體系的要求。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。A.30%B.40%C.50%D.60%41.按因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸入專項計劃資產，下列關于專項計劃資產的說法錯誤的是（）。【答案】D【解析】本題考查專項計劃財產的相關規定。因處理專項計劃務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔。A.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人的固有財產B.原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔42.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是（）【答案】C【解析】證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。A.香港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息43.某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法正確的是（）。【答案】C【解析】本題考查監事會的有關要求。監事會應當設主席，可以設副主席；監事會主席是監事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。A.監事會必須設立主席和副主席B.監事會主席和副主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案44.證券公司對根據’《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。【答案】D【解析】本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定執行；沒有規定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部；中國銀保監會B.財政部；中國證監會C.中國人民銀行；中國銀保監會D.中國人民銀行；中國證監會45.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內因涉嫌違法違規經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。【答案】C【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.4846.下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券經紀業務相關概念的理解。按照相關規定，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行買賣，選項C錯誤。A.證券經紀業務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系47.下列關于證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品的結算管理的說法，錯誤的是（）。【答案】D【解析】本題考查柜臺市場私募產品的結算管理。證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，應當通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業務的機構可以通過報價系統或者中國證監會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付48.未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。【答案】B【解析】本題考查《證券投資基金法》的規定。《證券投資基金法》第一百一十九條規定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下49.按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。【答案】C【解析】本題考查《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.550.證券投資咨詢人員，主要包括（）。【答案】C【解析】證券投資咨詢人員，即從事證券、期貨投資咨詢業務的投資咨詢人員，主要包括證券投資顧問和證券分析師。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師A.①②B.②③C.②④D.①④51.下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。【答案】D【解析】證券公司與證券經紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則；合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。選項②③不正確。①簽訂合同前，應對證券經紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權利義務A.①②B.②③C.③④D.①④52.委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協議，履行內部控制審批程序，協議中應明確約定（）。【答案】C【解析】本題考查廉潔從業的內部控制機制中的財經紀律。委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協議，履行內部審批程序，協議中應明確約定服務內容、服務期限以及費用標準等；相關規定對第三方的資質條件有明確要求的，還應當符合其規定。①服務內容②服務期限③法律法規④費用標準A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④53.下列說法正確的是（）。【答案】B【解析】本題考查證券分析師執業行為準則。選項①②③④均正確。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業聲譽，不得在公眾場合及媒體上發表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規、中國證監會監管規定、行業自律規則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業稱號和職業聲譽，以真實姓名執業A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④54.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。【答案】D【解析】本題考查證券投資顧問業務風險揭示環節的規范要求，選項①②③④均正確。①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業務等②證券投資顧問的姓名及其登記編碼③證券投資顧問服務的內容和方式④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④55.證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括（）。【答案】C【解析】使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④56.標準化債權類資產應當同時滿足以下條件（）。【答案】C【解析】本題考查標準化債券類資產的相關知識。其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合以下條件：1.等分化，可交易。2.信息披露充分。3.集中登記，獨立托管。4.公允定價，流動性機制完善。5.在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登記，獨立托管③公允定價，流動性機制完善④在銀行間市場、證券交易所市場等經國務院同意設立的交易場所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④57.公開發行公司債券，發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。【答案】C【解析】本題考查公開發行公司債券的相關知識。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④58.按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人的執業行為總體規范有（）。【答案】D【解析】本題考查保薦代表人的執業行為總體規范，參考《證券發行上市保薦業務管理辦法》保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。①遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定②恪守業務規則和行業規范，誠實守信、勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市③持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④59.經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4。【答案】A【解析】經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4:董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責；內部董事人數占董事人數的1/5以上；中國證監會認定的其他情形。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責②內部董事人數占董事人數的1/5以上③內部監事人員占監事人數的1/3以上④董事長在監事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③60.證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件（）。【答案】A【解析】本題考查證券發行上市保薦業務的一般規定。證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；（3）保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；（7）中國證監會規定的其他條件。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定③保薦代表人不少于5人④最近2年內未因重大違法違規行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④61.