2023年證券從業之證券市場基本法律法規題庫第一部分單選題(500題)1、下列關于違反科創板證券（股票類）發行與承銷有關規定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業務資格1到2年的監管措施

B.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將視情節輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監管措施

C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任

【答案】：B2、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司研究咨詢業務內部控制的說法中錯誤的是（）。

A.應建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度

B.對跨越隔離墻的業務、人員應重點監控

C.確保不存在執業人員兼職和掛靠，對執業人員發生變動的應及時辦理變更手續

D.不得建立發布證券研究報告相關人員激勵機制

【答案】：D3、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

【答案】：C4、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理睬

【答案】：C5、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供的服務包括（）。

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：C6、審計委員會中獨立董事的人數不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。

A.1；3

B.1；5

C.2；3

D.2；5

【答案】：B7、未經（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業務

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

【答案】：C8、（2016年真題）對于證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。

A.責令改正，給予警告

B.情節嚴重的，撤銷相關業務許可

C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

【答案】：C9、兩種法律之間存在因果關系，這兩種法律之間的關系屬于（）。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系創設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系橫向法律關系

【答案】：C10、對于資產管理業務，下列說法錯誤的是（）。

A.資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管

B.非金融機構可以發行、銷售資產管理產品，國家另有規定的除外

C.非金融機構違反上述規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規定等進行規范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發行證券的，依法追究法律責任

D.非金融機構違法違規開展資產管理業務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰

【答案】：B11、根據公司信用類債券信息披露的有關規定，為債券提供擔保的機構應當在每個會計年度結束之日起（）個月內披露上一年財務報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D12、(2019年真題)根據《證券業從業人員資格管理辦法》規定，取得執業證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發生后（）由協會變更該人員執業注冊登記。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日

【答案】：A13、（）負責統一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發放投資者衍生品合約賬戶號碼。

A.中國證券業協會

B.中國證券投資基金業協會

C.證券登記結算機構

D.證券交易所

【答案】：C14、發行人定向發行應當符合（）關于合法規范經營、公司治理、信息披露、發行對象等方面的規定。

A.證券法

B.公司法

C.公眾公司辦法

D.合伙企業法

【答案】：C15、根據《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會"終止執業"紀律處分的，協會予以（）。

A.中止登記

B.注銷登記

C.聯合懲戒

D.變更登記

【答案】：B16、公司用公積金轉增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。

A.百分之二十五

B.百分之二十

C.百分之十

D.百分之十五

【答案】：A17、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經濟業務

D.證券研究報告

【答案】：A18、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調查發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。

A.3

B.5

C.10

D.50

【答案】：A19、（2020年真題）下列關于未標明合伙企業名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）

A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

【答案】：A20、法律關系的特征不包括（）。

A.法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系

B.法律關系是以權利和義務為內容的社會關系

C.法律關系是依靠國家強制力保證實施的社會關系

D.法律關系是法律主體之間的社會關系

【答案】：C21、（2016年真題）有限責任公司監事的任期每屆為（）。

A.不少于3年

B.不少于2年

C.3年

D.2年

【答案】：C22、證券公司應建立健全相對集中，權責統一的投資決策與授權機制，（）是證券公司自營業務的最高決策機構。

A.投資決策機構

B.自營業務部門

C.董事會

D.分支機構

【答案】：C23、集合資產管理業務集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起（）日內開始清算集合計劃資產。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D24、甲有限合伙企業成立于20xl年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

【答案】：B25、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規定的其他證券及其衍生品種。

A.證券業協會

B.中國人民銀行

C.國務院證券監督管理機構

D.財政部

【答案】：C26、證券公司為從事另類投資業務設立的另類投資子公司，可以以（）出資設立。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動資金

【答案】：A27、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.所募資金1%以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

【答案】：C28、《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A29、下列有關操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任中不正確的是（）。

A.責令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款

B.沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款

C.單位操縱證券市場的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告

D.單位操縱證券市場的，并處1萬元以上500萬元以下的罰款

【答案】：D30、以下沒有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的是（）。

A.最近一年末凈資產2000萬元，最近1年末金融資產800萬元，且具有3年黃金投資經驗的王某

B.最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產300萬元的張三

C.金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某

D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷的李四

【答案】：B31、下列關于有限責任公司的說法，錯誤的是（）。

A.兩個以上的國有企業或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表

B.國有獨資公司的董事會成員應當有公司職工代表

C.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表

D.監事會應當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規定

【答案】：D32、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C33、集合資產管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每()

