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文檔簡介

英國授權基金法規指南簡介英國的授權基金是指由金融市場監管局（FCA）或世界貿易組織（WTO）授權的基金，通常被認可為受監管的基金。這些基金按照英國金融監管部門的指導方針在合規框架下運營。本文將說明英國的授權基金法規，包括授權合法性、基金管理公司和基金運營、報告和披露要求、風險和投資限制等方面。授權合法性授權基金是由FCA或WTO授權的基金。FCA是英國的金融市場監管機構，負責監管英國金融市場的合規性和穩定性，并確保公司和個人遵守金融服務部門的法規。在FCA的指導下，授權基金必須符合英國金融監管部門的要求，以確保它們遵守以下法規：金融服務和市場法，以及金融行為權益基準。收益、利潤和資本國計稅法。工會和員工權利規定。授權基金還需遵守各種針對公眾和投資者的保護措施，以確保它們不會對投資者造成不當損失。這些措施包括要求授權基金提供充分的風險披露和披露投資者權益?；鸸芾砉竞突疬\營授權基金必須由授權型基金管理公司運營。授權型基金管理公司是一種受到FCA監管的公司，負責運作基金。授權型基金管理公司必須符合FCA監管要求，并確保以下方面的合規性：有資格的董事會成員。投資組合管理操作符合FCA的指導要求。工資總額和必要費用合適。在FCA的要求范圍內，征求投資者關于基金管理的意見。此外，授權型基金管理公司必須與審計公司合作，確保其帳戶的準確性和符合FCA標準。報告和披露要求授權基金必須提供透明度、風險披露和財務報告。FCA要求授權基金披露以下內容：基金的投資方法和策略。基金的投資組合構成?；鸬母軛U水平?；鸬臉I績目標和成果。基金所收取的費用和費率。授權型基金管理公司和基金之間的交易。風險和投資限制授權基金需要遵守投資限制，以確保不會過度投資某些公司或產業以及不會增加不必要的風險。FCA要求授權基金遵守以下投資限制：投資組合中任何一單資產該基金不得超過10%。向任何一家企業發放貸款的總和不得超過基金資產凈值的10%，除非貸款得到FCA允許。另外，授權基金還需要遵守特定的投資限制，包括：禁止加密貨幣和跨境交易。遵守一般受FCA監管的基金的限制,如建立持股部分。結論授權基金是嚴格監管的基金，必須遵守英國監管部門的法規。這些基金必須由授權型基金管理公司運營，并且需要提供透明度、風險披露和財務報告。此外，授權基金還需要遵

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