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。【答案】D【解析】根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；新版章節練習，考前壓卷，，（2）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節嚴重的情形。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數額累計達到20萬元的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A.①②B.①③C.②③D.③④62.證券投資顧問執業行為準則包括（）。【答案】A【解析】證券投資顧問執業行為準則的具體要求，選項④位該為規范參與媒體證券節目。①證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務，并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據④不得參與媒體證券節目A.①②③B.①②C.①③④D.③④63.下列說法正確的有（）。【答案】B【解析】本題考查金融機構資產管理業務的相關規范，選項①②③④均正確。①金融機構可以聘請具有專業資質的受金融監督管理部門監管的機構作為投資顧問②投資顧問發出交易指令指導委托機構在特定系統和托管賬戶內操作③金融監督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構開展資產管理業務實行平等準入、給予公平待遇④金融監督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業金融機構發行的資產管理產品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④64.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。【答案】B【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④65.證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有以下（）情形的，中國證監會應當從重處理。【答案】C【解析】本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的從重處理情形，違反規定能及時報告不屬于從重處理情形。①連續或者多次違反該規定②違反該規定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④66.中國證券業協會誠信管理中，處罰處分信息包括（）。【答案】D【解析】本題考查中國證券業協會誠信管理的有關規定，會員對本單位從業人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。①處罰處分機構或個人名稱②處罰處分時間③會員對本單位從業人員做出的處罰處分④文號A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④67.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規定。《證券投資基金法》第四十六條規定，基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權利。①按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④68.除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同【答案】D【解析】本題考查《合伙企業法》的相關規定。根據《合伙企業法》第三十一條的規定，除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業的名稱；（2）改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點；（3）處分合伙企業的不動產；（4）轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利；（5）以合伙企業名義為他人提供擔保；（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。意才可通過的有（）。①改變合伙企業的名稱②改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點③處分合伙企業的不動產④轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利⑤以合伙企業名義為他人提供擔保⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥69.下列事項中，屬于有限責任公司監事會職權的有（）。【答案】A【解析】本題考查有限責任公司監事會的職權。其中，選項①②③④⑥屬于監事會職權，而選項⑤屬于股東會職權，因此應選A。①檢查公司財務②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥70.從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證監會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。【答案】D【解析】從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，中國證監會及其派出機構可視情況采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。①責令改正②監管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關的文件⑤責令處分有關人員⑥暫停核準新業務A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥71.證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括（）。【答案】A【解析】本題考查證券公司合規報告的內容規定。年度合規報告包括下列內容：1.證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況；2.合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況；3.公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規管理有效性的評估及整改情況；5.合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監會及其派出機構要求或證券基金經營機構認為需要報告的其他內容。①證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況②合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況③公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況④合規管理有效性的評估及整改情況⑤內部控制的監督、檢查和評價機制⑥合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥72.保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。【答案】D【解析】本題考查保薦機構持續督導的內容。保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：（1）督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度；（2）督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度；（3）督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見；（4）持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見；（6）中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作。①督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度②督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度③督導發行人有效執行并完善保障管理交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見④持續關注發行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤73.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括（）。【答案】D【解析】證券發行與承銷信息披露的有關規定，選項①②③④均正確。①投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量②有效報價和發行價格的確定過程③發行價格對應的市盈率④網上網下的發行方式和發行數量A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④74.除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。【答案】D【解析】本題考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④75.在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。【答案】A【解析】本題考查在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。①真實②完整③相關④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③76.關于開展基金托管業務的準人條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》在以下哪些方面作出了規定（）。【答案】D【解析】本題考查開展基金托管業務的條件C.全網統計：本題被答0次，網友正確率為0%79①凈資產指標②利潤指標③系統配置④部門設置⑤信息披露A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④77.屬于基金托管業務基本規范的有（）【答案】B【解析】本題考查基金托管業務基本規范。