PAGEPAGE1xx市xx資產管理有限公司關聯方交易管理辦法目錄第一章總則 2第二章關聯方和關聯方交易 2第三章投資于關聯方 3第四章與關聯方一致行動 4第五章與關聯方的商業往來 4第六章關聯交易的信息披露 5第七章附則 5

第一章總則第一條為了加強關聯方交易管理，防范內幕交易和利益輸送，保障基金持有人和客戶的合法權益，依據《中華人民共和國證券投資基金法》等有關法律法規和《公司章程》等內部規章，結合公司自身情況，特制訂本公司《關聯方交易管理辦法》。第二條公司按照公平、誠實信用、關聯方回避的原則，禁止從事不正當的關聯交易，確?；鸱蓊~持有人、客戶和公司利益不受侵害。第三條公司的股東、實際控制人、董事、監事、經理層人員不得利用其關聯關系損害基金份額持有人、客戶和公司的利益。第二章關聯方和關聯方交易第四條“關聯方”是指公司的關聯企業和關聯自然人。“關聯企業”包括但不限于：（一）公司股東；（二）公司股東直接或間接控制的企業；（三）直接或間接控制公司股東的企業及其直接或間接控制的企業；（四）關聯自然人直接或間接控制的企業；（五）就某只特定的投資組合而言,該等基金的托管人或與托管人有控股關系的股東；（六）法律、法規規定與公司具有關聯關系的企業。第五條“關聯自然人”包括但不限于公司的董事、監事、總經理、副總經理、督察長、投資經理及其他經中國證監會認定的高級管理人員。第六條關聯方交易主要包括以下三類情況：（一）“投資于關聯方”，即公司管理的投資組合在證券投資活動中對任一關聯企業所發行的證券進行投資。本辦法所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業年金、特定客戶資產管理組合等。（二）“與關聯方一致行動”，即公司管理的投資組合在證券投資活動中與關聯方經事先同謀一致行動而從事的可能影響證券交易價格或證券交易量的證券投資行為。（三）“與關聯方的商業往來”，即公司管理的投資組合或公司自身與關聯方之間發生的下列商業交易活動：通過關聯方的交易席位進行證券買賣；在銀行間市場與關聯方進行債券買賣或回購；買賣關聯方承銷的證券；與關聯方進行大宗交易；選擇具有關聯關系的中介機構等。第七條“控制”是指直接或間接地擁有另一人士特定比例或以上的投票表決權?？刂茩鄳斁哂邢嗤暮x，其中：（一）絕對控制：指直接或間接地持有另一人士的投票表決權達到或超過50%。（二）相對控制：指直接或間接地持有另一人士的投票表決權少于50%，但相對擁有最多比例投票表決權。（三）一般控制：指直接或間接地持有另一人士的投票表決權大于5%，但不相對擁有最多比例投票表決權。第三章投資于關聯方第八條控制權為絕對控制和相對控制的關聯方及公司的股東所發行的證券以及就某只特定的投資組合而言,該投資組合的托管人或與托管人有控股關系的股東所發行的證券，除指數型基金進行的被動投資外，為公司管理的投資組合在證券投資活動中所禁止投資的證券。第九條控制權為一般控制的關聯方所發行的證券，除指數型基金進行的被動投資外，為公司管理的投資組合在證券投資活動中所限制投資的證券。第十條投資組合經理擬投資限制投資的證券，在作出投資的決策后應當將該投資計劃向投資決策委員會報告，并經批準后實施。對于單個投資組合金額人民幣3000萬元以上，且占該投資組合凈資產5%以上投資于限制投資證券的投資，需經公司風險控制部門、督察長、總經理批準后方可實施。第十一條控制權既不構成絕對控制和相對控制同時也不構成一般控制的關聯方所發行的證券，為公司管理的投資組合在證券投資活動中不受限制投資的證券。第十二條公司應當依照章程和本辦法的有關規定建立并維持禁止和限制投資證券清單并不時地進行調整。董事會和督察長有權對該清單不時地進行調查并審查公司在證券投資中的遵守情況。第四章與關聯方一致行動第十三條公司管理的投資組合在證券投資活動中，應當禁止任何與關聯方一致行動。第十四條公司董事會和督察長均有權對于任何現實的、潛在的、可能的與關聯方一致行動開展調查，并有權作出要求投資決策委員會、基金經理或其他相關部門配合調查、提供材料、進行整改等。第十五條公司管理的投資組合在證券投資活動中，與控制權為絕對控制和相對控制的關聯企業、關聯自然人、或公司股東的一致行動，構成與關聯方一致行動。第十六條公司管理的投資組合在證券投資活動中，應當在自行獨立研究的基礎上嚴格按照公司的投資決策程序作出投資決策，不得因為關聯方發行或承銷（在承銷期內）證券而影響公司的正常投資決策程序和結果。第五章與關聯方的商業往來第十六條公司與關聯方的商業往來，應該按正常的商業條款訂立相關合同，應嚴格遵守《公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等有關法律法規的規定，不得損害其他股東或基金份額持有人和客戶的合法權益。第十七條公司的重大關聯交易應經全體董事二分之一以上表決通過，并經三分之二獨立董事同意后方可執行。董事會在審議重大關聯交易事項時，可以聘請中介機構就重大關聯交易的公允性和合法性出具意見。第十八條公司的重大關聯交易系指：（一）與關聯自然人發生的年度內累計金額人民幣100萬元以上或占公司凈資產1%以上的關聯交易；（二）與關聯企業發生的年度內累計金額人民幣1000萬元以上或占公司凈資產10%以上的關聯交易。第十九條董事會就重大關聯交易事項進行表決時，有利害關系的董事應回避。第二十條就某只特定的投資組合而言，該投資組合不得買賣公司、該投資組合的托管人有控股關系的股東或者與公司、該投資組合的基金托管人有其他重大利害關系的公司承銷期內承銷的證券，中國證監會另有規定的除外。第六章關聯交易的信息披露第二十一條無論有無關聯交易，公司管理的投資組合的會計報表附注中應依照法律法規的規定披露如下事實：（一）關聯方名稱；（二）關聯關系；（三）交易性質；（四）法律依據。第二十二條在發生關聯交易的情況下，公司管理的投資組合的會計報表附注中應當依照法律法規的規定披露如下事實：（一）關聯方名稱；（二）交易的金額或