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：B34、《期貨交易管理條例》第五十七條規定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】：A35、下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規規定的是（）。

A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業基本情況。

B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業參股及控股情況。

D.證券公司控股的企業無需向國務院證券監督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息。

【答案】：B36、關于資產管理業務的說法，以下選項中錯誤的是（）。

A.資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管

B.除非國家另有規定，非金融機構一般不得發行、銷售資產管理產品

C.非金融機構違反規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規定進行規范清理、追究法律責任

D.非金融機構違法違規開展資產管理業務的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰

【答案】：D37、（2020年真題）下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B38、違反證券法的規定，將客戶的資金和證券歸入自有財產，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

A.二

B.三

C.五

D.十

【答案】：D39、金融衍生品存續期間發生重大業務風險、重大業務損失或影響持續運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并與重大事件發生后（）個工作日內向報價系統提交報告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A40、證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C41、（2020年真題）證券公司自營業務禁止性行為不包括（）。

A.假借個人名義進行自營業務

B.由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

C.將自營業務與經紀業務混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

【答案】：B42、以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。

A.所有人員均無需取得基金從業資格

B.所有人員均需要取得基金從業資格

C.取得基金從業資格的人員無法定人數

D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數

【答案】：D43、下列關于公開發行的說法中錯誤的是（）。

A.向不特定對象發行證券為公開發行

B.向特定對象發行證券累計超過200人的為公開發行，依法實施員工持股計劃的員工人數也計算在內

C.非公開發行證券，不得采用廣告方式

D.非公開發行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式

【答案】：B44、下列不屬于管理人職責的是（）。

A.對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業意見

B.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產

C.在專項計劃存續期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規定及合同約定的義務

D.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人

【答案】：B45、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。

A.監事會

B.經理層

C.董事會

D.風險管理部門

【答案】：C46、《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A47、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）溝通，履行創新業務的報備（）程序。

A.中國證券業協會

B.滬深交易所

C.中國證監會

D.中國證券登記結算有限公司

【答案】：C48、管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】：C49、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業務（）年以上的經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B50、A期貨公司違規從事期貨自營業務的，被責令改正，給予警告，沒收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。

A.3

B.5

C.20

D.100

【答案】：C51、參證券從業人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C52、(2019年真題)下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業務合同的說法，正確的是（）。

A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署

B.客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定

D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

【答案】：C53、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作應當遵循（）原則

A.審慎合理

B.依法合規

C.了解你的客戶

D.全面從嚴監管

【答案】：C54、收購人公告要約收購報告書摘要后()內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

A.5日

B.10日

C.7日

D.15日

【答案】：D55、發行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B56、按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：C57、下列說法正確的是（）。

A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理

B.證券經紀業務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷

C.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物

D.在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。

【答案】：C58、證券公司必須持續符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。

A.風險覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩定資金率不得低于100%

【答案】：B59、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B60、除法律、行政法規另有規定以外，以募集方式設立股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。

A.70％

B.65％

C.35％

D.50％

【答案】：C61、下列各項中，不屬于債券存續期間重大事項的是（）。

A.發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化

B.發行人主要資產被查封、扣押、凍結

C.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%

D.發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的5%

【答案】：D62、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B63、投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立（）賬戶。

A.商品

B.產品

C.交易

D.資金

【答案】：B64、證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用（）方式，法律法規有明確規定的除外。?

A.集中競價

B.拍賣競價

C.做市

D.標購競價

【答案】：A65、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

【答案】：A66、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】：D67、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C68、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）

A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

B.實施收購行為的投資者稱為收購人

C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司

D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數達到該公司發行的股份總數的70%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

【答案】：D69、保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載的，協會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執業注冊申請。

A.1

B.2

C.5

D.3

【答案】：D70、證券公司應建立健全廉潔從業內部控制制度，下列說法正確的是（）。

A.證券公司董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任

B.證券公司的事后追責機制重要性高于事前風險防范和事中管控

C.每年5月1日前需要向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告

D.如果證券公司及其工作人員發現監管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規定行為的，應當于3個工作日內向中國證監會有關派出機構報告

【答案】：A71、（2020年真題）根據《證券法》，下列關于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業務的法律責任，正確的有（

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：C72、下列關于證券研究報告質量控制的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理

【答案】：B73、根據《證券業從業人員資格管理辦法》規定，取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告。

A.15

B.10

C.30

D.5

【答案】：B74、根據《發布證券研究報告暫行規定》，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：C75、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動

D.證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

【答案】：B76、下列說法正確的是（）。

A.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營

C.自營業務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

D.對自營資金執行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位擔任

【答案】：B77、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務院證券監督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規定對其采取（）的措施。

A.監管談話

B.證券市場禁入

C.出具警示函

D.責令參加培訓

【答案】：B78、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行股權達到（）時，應當在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：A79、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

A.主要負責人、首席風險官

B.主要負責人、總經理

C.主要負責人、合規負責人

D.全體高級管理人員

【答案】：A80、按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金

B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

C.證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益

【答案】：C81、(2019年真題)國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：C82、下列人員可擔任公司董事、監事、高級管理人員的是（）。?