基金托管業務基本規范包括資產獨立、業務隔離、信息保密、資金存管、結算職責、風險準備金計提、估值復核、投資監督和配合管理人召集基金委托人大會。①資產獨立③資金存管⑤估值復核②業務隔離④保值增值A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤78.財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。【答案】D【解析】本題考查財務顧問的持續督導責任。結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。①督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務②督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作③督促和堅持申報人履行對市場公開作出相關承諾的情況④結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的10日內向上市公司所在地中國證監會派出機構報告A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③79.財務顧問的職責包括（）。【答案】A【解析】本題考查財務顧問的職責，選項①②③④均正確。①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險②對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見④接受委托人的委托,向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料,并根據中國證監會的審核意見’組織和協調委托人及其他專業機構進行答復A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③80.中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容有（）。【答案】A【解析】考查存托憑證的投資者保護，選項①②③④均正確。①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎證券發行人、存托人、證券服務機構等主體發生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設立的調解組織申請調解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③81.以下敘述中，屬于證券公司合規管理基本制度的是（）。【答案】C【解析】證券公司合規管理基本制度。審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。①確定合規管理目標、基本原則、機構設置及職責、合規考核及風險隱患報告、責任追究等問題②審慎評估公司合規經營管理行為對證券市場的影響③證券公司應結合本公司實際經營情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理④證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規意識和職業道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④82.證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求（）。【答案】A【解析】本題考查私募基金子公同設立要求。證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規管理制度，防范與另類子公司之間出現風險傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監會核準的證券自營業務資格；（3）最近6個月內各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定；（4）最近1年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形；（5）公司章程有關條款中明確規定公司可以設立另類子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批；（6）以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司；（7）中國證監會及中國證券業協會規定的其他條件。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定②最近一年未因重大違法違規行為收到監管部門和有關機關調查的情形③公司章程有關對外投資條款中明確規定公司可以設立私募基金子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③83.任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是（）。【答案】A【解析】本題考查對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案④證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④84.有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。【答案】B【解析】本題考查公司回購股權的情形。公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的。①公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉讓主要財產的③公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的④公司章程規定的解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④85.評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。【答案】C【解析】本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素。評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規模等；（2）投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經歷以及相關資格證書等；（3）投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資時間等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；（5）風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養、扶養和贍養義務、學歷以及本人及配偶的就業狀況等。①財務狀況②投資知識③投資目標④投資水平⑤風險偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤86.下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則的有（）。【答案】A【解析】本題考查證券公司開展股票期權業務的主要業務規則。選項①②③④均正確①證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統一管理②股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據證券交易所、證券登記結算機構的規定繳納保證金③股票期權買方有權決定在合約規定期間是否行權④股票期權交易實行當日無負債結算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④87.證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。【答案】A【解析】本題考查董事會專門委員會的有關要求。風險控制委員會的主要職責：①對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見；②對合規管理和風險管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見；③對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見；④對需董事會審議的合規報告和風險評估報告進行審議并提出意見；⑤公司章程規定的其他職責。①合規管理和風險管理的總體目標、基本政策②合規管理和風險管理的機構設置及其職責③需董事會審議的重大決策風險和重大風險解決方案④需董事會審議的合規報告⑤需董事會審議的風險評估報告A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤88.國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、.經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施（）。【答案】D【解析】本題考查對經營混亂進行責令限期整改的監督管理措施，選項內容均正確。①責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告②對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責③責令處分有關責任人員，并報告結果④責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查⑥責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥89.按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制【答案】D【解析】本題考查證券公司內部控制制度及機制建設的基本要求。度包括（）。①動態的凈資本監控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監高的任職制度⑤內部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥90.以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。【答案】D【解析】本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。①合規負責人李某②副總經理王某③獨立董事孫某⑤董事會秘書陳某④財務負責人周某⑥執行委員會成員錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥91.證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內