A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.劉某，所在公司一年前因違法經營被吊銷營業執照，他對此負有個人責任

D.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被撤銷從業資格，執行期滿未逾3年

【答案】：B83、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。

A.證券交易所的從業人員

B.期貨經紀公司的從業人員

C.期貨業協會的工作人員

D.基金管理公司的從業人員

【答案】：D84、按照《刑法》第一百八十五條之一規定，背信運用受托財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

【答案】：C85、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，以下關于對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員所采取的處罰措施中，正確的是（）。

A.撤銷任職資格或證券從業資格

B.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給予警告

【答案】：D86、下列屬于在交易制度方面業務規則的要求，正確的是（）。

A.業務規則將提高最低申報股份數量要求

B.業務規則放寬股份限售規定

C.業務規則規定申請掛牌公司股東人數不可超過200人

D.業務規則規定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間

【答案】：B87、中國證監會采取證券市場禁入措施前，當事人的權利不包括（）。

A.陳述

B.復核

C.申辯

D.要求舉行聽證

【答案】：B88、按照《期貨交易管理條例》第九條的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D89、下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是（）。

A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

【答案】：D90、按照《期貨交易管理條例》第七十條的規定，不屬于操縱期貨交易價格的是（）。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

【答案】：C91、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經理層報告，對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質詢和調查，并提出整改意見。

A.董事會

B.監事會

C.首席風險官

D.流動性風險管理部門

【答案】：C92、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業投資者指的是經有關金融監管部門批準設立的金融機構、金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A93、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權

B.王某同時在一家上市制造企業任合規主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

【答案】：C94、證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

【答案】：B95、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業務，情節比較嚴重的，中國證監會的可以采取暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施的期限不包括（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：A96、根據滬深交易所“融資融券交易實施細則”，證券公司按照相關規定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B97、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執行。

A.監事會；股東會

B.監事會；經理層

C.股東會；經理層

D.股東會；監事會

【答案】：B98、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.融資融券業務

B.約定回購式證券交易

C.股票質押式回購業務

D.質押式報價回購業務

【答案】：D99、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司存在下列()情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。

A.I、IV

B.II、III

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：C100、下列選項中，不正確的是()。

A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

【答案】：C101、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分的說法，錯誤的是（）。

A.合伙企業的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產

B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人

C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意

【答案】：B102、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

【答案】：A103、證券公司（）的流動性風險管理職責包括統籌公司資金來源與融資管理，協調安排公司資金需求，監控優質流動性資產狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。

A.董事會

B.監事會

C.流動性風險管理部門

D.經理層

【答案】：C104、下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是()

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責

D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

【答案】：D105、（2020年真題）下列關于合伙企業與公司的說法，正確的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D106、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規規定的是（）

A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息

C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D.證券公司控股的企業無須向國務院證券監督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息

【答案】：B107、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監會有關規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C108、股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前（）日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A109、私募基金子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向協會報送私募基金業務月度報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C110、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業務的，發生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B111、（2016年真題）下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內容

D.處罰處分文號

【答案】：C112、按照《期貨交易管理條例》的規定，目前中國境內的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家商品期貨交易所（）。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C113、《公司法》規定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】：D114、按照《證券法》的規定，滿足下列（），屬于公開發行證券。

A.向不特定對象發行證券

B.向特定對象發行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數計算在內

C.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

【答案】：A115、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規定收購本公司股份時，不得超過本公司已發行股份總額的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C116、下列關于證券研究報告質量控制的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理

【答案】：B117、證券公司代銷基金產品，下列不屬于禁止性情形的是（）。

A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

B.預測基金的證券投資業績

C.挪用基金銷售結算資金

D.從基金管理人處收取客戶維護費

【答案】：D118、根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復的，視為同意轉讓。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

【答案】：D119、合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于（）萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B120、法律、行政法規沒有規定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。

A.25％

B.35％

C.45％

D.55％

【答案】：B121、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。

A.證券投資顧問

B.證券經紀人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

【答案】：D122、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B123、《期貨交易管理條例》規定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。

A.不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

C.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

D.將客戶交易指令下達到期貨交易所

【答案】：D124、《期貨交易管理條例》第六十四條規定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規定收取手續費的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的

【答案】：B125、證券公司應明確董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責，確保內部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。

A.董事會應對中國證監會對證券公司內部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實

B.監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督

C.董事會應當至少每季度舉行一次全面的內部控制檢查評價工作

D.負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議

【答案】：C126、證券金融公司根據()的決定設立。

A.國務院

B.省級人民政府

C.中國證監會

D.證券交易所

【答案】：A127、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定進行投資者類別轉化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C128、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比例為（）。

A.100％

B.110％

C.120％

D.證券公司與客戶約定

【答案】：D129、（2016年真題）有限責任公司監事會中公司職工代表的比例不得低于（）。

A.1／3

B.2／3

C.1／2

D.3／4

【答案】：A130、以下關于證券公司內部控制制度建設的基本要求中說法錯誤的是（）。

A.證券公司業務授權應當采用書面形式

B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發生的技術難題

C.應當建立完備的業務臺賬系統，并通過業務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現賬外經營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據應有連號控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B131、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。

A.證券業協會

B.證券交易所

C.登記結算公司

D.證監會

【答案】：A132、關于非金融機構開展基金托管業務的條件，在從業人員方面規定擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的職業人員不少于8人，并具有基金從業資格，其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備（）年以上托管業務從業經驗。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A133、設立期貨交易所，由（）審批。

A.財政部

B.國務院期貨監督管理機構

C.人民銀行

D.銀監會

【答案】：B134、下列不屬于證券自營業務特點的是()。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

【答案】：D135、證券公司應當按()編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。

A.日

B.月

C.季

D.年

【答案】：C136、（2020年真題）根據《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。

A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣

B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任

C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場

D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

【答案】：B137、未經（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.工商管理部門

B.財政部

C.國務院期貨監督管理機構

D.人民銀行

【答案】：C138、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C139、(2019年真題)證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A140、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括（）。

A.沒收違法所得

B.撤銷任職資格或證券從業資格

C.罰款

D.判刑

【答案】：D141、中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C142、信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法中，錯誤的是（）。

A.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統的開發、測試、集成及測評

B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕

C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍

D.除法律法規及中國證監會另有規定外，不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施

【答案】：B143、下列說法錯誤的是（）。

A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，符合證券投資咨詢業務條件

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

【答案】：C144、申請從事一般證券業務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C145、根據《證券法》，下列不屬于證券交易內部信息的知情人是（）

A.因職責、工作可以獲取內幕信息的證券工作人員

B.持有公司3%股份的股東

C.發行人的監事

D.由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員

【答案】：B146、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。

A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接受客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

【答案】：C147、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立的委員會中不包括（）

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.專門委員會

D.風險控制委員會

【答案】：C148、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內，對收購人進行持續督導。

A.36

B.12

C.24

D.6

【答案】：B149、按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得執業證書的從業人員，連續（）年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B150、（2020年真題）證券公司及其從業人員違反《區域性股權市場自律管理與服務規范》、中國證券業協會將視情節輕重采取的措施是（）

A.行政監管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

【答案】：B151、下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論

【答案】：D152、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以（）的罰款

A.300萬元以上600萬元以下

B.30萬元以上300萬元以下

C.100萬元以上600萬元以下

D.200萬元以上2000萬元以下

【答案】：D153、按照《證券法》第一百四十七條的規定，證券賬戶的設立是（）的職能。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.國務院金融監督管理機構

D.證券登記結算機構

【答案】：D154、下列有關信息公開不實的法律責任中，說法錯誤的是（）。

A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任

B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任

C.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發行人、上市公司承擔連帶責任

D.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任

【答案】：C155、下列選項中，說法正確的是()。

A.董事會可以對公司分立事項作出決議

B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規定

D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

【答案】：C156、(2019年真題)從業人員取得執業證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A157、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上100萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.40萬元以上100萬元以下

【答案】：A158、《證券投資基金托管業務管理辦法》是證券公司托管業務涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法規

C.部門規章

D.內部自律規則

【答案】：C159、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內至少應進行一次復核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C160、（2020年真題）下列關于違反科創板證券（股票類）發行與承銷有關規定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業務資格1到2年的監管措施

B.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將視情節輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監管措施

C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任

【答案】：B161、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：C162、操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。

A.發行人的董事在涉及證券發行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【答案】：B163、按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續監管方面的規定，錯誤的是（）。

A.當證券公司出現設立賬外賬等違法違規情況時，中國證監會可以對證券公司及其董監高給予譴責，甚至責令其更換董監高

B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構

C.證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計

D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

【答案】：B164、我國證券市場法律法規體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A165、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】：C166、首次公開發行股票發行公告應披露的內容不包括（）。

A.發行額度、面值與價格

B.發行人律師及審計機構

C.發行方式、發行對象

D.承銷機構

【答案】：C167、（2020年真題）下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）

A.有利于保護基金管理人的合法權益

B.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率

C.有利于保障基金財產的安全

D.有利于維護基金財產的獨立性

【答案】：A168、下列選項中，不正確的是()。

A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月

B.參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

C.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%

D.證券公司應加強自營業務投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場等的風險

【答案】：C169、經營機構在銷售產品或者提供服務時，下列做法正確的是（）。

A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務

D.向風險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

【答案】：D170、下列選項中，說法正確的是()。

A.公開發行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

B.發行人申請公開發行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優先購買權

D.公司連續5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

【答案】：B171、股票定向發行，是指發行人向符合（）規定的特定對象發行股票的行為。發行過程中，發行人可以向特定對象推介股票。

A.《證券法》

B.《公眾公司辦法》

C.《證券公司監管條例》

D.《證券公司代銷金融產品管理規定》

【答案】：B172、下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法，錯誤的是（）。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年

C.監事任期屆滿，連選可以連任

D.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過五年

【答案】：D173、公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C174、（2020年真題）下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。

A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外

C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C175、經過風險承受能力評估，經營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、CJ，

【答案】：C176、證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C177、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A178、現行證券市場法律不包括（）。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《反洗錢法》

D.《物權法》

【答案】：D179、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20％的，應當在該情形發生之日起（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A180、下列關于財務顧問與委托人之問的權利和義務的說法中，錯誤的是（）。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

【答案】：B181、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.20萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D182、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。

A.5000元以上1萬元以下

B.5000元以上2萬元以下

C.1萬元以上2萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：D183、變相公開發行證券的行為特征不包括（）。

A.非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發行

B.向不特定對象發行證券

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

D.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人

【答案】：B184、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.國內所有商業銀行

B.證券公司確定的指定商業銀行

C.登記結算機構指定的商業銀行

D.銀監會指定的商業銀行

【答案】：B185、下列有關證券交易所的交易規則中，錯誤的是（）。

A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

C.證券交易所采取技術停牌或者決定臨時停市，不必向國務院證券監督管理機構報告

D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產品

【答案】：C186、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起（）個轉讓日內與證券公司簽訂《協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D187、證券公司及其從業人員違反《區域性股權市場自律管理與服務規范》、中國證券業協會將視情節輕重采取的措施是（）

A.行政監管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

【答案】：B188、下列不屬于操縱市場行為的是（）。

A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格

B.以自己的不同賬戶在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發行、交易

D.根據內幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券

【答案】：D189、（2019年真題）根據《發布證券研究報告執業規范》，已通過證券投資咨詢從業資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C190、（2020年真題）下列關于證券投資咨詢業務人員必須符合相關的從業管理要求的說法，正確的是（）。

A.證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執業

B.從事證券業務人員，加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業務

C.證券投資咨詢人員不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問

D.個人符合證券投資從業條件，即可從事證券投資咨詢業務

【答案】：C191、《證券法》規定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。

A.操作

B.出借

C.變更

D.注銷

【答案】：B192、關于股份有限公司發行股份的說法，錯誤的是（）。

A.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應根據認購人的性質不同而不同

B.任何單位或者個人所認購的同次發行的同類股份，每股應當支付相同金額

C.同種類的每一股份應當具有同等權利

D.股份的發行，實行公平、公正的原則

【答案】：A193、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，通過機構申請執業證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C194、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。

A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記

D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司

【答案】：B195、根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從業人員拒絕協會調查或者檢查，協會責令其改正但卻拒不改正，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業（），或者吊銷其執業證書的處罰。

A.3個月至12個月

B.1個月至3個月

C.5個月至12個月

D.3個月至5個月

【答案】：A196、（2020年真題）根據《證券法》，證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）

A.穩健

B.有償

C.自愿

D.誠實信用

【答案】：A197、根據《證券法》，收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）

A.十萬元以上三十萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.五十萬元以上五百萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：C198、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B199、下列關于資產管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（